东芯半导体股份有限公司

（上接370版)

（一）审议通过《关于2025年度总经理工作报告的议案》

本议案已经董事会战略委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

（二）审议通过《关于2025年度董事会工作报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案需提交公司股东会审议。

（三）审议通过《关于2025年度董事会审计委员会履职报告的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度董事会审计委员会履职报告》。

（四）审议通过《关于2025年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度会计师事务所的履职情况评估报告》《审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况报告》。

（五）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

（六）审议通过《关于2025年年度报告及其摘要的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年年度报告摘要》《2025年年度报告》。

（七）审议通过《关于2025年度内部控制评价报告的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度内部控制评价报告》。

（八）审议通过《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-011）。

（九）审议通过《关于2025年度利润分配预案的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2025年度利润分配预案的公告》（公告编号：2026-012）。

本议案需提交公司股东会审议。

（十）审议通过《关于2026年度对外担保额度预计的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2026年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2026-013）。

（十一）审议通过《关于2026年度申请综合授信额度的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

（十二）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2026-014）。

本议案需提交公司股东会审议。

（十三）审议《关于公司董事2025年度薪酬确认与2026年度薪酬方案的议案》

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议并全体回避表决。

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，9票回避。基于谨慎性原则，全体董事回避表决本议案。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事、高级管理人员2025年度薪酬确认与2026年度薪酬方案的公告》（公告编号：2026-015）。

本议案需提交公司股东会审议。

（十四）审议通过《关于公司高级管理人员2025年度薪酬确认与2026年度薪酬方案的议案》

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员谢莺霞已回避表决。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。关联董事谢莺霞、蒋雨舟已对本议案回避表决。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事、高级管理人员2025年度薪酬确认与2026年度薪酬方案的公告》（公告编号：2026-015）。

（十五）审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，董事会认为2023年限制性股票激励计划（以下简称“2023年激励计划”）首次授予部分第三个归属期符合归属条件，符合归属条件的限制性股票合计88.98万股，同意公司按照2023年激励计划的相关规定为符合条件的90名激励对象办理归属相关事宜。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员谢莺霞已回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本议案回避表决。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-016）。

（十六）审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2023年年度股东大会的授权，董事会认为2024年限制性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）首次授予部分第二个归属期符合归属条件，符合归属条件的限制性股票合计82.308万股，同意公司按照2024年激励计划的相关规定为符合条件的114名激励对象办理归属相关事宜。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员谢莺霞已回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本议案回避表决。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-017）。

（十七）审议通过《关于作废部分限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定以及公司2022年年度股东大会及2023年年度股东大会的授权，董事会同意作废公司2023年激励计划4.98万股限制性股票及作废公司2024年激励计划2.832万股限制性股票，合计作废处理7.812万股限制性股票。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-018）。

（十八）审议通过《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励。经审议，董事会同意《2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案，并将该议案提交股东会审议。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2026-019）、《2026年限制性股票激励计划（草案）》。

本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（十九）审议通过《关于公司〈2026年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

为提高公司整体中长期激励计划的有效性，保障公司核心经营管理团队的稳定并促进公司长远发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《2026年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施股票增值权激励。经审议，董事会同意《2026年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要的议案，并将该议案提交股东会审议。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员谢莺霞已回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟、ZHANG GANG GARY为本次股票增值权激励计划的激励对象，已对本议案回避表决。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年股票增值权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2026-020）、《2026年股票增值权激励计划（草案）》。

本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（二十）审议通过《关于公司〈2026年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

为保证公司2026年限制性股票激励计划和2026年股票增值权激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》《2026年股票增值权激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《2026年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》。经审议，董事会同意《2026年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》的议案，并将该议案提交股东会审议。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员谢莺霞已回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟、ZHANG GANG GARY为本次股票增值权激励计划的激励对象，已对本议案回避表决。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》。

本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（二十一）审议通过《关于提请公司股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

为了具体实施公司2026年限制性股票激励计划和2026年股票增值权激励计划，公司董事会同意提请股东会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的有关事项：

1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施2026年限制性股票激励计划和2026年股票增值权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定激励对象参与激励计划的资格和条件，确定限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划、股票增值权激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量、股票增值权的授予/行权数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划、股票增值权激励计划规定的方法对限制性股票授予价格和股票增值权行权价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票增值权，并办理授予相关权益所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》或《股票增值权授予协议书》；

（6）授权董事会对激励对象的归属/行权资格、归属/行权数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票/股票增值权是否可以归属/行权及可归属/行权数量；

（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属/行权时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

（9）授权董事会根据公司2026年限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的规定办理激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属/行权资格，对激励对象尚未归属/行权的限制性股票/股票增值权取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属/行权的限制性股票/股票增值权继承事宜；

（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划、股票增值权激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（11）授权董事会实施限制性股票激励计划和股票增值权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。

2、提请公司股东会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东会为本次激励计划的实施，授权董事会委任顾问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与激励计划有效期一致。

5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他事项，提请公司股东会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟、ZHANG GANG GARY为本次股票增值权激励计划的激励对象，已对本议案回避表决。

本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（二十二）审议通过《关于2025年度环境、社会和公司治理报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度环境、社会和公司治理报告摘要》《2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。

（二十三）审议通过《关于2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

（二十四）审议通过《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案需提交公司股东会审议。

（二十五）审议通过《关于使用公积金弥补亏损的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用公积金弥补亏损的公告》（公告编号：2026-022）。

本议案需提交公司股东会审议。

（二十六）审议通过《关于提请召开公司2025年年度股东会的议案》

董事会同意公司于2026年5月14日14:00召开2025年年度股东会，审议上述需股东会决议的事项。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-024）。

（二十七）听取《2025年度独立董事述职报告》

以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年度独立董事述职报告（陈丽萍）》《2025年度独立董事述职报告（张俊）》《2025年度独立董事述职报告（诸骥平）》《2025年度独立董事述职报告（JOSEPH ZHIFENG XIE-离任）》《2025年度独立董事述职报告（黄志伟-离任）》。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年 4 月 23 日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-018

东芯半导体股份有限公司

关于作废部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

一、公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2023年4月13日，公司召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开的第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查〈公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2023年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（二）2023年4月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-026）。

（三）2023年4月18日至2023年4月27日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023年5月4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-029）。

（四）2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。公司于2023年5月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-032）。

（五）2023年5月9日，公司召开的第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（六）2023年10月27日，公司召开的第二届董事会第九次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会将本次激励计划授予价格（含预留部分）调整为21.874元/股，认为预留授予条件已经成就。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（七）2023年10月31日至2023年11月9日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2023年11月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-070）。

（八）2024年4月18日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废2022年及2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。

（九）2025年4月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

（十）2025年7月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分归属结果的公告》（公告编号：2025-034）。

（十一）2025年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

（十二）2025年12月25日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属结果的公告》（公告编号：2025-080）。

（十三）2026年4月21日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

二、公司2024年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2024年4月18日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

同日，公司召开的第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查〈公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（二）2023年4月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-026），根据公司其他独立董事的委托。

（三）2024年4月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-026），根据公司其他独立董事的委托。

（四）2024年4月26日至2024年5月5日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024年5月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。

（五）2024年5月14日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-036）。

（六）2024年5月14日，公司召开的第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（七）2024年10月28日，公司召开的第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（八）2024年10月30日至2024年11月8日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024年11月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-067）。

（九）2025年4月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。

（十）2025年7月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分归属结果的公告》（公告编号：2025-034）。

（十一）2025年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

（十二）2025年12月25日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属结果的公告》（公告编号：2025-080）。

（十三）2026年4月21日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

三、本次作废部分限制性股票的具体情况

（一）作废2023年限制性股票激励计划（以下简称“2023年激励计划”）部分限制性股票的情况

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如下：

1、鉴于2023年激励计划中有2名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象已离职，已不具备激励对象资格，合计4.80万股限制性股票不得归属，并作废失效。

2、鉴于首次授予部分第三个归属期有1名激励对象个人层面归属比例为80%，因此需作废处理不符合归属条件的限制性股票合计0.18万股。

综上，本次合计作废处理2023年激励计划4.98万股限制性股票。

根据公司2022年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需提交股东会审议。

（二）作废2024年限制性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）部分限制性股票的情况

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2023年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如下：

1、鉴于2024年激励计划中有2名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象已离职，已不具备激励对象资格，合计2.64万股限制性股票不得归属，并作废失效。

2、鉴于首次授予部分第二个归属期有2名激励对象个人层面归属比例为80%，因此需作废处理不符合归属条件的限制性股票合计0.192万股。

综上，本次合计作废处理2024年激励计划2.832万股限制性股票。

根据公司2023年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需提交股东会审议。

综上所述，本次需作废处理2023年及2024年激励计划合计7.812万股限制性股票。

四、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响公司技术团队的稳定性，不会影响2023年激励计划和2024年激励计划继续实施。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司作废2023年激励计划及2024年激励计划合计7.812万股限制性股票。

六、法律意见书的结论性意见

北京德恒（深圳）律师事务所律师认为：公司本次作废的相关事项已获得现阶段必要的批准和授权。本次作废的原因及数量符合《股权激励管理办法》《2023年激励计划（草案）》《2024年激励计划（草案）》的相关规定。

七、上网公告附件

（一）第三届董事会薪酬与考核委员会第2026年第一次会议决议；

（二）第三届董事会第九次会议决议；

（三）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票相关事项的法律意见。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-012

东芯半导体股份有限公司

关于2025年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配预案为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配。

● 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度股东会审议。

● 本次利润分配预案实施后公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、利润分配预案内容

（一）利润分配预案的具体内容

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的公司《2025年度审计报告》，公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为-194,793,661.23元，母公司报表2025年度实现净利润-180,275,591.87元。截至2025年12月31日，母公司可供股东分配的利润为-136,170,406.50元。鉴于公司2025年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，并结合公司的经营情况和未来资金需求，经董事会决议，2025年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本或其他形式的利润分配。

公司2025年度未以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式进行股份回购并注销。

本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

本次利润分配预案实施后公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

二、2025年度不进行利润分配的情况说明

根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》等规定，鉴于公司2025年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，属于可不进行利润分配的情形。同时，结合公司的经营情况和未来资金需求，2025年度公司拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配。

三、公司履行的决策程序

公司于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》，本次利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的2025年度“提质增效重回报”行动方案中股东回报规划。因此，董事会同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2025年年度股东会审议。

四、相关风险提示

1、本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展。

2、公司2025年度利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-014

东芯半导体股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）；

● 本事项尚需提交东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2025年年度股东会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2,523名、从业人员总数9,933名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。

立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。

2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、采矿业、批发和零售业、建筑业、房地产业及电力、热力、燃气及水生产和供应业，审计收费总额9.16亿元，同行业上市公司审计客户102家。

2、投资者保护能力

截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。（注：最近三年完整自然年度，下同）

（二）项目信息

1、基本信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：李永江

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：易小龙

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：张金华

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（上述人员过去三年没有不良记录。）

3、审计费用定价原则

公司2025年度的审计费用为人民币112.5万元，其中财务报表审计费用为92.5万元，内控审计费用为20万元。2026年审计费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司董事会提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审查意见

公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。全体委员一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构事项提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构事项提交公司股东会审议。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年 4 月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-021

东芯半导体股份有限公司

关于2025年度计提及转回资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、本次计提及转回资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》以及东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）财务制度等相关规定，为客观公允地反映公司截至2025年12月31日的财务状况及2025年度的经营成果，基于谨慎性原则，对截至2025年12月31日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准备及转回相应的减值准备。

公司本次转回信用减值损失34.76万元，转回资产减值损失3,326.30万元，具体如下表：

单位：人民币万元

■

注1：上表中金额若是损失，以“-”号填列。

二、本次计提及转回资产减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款和其他非流动资产进行减值测试并确认损失准备。经测试，2025年度转回信用减值损失金额共计34.76万元。

（二）资产减值损失

公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。经减值测试，2025年度转回存货跌价损失金额为3,326.30万元。

三、本次计提及转回资产减值准备对公司的影响

本次计提及转回减值准备计入资产减值损失和信用减值损失科目，合计对公司2025年度合并利润总额影响3,361.06万元（合并利润总额未计算所得税影响）。上述金额已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

四、其他说明

本次计提及转回减值准备事项符合《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，是公司基于会计谨慎性原则作出的合理判断，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-022

东芯半导体股份有限公司

关于使用公积金弥补亏损的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

为深入贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，落实中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》有关规定，积极推动公司高质量发展，提升投资者回报能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、财政部《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问题的通知》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司拟使用公积金弥补亏损。现将具体情况公告如下：

一、本次使用公积金弥补亏损的基本情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至2025年12月31日，母公司财务报表累计未分配利润为-136,170,406.50元，盈余公积43,374,950.95元，资本公积3,587,337,765.29元。根据《公司法》、财政部《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问题的通知》等相关规定，公司拟使用母公司盈余公积43,374,950.95元和资本公积92,795,455.55元，两项合计136,170,406.50元用于弥补母公司截至2025年12月31日的累计亏损。公司母公司未分配利润为负的原因主要为以前年度累计的亏损。本次拟用于弥补亏损的资本公积全部来源于股东以货币方式出资形成的资本（股本）溢价，不属于特定股东专享或限定用途的资本公积金。

二、对公司的影响

本次公积金弥补亏损方案实施完成后，公司母公司报表口径（截至2025年12月31日）盈余公积减少至0元，资本公积减少至3,494,542,309.74元，未分配利润由负值弥补至0元。本次公积金弥补亏损方案的实施，有利于减轻历史亏损负担，有助于公司提升投资者回报能力，推动公司实现高质量发展。

三、审议程序

2026年4月21日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用公积金弥补亏损的议案》，全体董事一致同意母公司使用盈余公积和资本公积弥补其累计亏损，并同意将该议案提交公司股东会审议。

四、其他

本次公司拟使用公积金弥补亏损事项尚需公司股东会审议通过，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-013

东芯半导体股份有限公司

关于2026年度对外担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人：东芯半导体(香港)有限公司（以下简称“东芯香港”），为东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。

● 本次担保金额及实际担保余额：2026年度，公司拟为东芯香港提供预计合计不超过人民币30,000.00万元(或等值外币)的担保额度。实际担保额度以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。截至本公告披露日，公司对东芯香港提供担保余额约为人民币12,454.92万元（美元部分已按照相关汇率折算）。

● 本次担保无反担保。

● 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保的情况。

● 本事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东会进行审议。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于2026年为全资子公司东芯香港提供预计合计不超过人民币30,000.00万元(或等值外币)的担保额度。以上担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。

上述对外担保额度预计的有效期自公司本次董事会审议通过之日起至2026年年度董事会审议之日止。

具体情况如下：

单位：人民币万元

■

（二）本次担保事项履行的审议程序

公司于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2026年度对外担保额度预计的议案》。根据公司章程及《对外担保管理办法》的相关要求，本次担保事项无需提交公司股东会审议。

二、被担保人的基本情况

1、被担保人名称：东芯半导体(香港)有限公司

2、成立日期：2014年11月26日

3、注册地址：香港金钟夏悫道16号远东金融中心43楼08室

4、注册资本：1,035.00万港币

5、经营范围：半导体芯片的销售

6、股权结构及与本公司关系：东芯半导体(香港)有限公司为公司的全资子公司，公司持有其100%股权。

7、主要财务数据：

单位：人民币万元

■

注：上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

8、影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无。

9、东芯半导体(香港)有限公司不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议（过往协议仍在有效期的除外），具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体事宜，同时由相关被授权人签署有关担保合同等各项法律文件。

担保对象为东芯半导体（香港）有限公司，公司持股比例为100%。

四、担保的原因及必要性

公司为全资子公司东芯香港提供担保事项是为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，并结合目前公司及东芯香港业务情况进行的额度预计，符合公司整体生产经营的实际需要，有助于满足公司日常资金使用及业务需求。被担保对象为公司合并报表范围内的全资子公司，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、董事会意见

公司于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于2026年度对外担保额度预计的议案》。

公司董事会认为：公司为全资子公司东芯香港提供担保事项是为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，并结合目前公司及东芯香港业务情况进行的额度预计，被担保对象为公司合并报表范围的全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，董事会同意《关于2026年度对外担保额度预计的议案》。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露日，公司为全资子公司东芯香港提供的担保余额约为人民币12,454.92万元（美元部分按照2026年3月31日中国人民银行外汇交易中心公布的人民币汇率中间价为1美元对人民币6.9194元进行折算），占公司最近一期经审计净资产的比例为3.58%，占公司最近一期经审计总资产的比例为3.24%。截至本公告披露日，公司不存在逾期担保，不涉及诉讼担保的情况。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年4月23日

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2026-017

东芯半导体股份有限公司

关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分

第二个归属期符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 限制性股票拟归属数量：82.308万股

● 归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票和向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年4月21日召开的第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划批准及实施情况

（一）本次激励计划主要内容

1、股权激励方式：第二类限制性股票

2、授予数量：334.25万股，其中，首次授予317万股，预留授予17.25万股

3、授予价格：19.18元/股

4、激励人数：153人，其中，首次授予134人，预留授予19人

5、归属安排具体如下：

本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

■

本次激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

■

6、任职期限：激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

7、公司层面的业绩考核要求

本激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。

首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下表所示：

■

■

注：（1）上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入的数值作为计算依据；

（2）营业收入复合增长率计算公式为(当年营业收入÷基准年营业收入)"(1/间隔年数)-1。

预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。

8、个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为“A”、“B”、“C”和“D”四个档次，届时依据限制性股票归属前一年度的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：

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激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。

（二）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2024年4月18日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

同日，公司召开的第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查〈公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

2、2024年4月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-026）。

3、2024年4月26日至2024年5月5日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024年5月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。

4、2024年5月14日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-036）。

5、2024年5月14日，公司召开的第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

6、2024年10月28日，公司召开的第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7、2024年10月30日至2024年11月8日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024年11月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-067）。

8、2025年4月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

9、2025年7月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分归属结果的公告》（公告编号：2025-034）。

10、2025年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

11、2025年12月25日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属结果的公告》（公告编号：2025-080）。

12、2026年4月21日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

（三）本次激励计划的授予情况

公司于2024年5月14日向134名激励对象首次授予317万股限制性股票，2024年10月28日向19名激励对象授予预留的17.25万股限制性股票。

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（四）本次激励计划限制性股票归属情况

截至本公告披露日，公司本次激励计划授予的限制性股票归属情况如下：

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注：本次激励计划实际授予限制性股票334.25万股，截至最新归属日期合计已作废限制性股票77.5508万股，首次授予部分第一个归属期第一批次于2025年7月9日归属61.584万股，首次授予部分第一个归属期第二批次及预留授予部分第一个归属期于2025年12月23日归属18.5952万股，剩余已授予未归属的限制性股票176.52万股。

二、本次激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

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