五矿资本股份有限公司关于
五矿信托计提2025年度预计负债的公告

（上接170版）

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-007

五矿资本股份有限公司关于

五矿信托计提2025年度预计负债的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、计提预计负债的情况说明

为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为“预计负债”），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。

2025年五矿信托计提预计负债13,954.84万元。

二、本次计提预计负债对公司的影响

2025年五矿信托计提预计负债13,954.84万元，减少公司利润总额13,954.84万元。

三、本次计提预计负债的审议决策程序

2026年4月16日，公司召开第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于五矿信托计提2025年度预计负债的议案》。本次计提无需提交公司股东会审议。

四、备查文件

公司第九届董事会第三十一次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2026-011

五矿资本股份有限公司

关于对五矿集团财务有限责任公司

风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）下属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币510,000万元。

注册地址：北京市海淀区三里河路5号

A247-A267(单)A226-A236(双)C106

法定代表人：董甦

金融许可证机构编码：L0001H211000001

统一社会信用代码：91110000101710917K

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

■

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已根据现代公司治理结构要求，设立了股东会、董事会，并对董事会和董事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会，由非财务公司高级管理人员的董事组成，是财务公司组织和实施公司全面风险管理的权威性机构，辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

（二）风险的识别与评估

财务公司编制完成了《内部控制管理办法》，建立有完善的授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司各部门在其职责范围内对本部门相关风险进行识别与评估，按流程采取相应的风险应对措施。

财务公司成立了风险管理委员会，负责对财务公司的全面风险控制情况进行监督，风险管理委员会的主要职责有：负责审查财务公司风险控制情况、各项风险指标的控制情况，负责对财务公司风险控制制度的执行情况进行监督；监督财务公司资金结算、信贷、投融资等方面的重大风险控制；对已出现的风险制定化解措施并组织实施；对财务公司风险状况进行评估，并向董事会提出完善公司风险管理和内部控制的建议。

（三）控制活动

1、结算及资金管理

在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，制定了《人民币结算办法》《人民币日常结算资金头寸管理办法》《进口结算业务管理办法》《出口结算业务管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了业务风险。

资金结算方面，财务公司主要依靠五矿司库系统进行系统控制，司库系统支持客户对业务的多级授权审批，防范客户操作风险。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登录司库系统网上提交指令及提交书面指令实现资金结算。司库系统支持网上对账功能，支持成员单位账目的即时查询与核对。

存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务，相关政策严格按照国家金融监督管理总局和中国人民银行相关规定执行，充分保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

流动性管理方面，财务公司严格遵循公司相关规定进行资产负债管理，根据现金流对业务进行期限错配，保证了财务公司资金的安全性、效益性和流动性。

2、信贷管理

为有效控制信贷业务风险，财务公司根据《贷款通则》《企业集团财务公司管理办法》及国家金融监督管理总局和中国人民银行的有关规定，制定了《客户信用评定管理办法》《授信管理办法》《自营贷款管理业务办法》等详细的管理办法及操作流程，以“制度先行，内控优先”的管理原则开展创新业务。

财务公司严格执行授信管理，根据成员单位的融资余额及融资需求，结合财务公司资金状况，确定客户授信额度计划，并严格在授信额度内办理信贷业务，严控风险，使业务的开展既有计划性又有均衡性。

财务公司信贷业务切实执行三查制度，即贷前调查、贷中审查和贷后检查，并严格实施审贷分离、分级审批机制。信贷业务经逐级审批后，方可办理放款。财务公司对信贷业务的风险预警、质量分类及客户信用评级等事项进行检查，并落实有关具体信贷业务管理措施。

3、信息系统控制

财务公司作为中国五矿成员单位与企业法人，既是中国五矿内部信息系统的使用者，同时为中国五矿内部成员单位提供信息系统服务。2017年，财务公司在信息系统建设方面，实施了中国五矿资金管理与结算系统建设，取代原有的中国五矿资金集中结算系统，并于2017年9月底正式上线，2023年更名为五矿司库系统，并逐年强化系统功能建设，配套建设了独立的财务公司机房、同城灾备机房和异地灾备机房，信息化水平得到了较大提高。

机房部署了高性能防火墙，实施内外网隔离，并采用国内先进技术以确保网络安全；使用数字证书进行用户身份认证，并使用各项技术措施以确保系统应用安全；采用备份策略以确保系统数据安全。财务公司已获得与工、农、中、建、交、招等二十一家银行核心业务系统的对接允可，并采取多项措施确保数据传输过程中的安全与高效。

4、审计监督

审计部负责财务公司内部审计业务，针对内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

（四）内部控制管理总体评价

财务公司的各项业务均严格按照制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，内部控制管理有效。

二、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）财务公司主要财务数据

单位：亿元、%

■

（二）财务公司管理情况

自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及《五矿集团财务有限责任公司章程》规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，截至2025年12月31日止未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

（三）财务公司监管指标

■

根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2025年12月31日止，财务公司的各项监管指标均在合理的范围内，不存在重大风险。

四、上市公司在财务公司存贷情况

截至2025年12月31日，本公司及所属子公司在财务公司的存款余额为31.88亿元人民币，在财务公司的贷款余额为0，开立财务公司承兑汇票的余额为0。本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。

五、持续风险评估措施

本公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一一交易与关联交易》的要求，定期查验财务公司《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅其包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行持续风险评估。

六、风险评估意见

基于以上分析与判断，本公司认为：

（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，建立了较为完善合理的内部控制制度，能够较好地控制风险；

（二）未发现财务公司存在违反国家金融监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债比例符合该办法的要求规定；

（三）财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》开展经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷。本公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-014

五矿资本股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月15日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2025年年度股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年5月15日 14点00 分

召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月15日

至2026年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

会议还将听取公司2025年度独立董事述职报告，以及公司高级管理人员2026年度薪酬方案。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第三十一次会议审议通过，并于2026年4月18日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4、议案5

应回避表决的关联股东名称：中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、登记时间：2026年5月8日～2026年5月14日，每天上午8：30-12：00，下午13：00-17：00（节假日除外）；

3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

六、其他事项

1、与会者食宿、交通费用自理；

2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座11层

邮政编码：100010

联系电话：010-60167200

传真：010-60167207

联系人：谭畅、张红

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月15日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

会议还将听取公司2025年度独立董事述职报告，以及公司高级管理人员2026年度薪酬方案。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-015

五矿资本股份有限公司

关于召开2025年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年5月13日（星期三）下午13:00-14:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2026年5月6日（星期三）至5月12日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱minfinance@minmetals.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年4月18日发布公司2025年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年5月13日下午13:00-14:00举行2025年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2026年5月13日下午13:00-14:00

（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长赵立功先生，董事、总经理陈辉先生，财务总监、董事会秘书叶志翔先生，独立董事王彦超先生及董事会办公室相关人员。

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2026年5月13日下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年5月6日（星期三）至5月12日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱minfinance@minmetals.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：010-60167200

邮箱：minfinance@minmetals.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

五矿资本股份有限公司

2026年4月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本

五矿资本股份有限公司

2025年环境、社会及治理报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于环境、社会和公司治理报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读环境、社会和公司治理报告全文。

2、本环境、社会和公司治理报告经公司董事会审议通过。

第二节报告基本情况

1、基本信息

■

2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为_董事会_ □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为_董事会负责审议并听取ESG工作汇报、审阅年度ESG报告；ESG工作小组向董事会汇报ESG工作进展、组织开展ESG总体工作、负责ESG报告编写与发布工作；每年至少一次。 □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为_公司建立了可持续发展相关工作的内部报告和监督机制。董事会作为五矿资本ESG事宜的最高决策机构，负责听取ESG工作汇报、审阅ESG报告并对公司ESG发展给出指导性意见。同时，公司将风险管理、廉洁合规等可持续发展相关指标作为绩效考核指标，纳入管理层业绩考核，与年度绩效奖金挂钩。 □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

■

4、双重重要性评估结果

■

注：五矿资本不从事生命科学、人工智能等科技伦理敏感领域的科学研究、技术开发等活动，因此“科技伦理”议题为非重要性议题。公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》第七条要求，在报告中对该议题不具有重要性的原因进行了说明。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-006

五矿资本股份有限公司

关于变更会计政策、会计估计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更是五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的相关规定及要求进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。本次追溯调整对公司当期及前期各期的利润总额和净利润均无影响。

● 本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信息进行追溯调整。本次会计估计变更对公司的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

一、概述

根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称“实施问答”），公司本年对符合要求的相关标准仓单业务按财政部要求进行会计处理，并按会计政策变更同步追溯调整可比期间财务信息。同时，公司为提升预期信用损失法实施水平，结合《商业银行预期信用损失法实施管理办法》（银保监规〔2022〕10号）的要求和金融租赁业务实际情况，对应收融资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整体优化，并按会计估计进行变更，本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信息进行追溯调整。

公司于2026年4月16日召开第九届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司变更会计政策和会计估计的议案》，本次会计政策、会计估计变更无需提交公司股东会审议。

二、具体情况及对公司的影响

（一）会计政策变更

1.会计政策变更的原因和内容

财政部发布实施问答，明确企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，通常表明企业具有收到合同标的后在短期内将其再次出售以从短期波动中获取利润的惯例，其签订的买卖标准仓单的合同并非按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同，因此，企业应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。企业按照前述合同约定取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益；企业期末持有尚未出售的标准仓单的，应将其列报为其他流动资产。

同时，根据《关于严格执行企业会计准则切实做好企业2025年年报工作的通知》（财会〔2025〕33号）的规定，企业因执行上述标准仓单相关规定而调整会计处理方法的，按照《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》（财会〔2006〕3号）等相关规定，应当对财务报表可比期间信息进行调整，并在财务报表附注中披露相关情况。

基于上述会计政策规定要求，公司对符合要求的相关标准仓单业务按照财政部要求进行会计处理，并同步追溯调整可比期间财务信息。

2.会计政策变更的日期

公司自2025年1月1日起根据财政部发布的实施问答相关规定执行。

3.变更前后公司采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、应用指南、解释公告以及其他相关规定进行会计处理。

本次会计政策变更后，公司按照财政部发布的实施问答相关规定进行会计处理，其余未变更部分仍按财政部前期发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、应用指南、解释公告以及其他相关规定进行会计处理。

4. 会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更采用追溯调整法对相关报表期间财务报告数据进行追溯调整。上述调整不影响利润指标，具体如下：

单位：元

■

（续）

■

本次会计政策的变更是按照财政部相关规定进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

（二）会计估计变更

1.会计估计变更的原因和内容

为提升预期信用损失法实施水平，结合监管要求和金融租赁业务实际情况，公司对应收融资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整体优化，包含计量范围、阶段划分、风险分组、风险计量参数、管理层叠加等内容，进一步提升了金融工具损失准备计提的风险敏感性、审慎性与前瞻性，以匹配公司现阶段租赁应收款等金融资产的实际风险特征。

2.会计估计变更的日期

本次会计估计变更自2025年12月1日执行。

3.会计估计变更对公司的影响

本次会计估计变更将增加公司2025年度利润总额0.12亿元，对公司当期净利润、总资产和净资产不产生重大影响。因无法准确获取以前年度客户外部评级等重要参数，故以可取得的当前评级结果等数据模拟假设测算后，未对变更日前三年公司利润总额、净资产及总资产产生重大影响。本次会计估计变更对以后年度财务状况产生影响，影响金额由公司未来金融租赁业务涉及的应收融资租赁款等金融资产的实际金额和风险状况决定，最终金额以审计数据为准。

本次会计估计变更对公司2025年财务报表具体影响如下：

单位：元

■

根据《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务信息进行追溯调整，不会对公司以往各期财务状况和经营成果产生影响。

三、会计师事务所的结论性意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年4月16日出具了《关于五矿资本股份有限公司2025年度会计政策/估计变更事项专项说明的专项审核报告》，审核意见为：我们认为，《五矿资本股份有限公司2025年度会计政策/估计变更事项专项说明》在所有重大方面按照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一业务办理》的相关规定编制。

四、审计委员会审议情况

公司第九届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过《关于公司变更会计政策和会计估计的议案》，同意公司根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，对符合要求的相关标准仓单业务按财政部要求进行会计处理，并按会计政策变更同步追溯调整可比期间财务信息；同意公司为提升预期信用损失法实施水平，结合《商业银行预期信用损失法实施管理办法》（银保监规〔2022〕10号）的要求和金融租赁业务实际情况，对应收融资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整体优化，并按会计估计进行变更，本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信息进行追溯调整。同意将本议案提交公司董事会审议。

五、备查文件

1、公司第九届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；

2、公司第九届董事会第三十一次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-008

五矿资本股份有限公司

关于公司及子公司利用部分临时闲置资金

进行委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可控的理财产品，包括但不限于公募基金、私募基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、收益凭证、国债逆回购等。

● 投资金额：单日最高余额不超过130亿元（含130亿元），在该额度内可循环使用。

● 已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）第九届董事会第三十一次会议审议通过，尚须提交2025年年度股东会审议。

● 特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市场波动等因素影响，投资理财的实际收益存在不确定性。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。

（二）投资金额

单日最高余额不超过130亿元（含130亿元），上述额度可循环使用。

（三）资金来源

公司及下属非金融子公司在投资等待期内临时闲置资金。

（四）投资方式

在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可控的理财产品，2026年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为人民币130亿元（含130亿元），同时提请股东会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经理层在单日最高余额范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可控的理财产品。

本次委托理财不构成关联交易。

（五）投资种类及产品分类

投资种类包括但不限于公募基金、私募基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、收益凭证、国债逆回购等。产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中权益类产品、商品及金融衍生品类产品占比较低。

（六）投资授权期限

自2025年年度股东会审议通过之日至下一年度股东会召开之日。

二、审议程序

2026年4月16日，公司召开第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交2025年年度股东会审议。

三、投资风险分析及风控措施

公司进行委托理财可能面临的风险包括但不限于金融市场波动风险、收益回报率不可预期风险、流动性风险、操作风险等。公司及子公司将本着严格控制风险的原则，在按照公司内部控制管理的相关规定对理财产品的收益类型、投资类型、流动性进行评估后购买相关理财产品。在理财产品存续期间，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，具体如下：

1、公司风险管理部根据产品规模和决策层级按需分析、评估理财产品风险，定期监控产品运行情况，必要时进行风险提示。

2、公司审计部（党委巡察办、党风廉政与反腐败办公室）将对资金使用情况进行日常监督，根据内部管理需要对资金使用情况进行审计。

3、公司将严格执行风险管理制度，定期监控产品净值，对单一标的设置适当的预警止损线，对产品总体投资设置风险限额，明确止损处理业务流程并严格执行，严控风险。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资等情况。

四、投资对公司的影响

公司最近两年的财务数据如下：

单位：万元

■

公司为控股型公司，旗下既有金融类子公司，也有非金融类子公司，且以非银行类金融子公司为主，导致公司合并报表中负债金额较大。但公司及旗下非金融类子公司在日常运营中同时会存在较大金额的临时性闲置资金，为提高该部分资金使用效率，需要进行委托理财。

在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司和股东利益的情形。

根据企业会计准则，公司将购买的理财产品主要列示在资产负债表中“交易性金融资产”科目，取得的收益将计入利润表中“投资收益”科目。具体以年度审计结果为准。公司使用部分临时闲置资金购买理财产品，不影响公司主营业务的开展。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-004

五矿资本股份有限公司

第九届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三十一次会议通知于2026年4月3日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2026年4月16日下午13:30-17:00，在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人；公司部分高管列席了会议。会议由公司董事长赵立功先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：

一、审议通过《关于〈公司2025年度总经理工作报告〉的议案》；

批准《公司2025年度总经理工作报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二、审议通过《关于〈公司2025年度董事会工作报告〉的议案》；

同意《公司2025年度董事会工作报告》。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三、听取审议《关于〈公司2025年度独立董事述职报告〉的议案》；

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2025年度独立董事述职报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

四、审议通过《关于〈公司独立董事独立性自查情况专项报告〉的议案》；

同意《公司独立董事独立性自查情况专项报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司董事会关于2025年度独立董事独立性自查情况的专项意见》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

五、审议通过《关于〈公司2025年度董事会审计委员会履职报告〉的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意《公司2025年度董事会审计委员会履职报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2025年度董事会审计委员会履职报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

六、审议通过《关于〈公司2025年年度报告〉及其摘要的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意《公司2025年年度报告》及其摘要。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2025年年度报告》及其摘要。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

七、审议通过《关于〈公司2025年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》；

公司董事会战略发展委员会已发表了同意的审核意见。

同意《公司2025年环境、社会及治理（ESG）报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2025年环境、社会及治理（ESG）报告》。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

八、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司估值提升计划〉的2025年度评估报告的议案》；

同意《〈五矿资本股份有限公司估值提升计划〉的2025年度评估报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

九、审议通过《关于签署〈关于经常性关联交易之框架协议〉暨关联交易的议案》；

公司独立董事已召开独立董事专门会议，全体独立董事一致同意本议案并同意提交董事会审议。

同意公司与中国五矿集团有限公司签署《关于经常性关联交易之框架协议》。

本次事项构成关联交易，关联董事陈辉、赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于签署〈关于经常性关联交易之框架协议〉暨关联交易的公告》（临2026-012）。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十、审议通过《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》；

公司独立董事已召开独立董事专门会议，全体独立董事一致同意本议案并同意提交董事会审议。

同意公司2026年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。

本次事项构成关联交易，关联董事赵立功、陈辉、赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于预计2026年度日常关联交易的公告》（临2026-013）。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十一、审议通过《关于公司2025年度财务决算报告的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意《公司2025年度财务决算报告》。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十二、审议通过《关于公司2025年度利润分配预案的议案》；

为积极履行上市公司现金分红责任，保持对普通股股东的长期稳定回报，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，同意公司2025年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.14元（含税），共计派发现金股利6,297.29万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

同时，在保证公司正常经营兼顾未来业务发展需求的情况下，同意公司2026年中期利润分配方案为：公司2026年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于上市公司股东的净利润的5%-15%。同意提请股东会授权公司董事会，根据股东会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2026年半年度利润分配预案。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于2025年度利润分配预案的公告》（临2026-005）。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十三、审议通过《关于公司2025年度计提资产减值准备、信用减值准备的议案》；

同意2025年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，冲回信用减值准备1,354.91万元，计提资产减值准备1,807.89万元。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十四、审议通过《关于公司变更会计政策和会计估计的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意公司根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，对符合要求的相关标准仓单业务按财政部要求进行会计处理，并按会计政策变更同步追溯调整可比期间财务信息。同意公司为提升预期信用损失法实施水平，结合《商业银行预期信用损失法实施管理办法》（银保监规〔2022〕10号）的要求和金融租赁业务实际情况，对应收融资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整体优化，并按会计估计进行变更，本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信息进行追溯调整。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于变更会计政策、会计估计的公告》（临2026-006）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十五、审议通过《关于五矿信托计提2025年度预计负债的议案》；

同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司在2025年度计提预计负债13,954.84万元。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于五矿信托计提2025年度预计负债的公告》（临2026-007）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十六、审议通过《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》；

同意公司及下属非金融子公司利用在投资等待期内的临时闲置资金，在单日最高余额不超过人民币130亿元（含130亿元）范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可控的理财产品，上述额度可循环使用。期限自2025年年度股东会审议通过之日至下一年度股东会召开之日。同意提请股东会授权董事会，并由董事会进一步授权公司经理层办理上述具体事宜。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的公告》（临2026-008）。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十七、审议通过《关于〈公司对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2025年度履职情况评估报告〉的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

批准《公司对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2025年度履职情况评估报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2025年度履职情况评估报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十八、审议通过《关于公司及全资子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；

同意2026年度公司及全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）向各金融机构申请不超过100亿元的综合授信额度，其中，公司本部不超过20亿元，五矿资本控股本部不超过80亿元。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。期限自董事会审议通过之日至下一年度审议该事项的董事会召开之日。同意授权公司及五矿资本控股法定代表人代表公司及五矿资本控股办理相关业务，并签署有关法律文件。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于公司及全资子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度的公告》（临2026-009）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十九、审议通过《关于五矿证券有限公司注册发行证券公司债、证券公司短期融资券的议案》；

同意公司控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）注册发行证券公司债，规模不超过人民币30亿元（含30亿元）。同意提请股东会授权董事会，并由董事会进一步授权五矿证券经营管理层全权负责办理与本次注册、发行证券公司债有关的一切事宜。

同意五矿证券发行证券公司短期融资券。同意提请股东会授权董事会，并由董事会进一步授权五矿证券经营管理层依照《证券公司短期融资券管理办法》等有关法律法规和监管机构要求，全权办理发行证券公司短期融资券的相关事宜，由五矿证券经营管理层在年度债券发行预算内确定每期证券公司短期融资券发行的具体事宜。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于五矿证券有限公司注册发行证券公司债、证券公司短期融资券的公告》（临2026-010）。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告〉的议案》；

公司独立董事已召开独立董事专门会议，全体独立董事一致同意本议案并同意提交董事会审议。

同意《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。

本次事项构成关联交易，关联董事陈辉、赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告的公告》（临2026-011）。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十一、审议通过《关于公司2026年度财务预算报告的议案》；

批准《公司2026年度财务预算报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十二、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2025年度合规管理报告〉的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意《五矿资本股份有限公司2025年度合规管理报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十三、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2026年度金融投资和金融衍生业务计划〉的议案》；

同意公司2026年度金融投资和金融衍生业务计划。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十四、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2025年度内部控制审计报告〉的议案》；

批准《五矿资本股份有限公司2025年度内部控制审计报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2025年度内部控制审计报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十五、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2025年度内部控制评价报告〉的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

批准《五矿资本股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十六、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2025年度审计工作总结暨2026年度审计工作计划〉的议案》；

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意《五矿资本股份有限公司2025年度审计工作总结暨2026年度审计工作计划》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十七、审议通过《关于五矿资本2026年度捐赠预算计划的议案》；

同意公司2026年度捐赠预算计划，公司及各子企业对外捐赠预算为540万元，不包含用于消费帮扶的工会会费。同意确因需要追加对外捐赠预算的，须控制在不超过2025年度捐赠支出总额（1,531.4万元）范围内（含定点捐赠和自主捐赠），在该范围内的预算追加事项授权公司经理层审批。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十八、审议通过《关于制定〈五矿资本股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理办法〉的议案》；

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。

同意制定《五矿资本股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理办法》，本办法自公司股东会审议通过之日起实施。

本议案还须提交公司2025年年度股东会审议批准。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理办法》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二十九、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司经理层成员任期制与契约化管理办法〉的议案》；

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。

同意修订《五矿资本股份有限公司经理层成员任期制与契约化管理办法》，本办法自董事会审议通过之日起实施。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三十、逐项审议《关于公司2025年度薪酬情况及2026年度薪酬建议方案的议案》；

1、公司董事2025年度薪酬情况及2026年度薪酬建议方案

本事项涉及董事会薪酬与考核委员会全体委员薪酬，基于谨慎性原则，全体委员回避表决。

公司董事2025年度根据其在公司承担的工作职责、投入工作时间、精力以及履职评价情况等确定薪酬方案。具体内容详见《公司2025年年度报告》相应章节披露情况。

公司董事2026年度薪酬建议方案为：独立董事报酬建议按月发放，为20万元/年（税前）；董事长赵立功先生、董事梁建波先生薪酬建议按照基本年薪与绩效年薪相结合的薪酬机制，基本年薪根据岗位、职级等标准核定并按月发放，绩效年薪按照岗位聘任协议约定核定；董事杜维吾先生薪酬总额建议由基本年薪与绩效年薪相结合的考核机制确定；其他董事以董事身份从公司领取工作补贴的，建议2026年度工作补贴为6-10万元（税前），具体金额根据其在公司承担的工作职责、投入工作时间、精力以及履职评价情况等确定。

基于谨慎性原则，所有董事对于本事项回避表决，董事薪酬事项将直接提交股东会审议。

2、公司高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬建议方案

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。

同意公司高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬建议方案：

公司高级管理人员2025年度报酬按照公司薪酬管理相关办法规定，基本年薪按月发放，绩效年薪按照岗位聘任协议约定根据年度考核结果等核定发放。具体内容详见《公司2025年年度报告》相应章节披露情况。

公司高级管理人员2026年度薪酬建议方案为：根据任期制和契约化管理制度及薪酬管理相关办法，结合公司管理实际，继续对公司高级管理人员实行任期制和契约化管理，按照基本年薪与绩效年薪相结合的薪酬机制，基本年薪根据不同岗位、职级等标准核定并按月发放，绩效年薪按照岗位聘任协议约定核定。同时，为鼓励长期业绩表现，强化激励约束并重，按照任期激励管理机制，对一定比例的年度绩效奖金递延发放，在任期考核结束后进行兑现。

董事陈辉担任公司总经理，2025年曾担任董事会秘书，其已回避表决。

本事项的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

3、公司2025年度工资总额清算及2026年度工资总额预算方案

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。

同意公司2025年度工资总额清算及2026年度工资总额预算方案。

本事项的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三十一、审议通过《关于〈五矿资本改革深化提升行动总结报告〉的议案》；

公司董事会战略发展委员会已发表了同意的审核意见。

同意《五矿资本改革深化提升行动总结报告》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三十二、审议通过《关于〈公司2026年度投资计划〉的议案》；

公司董事会战略发展委员会已发表了同意的审核意见。

批准《公司2026年度投资计划》。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三十三、审议通过《关于召开2025年年度股东会的议案》；

根据公司工作安排，同意公司于2026年5月15日（星期五）以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2025年年度股东会。

具体内容详见公司于2026年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（临2026-014）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

股东会还将听取议案三之情况汇报，以及议案三十之公司高级管理人员2026年度薪酬方案情况汇报。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日