华西证券股份有限公司

（上接363版）

《〈公司章程〉条款变更新旧对照表》详见附件。议案尚需提交股东会审议。

二十七、关于撤销军工涉密业务保密工作领导小组及其下设保密办公室（评委工作小组）的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十八、关于设立华西证券金融科技中心、推进科技组织集约化治理的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意设立华西证券金融科技中心。撤销信息技术部建制，将原信息技术部、零售财富管理委员会科技金融部及四川互联网分公司的科技人员统一纳入金融科技中心管理。

二十九、关于提名王婕女士为公司第四届董事会董事候选人的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意王婕女士为公司第四届董事会董事候选人（提名王婕女士为公司第四届董事会董事候选人事项已经公司董事会提名委员会2026年第一次会议审议通过），任期自公司股东会选举通过之日起，与本届董事会任期一致。

本议案已经第四届董事会提名委员会2026年第一次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

三十、关于2025年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过，尚需提交股东会审议。

三十一、关于任免高级管理人员的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经第四届董事会提名委员会2026年第一次会议审议通过。

议案二十九、三十一详见《关于提名董事候选人及董事会秘书等高级管理人员变动的公告》，该公告与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本次董事会听取了各董事、高级管理人员《2025年度述职报告》以及《董事会审计委员会2025年度工作报告》《董事会薪酬与考核委员会2025年年度工作报告》《董事会风险控制委员会2025年度工作报告》《董事会提名委员会2025年度工作报告》《董事会审计委员会关于会计师事务所2025年度履职情况评估报告及履行监督职责情况报告》《关于会计师事务所2025年度履职情况评估报告》《关于独立董事独立性自查情况的专项意见》《华西证券文化年鉴》等非表决报告。

特此公告。

附件：《公司章程》条款变更新旧对照表

华西证券股份有限公司董事会

2026年4月23日

附件：

《公司章程》条款变更新旧对照表

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证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-010

华西证券股份有限公司

关于2026年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号一一关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）对2025年度实际发生的关联交易进行了确认，并对2026年度日常关联交易进行合理预计。

公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、2026年度日常关联交易预计金额及2025年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

公司2026年4月22日召开第四届董事会2026年第一次会议，以分项表决形式审议通过《关于确认2025年度关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案》。表决结果如下：

1、与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司的日常关联交易预计

无关联董事对该子议案回避表决。

表决结果如下：以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了该子议案。

2、与其他关联法人的日常关联交易预计

关联董事黄卉、彭峥嵘对该子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

表决结果如下：与会非关联董事以同意票8票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了该子议案。

3、与关联自然人的日常关联交易预计

全体董事对该子议案回避表决，因非关联董事人数不足三人，该子议案将直接提交股东大会审议。

本议案将提交公司股东会审议，泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）、泸州老窖股份有限公司（以下简称“老窖股份”）、华能资本服务有限公司（以下简称“华能资本”）、四川剑南春（集团）有限责任公司（以下简称“剑南春公司”）将分别对本议案中关联事项回避表决。

（二）预计2026年度日常关联交易的情况

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注：2026年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编制时相互抵消

（三）2025年度关联交易实际发生情况

公司2025年度日常关联交易均依据《关于2025年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2025-014）开展。具体情况如下：

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注：上表中，公司向关联方采购的白酒系2025年上半年采购，与2025年半年度报告披露的向关联方采购白酒为同一事项，下半年公司未新增该类采购。

1、关联方在本公司的证券账户资金余额情况

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2、关联方持有本公司资产管理产品情况

报告期内不存在关联方持有本公司资产管理产品情况。

3、公司关联方持有公司控股子公司管理的公募基金情况

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4、报告期内买卖关联方发行的证券情况

报告期内不存在买卖关联方发行的证券情况。

5、与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况

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6、与关联方现券、回购交易

报告期内不存在与关联方现券、回购交易。

7、关联债权债务往来

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

（1）应收关联方债权

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（2）应付关联方债务

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二、关联人介绍及关联关系

（一）老窖集团

法定代表人：刘淼

注册地址：泸州市中国白酒金三角酒业园区爱仁堂广场

注册资本：2,798,818,799.53元

经营范围为：一般项目：社会经济咨询服务；企业管理咨询；财务咨询；企业总部管理；进出口代理；贸易经纪；农作物栽培服务；树木种植经营；养老服务；旅游开发项目策划咨询；科技中介服务；工程和技术研究和试验发展；显示器件制造；供应链管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国内货物运输代理；自有资金投资的资产管理服务；旅客票务代理；商务代理代办服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记账；职业中介活动；食品生产；食品销售；医疗服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

最近一期财务数据：截至2025年9月30日，老窖集团总资产2,576.26亿元，净资产868.71亿元；2025年1-9月，实现营业收入663.34亿元，实现净利润124.32亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：公司为老窖集团的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（二）老窖股份

法定代表人：刘淼

注册地址：四川泸州国窖广场

注册资本：1,471,987,769元

经营范围：酒类产品的生产、销售（白酒、葡萄酒及果酒、啤酒、其他酒等）；（以上项目未取得相关行政许可，不得开展经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

最近一期财务数据：截至2025年9月30日，老窖股份总资产654.96亿元，净资产498.25亿元；2025年1-9月，实现营业收入231.27亿元，实现净利润107.95亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：公司与老窖股份均为老窖集团的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（三）泸州银行

法定代表人：游江

注册地址：四川省泸州市酒城大道一段1号

注册资本：2,717,752,062元

经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。主营业务从事包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。

最近一期财务数据：截至2025年12月31日，泸州银行资产总额为2,024.62亿元，净资产137.32亿元；2025年度泸州银行实现营业收入48.61亿元，净利润15.42亿元。

与公司关联关系：泸州银行没有绝对控股股东，第一大股东为老窖集团，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（四）其他关联方

除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：

1、其他关联法人

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，除以上介绍的关联方外，其他关联法人包括：（1）由老窖集团直接或者间接控制的除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；（2）持有华西证券股份有限公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；（3）公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在（1）－（3）项所述情形之一的法人（或其他组织）；（4）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

2、关联自然人

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的关联自然人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员。在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在（1）－（4）项所述情形之一的自然人；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则，认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

三、关联交易的主要内容

（一）关联交易定价原则和依据

1.证券经纪服务、期货经纪服务：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

2.证券承销保荐及财务顾问服务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

3.受托客户资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

4.证券和金融产品交易：价格将根据当日市场价格确定。

5.公开募集证券投资基金管理业务：参照交易时基金单位净值、申购/赎回费率等行业惯例进行定价。

6.场外衍生品业务：参照市场价格水平及市场行情定价。

7.期货资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。

（二）关联交易协议签署情况

在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

四、交易的目的及对上市公司的影响

（一）公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在公司正常经营范围内，有利于公司拓展业务，增加盈利机会。公司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务经营实际需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。

（二）相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及其他股东的利益。

（三）相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述关联交易形成对关联方的依赖。

五、独立董事过半数同意意见

2026年4月22日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议，全票审议通过了《关于确认2025年度关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案》。独立董事认为：

（一）公司2025年度日常关联交易均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。

（二）公司对2026年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。

（三）有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和半年度报告中予以披露。

六、备查文件

1、公司第四届董事会2026年第一次会议决议公告

2、第四届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议

华西证券股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-【】

华西证券股份有限公司

关于提名董事候选人及董事会秘书等

高级管理人员变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）于2026年4月22日召开第四届董事会2026年第一次会议，审议通过了《关于提名王婕女士为公司第四届董事会董事候选人的议案》和《关于任免高级管理人员的议案》，现将相关情况公告如下：

一、关于提名董事候选人的情况

经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名王婕女士为公司第四届董事会董事候选人（简历详见附件），任期自股东会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。此事项尚需提交股东会审议。

本次选举完成后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

二、关于董事会秘书等高级管理人员变动的情况

（一）变更董事会秘书

经公司第四届董事会2026年第一次会议审议通过，曾颖先生因任职年限原因，不再担任公司董事会秘书职务。该事项自2026年4月22日起生效，之后曾颖先生仍在公司担任其他职务。

为保证公司信息披露等工作的有序开展，根据《中华人民共和国公司法》《深

圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，经公

司董事长、总经理提名，董事会提名委员会资格审核，公司聘任司曙光先生为董事会秘书（简历详见附件），任期自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

司曙光先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训证明，熟悉证券法律法规和规则，具备履行董事会秘书职责所需的工作经验和专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

司曙光先生的联系方式如下：

电话： 028-86150207

传真： 028-86150100

电子邮箱： ir@hx168.com.cn

通讯地址：四川省成都市高新区天府二街198号9楼

（二）聘任副总经理

根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，经公司总经理杨炯洋先生提名，董事会提名委员会资格审核，公司聘任首席信息官李钧先生同时担任副总经理（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（三）副总经理辞职

公司董事会于2026年4月22日收到公司万健先生的辞职报告，万健先生因个人原因申请辞去副总经理职务，辞职后不再担任公司及子公司任何职务。

截至本公告披露日，曾颖先生、万健先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对曾颖先生、万健先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2026年4月23日

附件

简历

王婕：女，汉族，1981年3月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，现任泸州市国有资本管理服务公司专职股权董事。2004年12月至2008年4月，泸州市财政局科员；2008年4月至2015年4月，泸州市财政局副科长；2015年4月至2017年7月，泸州市财政监督检查局副局长；2017年7月至2025年10月，泸州市财政局科长、一级主任科员、四级调研员；2025年11月起，泸州市国有资本管理服务公司专职股权董事。

截至本公告披露日，王婕女士未持有公司股份；与公司其他董事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形及第3.2.2条第二款规定的相关情形。

李钧：男，白族，1973年12月生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任华西证券副总经理、首席信息官。1995年7月至1997年4月，深圳万信金融经济信息有限公司职员；1998年1月至1998年12月，国信证券深圳红岭中路证券营业部员工；1998年12月至2004年7月，国信证券信息技术部业务经理、高级经理；2004年7月至2005年10月，华西证券电脑中心员工；2005年10月至2007年10月，华西证券电脑中心副总经理；2007年10月至2010年9月，华西证券信息技术部总经理；2010年9月至2012年11月，华西证券信息技术总监、信息技术部总经理（兼）；2012年11月至2018年5月，前海股权交易中心（深圳）有限公司总裁助理、信息技术总部总经理（兼）；2018年5月至2025年3月，深圳前海股权交易中心有限公司信息技术部总经理；2025年6月至2026年4月，华西证券首席信息官；2026年4月起，华西证券副总经理、首席信息官。

截至本公告披露日，李钧未持有公司股份；与公司其他董事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得担任高级管理人员的情形及第3.2.2条第二款规定的相关情形。

司曙光：男，汉族，1973年6月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，现任华西证券董事会秘书。1994年7月至2002年9月，历任建设银行巴中分行营业部会计、办公室职员、办公室主任助理、办公室副主任、人事科副科长（主持工作）、人事科科长；2003年6月至2015年9月，历任成都高新投资集团综合部人力资源岗、人力资源部助理部长、人力资源部部长；2015年9月至2016年12月，华西证券战略与人力资源部总经理；2016年12月至2018年7月，华西证券党委组织部部长、战略与人力资源部总经理；2018年7月至2022年6月，华西证券党委委员、党委组织部部长、战略与人力资源部总经理；2022年6月至2024年1月，华西证券党委委员、总裁助理、党委组织部部长、战略与人力资源部总经理；2024年1月至2026年4月，华西证券总裁助理、党委组织部部长、战略与人力资源部总经理；2026年4月起，华西证券董事会秘书。

截至本公告披露日，司曙光未持有公司股份；与公司其他董事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得担任高级管理人员的情形及第3.2.2条第二款规定的相关情形。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-011

华西证券股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.拟续聘的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）；

2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

公司于2026年4月22日召开第四届董事会2026年第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘四川华信为2026年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：初始成立于1988年6月，2013年11月27日改制为特殊普通合伙企业

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号

（5）首席合伙人：李武林

（6）人员信息

截至2025年12月31日合伙人数量：52人

截至2025年12月31日注册会计师人数：131人

截至2025年12月31日签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：104人

（7）业务规模

2025年度业务总收入：14,506.86万元

2025年度审计业务收入：14,506.86万元

2025年度证券业务收入：10,297.78万元

2025年度上市公司年报审计客户数：38家

2025年度上市公司审计客户主要行业：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；信息传输、软件和信息技术服务业和建筑业等。

2025年度上市公司年报审计收费总额：4,478.80万元

2025年度与本公司同行业上市公司审计客户数：0

2.投资者保护能力。

四川华信已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买了职业保险，截至2025年12月31日累计责任赔偿限额10,000.00万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。

3.诚信记录。

四川华信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。23名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人、签字注册会计师：武兴田，注册会计师注册时间为1996年2月，自2000年7月加入四川华信，2020年7月开始从事上市公司审计业务，自2024年开始为本公司提供审计服务。近三年签署审计报告的情况包括：四川美丰化工股份有限公司、德龙汇能集团股份有限公司、南宁百货大楼股份有限公司、四川宏达股份有限公司等。

签字注册会计师：叶梓歆，注册会计师注册时间为2020年8月，自2019年1月开始从事上市公司审计，2019年1月开始在四川华信执业，自2024年开始为本公司提供审计服务。近三年签署审计报告的情况包括：四川久远银海软件股份有限公司、成都锐思环保技术股份有限公司、华雁智能科技股份有限公司、四川科志人防设备股份有限公司等。

项目质量控制复核人：何均，注册会计师。注册时间为1997年12月，自1999年2月开始从事上市公司审计，1999年2月开始在四川华信执业，自2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司包括：四川川大智胜软件股份有限公司、重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司等；近三年复核的上市公司包括：宜宾五粮液股份有限公司、华气厚普机电设备股份有限公司、重庆宗申动力机械股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司、重庆莱美药业股份有限公司等。

2.诚信记录

项目合伙人武兴田、签字注册会计师叶梓歆，项目质量控制复核人何均，近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

四川华信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

公司严格按照《华西证券股份有限公司采购管理办法（试行）》相关规定履行了采购程序。结合同等规模上市券商年度财报审计服务费用水平以及2026年度审计范围的变化情况，公司2026年度审计服务费较2025年度审计费用增加5万元，主要系本年度增加并表管理年度外部审计相关服务所致。公司实际费用总额75万元（含税，税率6%），其中，内部控制审计费10万元。与本次审计有关的其他费用（一般包括差旅费、加班餐费、邮寄费用等）为不超过人民币5万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议意见

公司于2026年4月22日召开董事会审计委员会第一次会议，通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对四川华信的相关资质和执业情况进行了充分的了解，认为：四川华信在公司2025年年报审计过程中坚持客观、公允的立场，具备较好的职业操守和业务素质，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时，具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具有相应的投资者保护能力及独立性，且诚信记录良好，能够为公司财务信息的真实性和完整性提供可靠保障。同意续聘四川华信为公司2026年度财务报表及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

（二）董事会对议案审议和表决情况

公司于2026年4月22日召开第四届董事会2026年第一次会议，以10票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2025年度股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

三、备查文件

（一）第四届董事会2026年第一次会议决议；

（二）董事会审计委员会审议意见；

（三）四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。

华西证券股份有限公司董事会

2026年4月23日