南通星球石墨股份有限公司

首次公开发行股票募集资金存储情况表

单位：元 币种：人民币

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[注3] 2025年2月25日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“石墨设备扩产项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。资金转出当日实际专户余额为90,189,675.98 元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益），该专项账户（兴业银行股份有限公司南通分行，账号408810100100749792）已于2025年3月18日注销完毕，并已将资金划转至公司一般户。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2023年8月18日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。后因变更募投项目，于2025年10月24日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了新的《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司均严格按照上述相关协议的规定，存放、管理和使用募集资金。

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况表

单位：元 币种：人民币

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[注4] 2025年7月10日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司将“锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目”的拟投入募集资金19,500.00万元全部变更用于“碳化硅与碳基复合防腐设备及系统生产项目”，同时项目实施主体由公司全资子公司内蒙古星球新材料科技有限公司变更为南通星球石墨股份有限公司，实施地点由内蒙古自治区乌兰察布市察哈尔右翼后旗建材化工园区杭宁达莱产业园变更为江苏省如皋市九华镇。原专项账户（兴业银行股份有限公司南通城东支行，账号408880100100061833）已于2025年9月3日注销完毕，同时于2025年10月17日开立专项账户（兴业银行股份有限公司南通城东支行，账号408880100100075827）用于变更后的募投项目。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

1、本年度募投项目的资金使用情况详见：

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。

附表2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

本年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

（1）研发中心项目不直接产生独立经济效益，主要通过提升公司研发实力、增强核心竞争力，为公司带来间接效益。

（2）补充流动资金无法单独核算效益，主要用于缓解公司资金压力、降低财务风险，保障公司正常运营。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金

首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

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首次公开发行股票募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金及归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

本年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

2025年2月25日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“石墨设备扩产项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。具体详见公司于2025年2月27日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-002）。

首次公开发行股票节余募集资金使用情况表

单位：元 币种：人民币

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2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本年度，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不存在节余募集资金使用的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目发生变更的情况

1、首次公开发行股票募集资金

本年度，首次公开发行股票不存在变更募集资金投资项目的情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本年度，向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目的资金使用情况详见：

附表3：向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表。

（二）募投项目已对外转让或置换的情况

本年度，公司不存在募投项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经审核，会计师事务所认为：星球石墨公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了星球石墨公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金的管理及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

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证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-009

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定，结合公司经营实际情况及行业、地区薪酬水平，制定了公司2026年度董事、高级管理人员薪酬方案。具体情况如下：

一、适用对象

公司董事和高级管理人员。

二、适用期限

2026年1月1日至2026年12月31日。

三、薪酬方案

（一）董事薪酬

1、独立董事

公司独立董事实行津贴制，津贴标准按6万元/年（含税）。

2、非独立董事

在公司担任职务的非独立董事依据其在公司的岗位、绩效考核约定及工作完成情况领取薪酬，不再另行领取董事津贴。不在公司担任职务的非独立董事不领取薪酬和董事津贴。

非独立董事薪酬一般由年度薪酬和中长期激励等构成。年度薪酬包括基本薪酬和绩效薪酬，中长期激励包括任期激励和其他中长期激励收入，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。

（二）高级管理人员薪酬

高级管理人员依据其在公司的岗位、绩效考核约定及工作完成情况领取薪酬。

高级管理人员薪酬一般由年度薪酬和中长期激励等构成。年度薪酬包括基本薪酬和绩效薪酬，中长期激励包括任期激励和其他中长期激励收入，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。

（三）其他事项

1、公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

2、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。

四、审议程序

（一）董事会薪酬与考核委员会审议情况

2026年4月12日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议《关于高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》，全体委员审议通过该议案，并同意将该议案提交董事会审议；审议《关于董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》，全体委员回避表决，将该议案直接提交董事会审议。

（二）董事会审议情况

2026年4月22日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议《关于高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》，关联董事回避表决，全体非关联董事审议通过该议案；审议《关于董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》，全体董事回避表决，将该议案直接提交股东会审议。

《关于董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》尚需提交公司2025 年年度股东会审议。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-007

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于2026年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，是正常生产经营业务，按照公平、公开、公正原则开展，以市场公允价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2026年4月12日，南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关于〈2026年度日常关联交易预计〉的议案》。全体独立董事一致认为：公司2026年度预计发生的日常关联交易系实际经营业务开展所需，按照公平、公正、公开原则开展，定价原则公允合理，有利于公司与相关关联人合理配置资源、实现优势互补，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。因此，同意本次日常关联交易预计事项，并同意将该议案提交董事会审议。

2026年4月22日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈2026年度日常关联交易预计〉的议案》，关联董事钱淑娟女士、张艺女士回避表决，非关联董事一致审议通过。

本次日常关联交易预计事项无需提交股东会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

■

注1：“占同类业务比例”计算基数为2025年度经审计的同类业务数据。

注2：“2026年年初至2026年4月21日与关联人累计已发生的交易金额”未经审计。

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

2025年度日常关联交易预计和执行情况详见下表：

单位：万元

■

二、关联人基本情况和关联关系

（一） 关联人的基本情况

■

（二） 与上市公司的关联关系

■

（三） 履约能力分析

上述关联人依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力，前期同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与关联人签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司2026年度预计发生的日常关联交易主要为向关联人采购辅助材料及委托加工服务，系实际经营业务开展所需。各项交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则及公平、公开、公正原则。交易价格按照市场公允价格执行；当交易的商品或劳务没有明确的市场价格和政府指导价时，交易双方经协商确定交易价格，并签订相关的关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

（二）关联交易协议签署情况

针对本次日常关联交易预计事项，公司将在上述预计的范围内，根据业务开展情况和实际需要与关联人签署具体的合同或协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

上述关联交易主要是基于最大程度满足客户需求，提升客户服务能力。南通利泰化工设备有限公司所生产、销售的辅材配件种类较为齐全，且与公司之间的运输距离较短、配送较为便利。从业务连续性、采购的便利性、缩短交货周期等实际生产经营的角度考虑，公司向其采购辅助材料及委托加工服务，有利于公司日常经营业务的持续、稳定进行，符合公司和全体股东利益，因此公司日常关联交易具有必要性。

（二）关联交易的公允性和合理性

日常关联交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则及公平、公开、公正原则，均以市场价为基础，定价公允合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

（三）关联交易的持续性

公司与上述关联方建立了良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成较大依赖。

五、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司2026年度日常关联交易预计符合公司正常经营活动开展的需要，预计发生的日常关联交易是公司按照公平、公正原则开展的，不存在损害公司和全体股东的利益的情形；公司履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等文件的要求和《公司章程》的规定，未损害上市公司和非关联股东的利益。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-005

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

2025年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利6.00元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户股份的基数发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

● 未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、利润分配方案内容

（一）利润分配方案的具体内容

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币714,722,998.65元。经董事会决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润，不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）。截至2026年4月21日，公司总股本为143,769,849股，扣减回购专用证券账户股份500,000股后的股本为143,269,849股，以此计算合计拟派发现金红利85,961,909.40元（含税），占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为50.86%。本年度以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式已实施的股份回购并注销的金额为0元，现金分红和回购金额合计85,961,909.40元，占本年度归属于上市公司股东净利润的50.86%。

公司通过回购专用账户所持有本公司股份500,000股，不参与本次利润分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及回购专用证券账户持有的本公司股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况.

本次利润分配方案尚需提交股东会审议。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形。相关指标如下表所示：

■

二、公司履行的决策程序

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈2025年年度利润分配方案〉的议案》，并同意将该议案提交公司2025年年度股东会审议。本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

三、相关风险提示

（一）对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况、生产经营产生重大影响。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-012

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月15日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2025年年度股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年5月15日 14点00分

召开地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月15日

至2026年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

除上述议案外，与会股东将听取《2025年度独立董事述职报告》《关于高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》。

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过。相关公告已于2026年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》予以披露。公司将在2025年年度股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2025年年度股东会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：5

应回避表决的关联股东名称：钱淑娟、张艺、夏斌、孙建军、朱莉

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记时间：2026年5月12日9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在2026年5月12日17:00 前送达。

（二）登记地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号证券事务部。

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席的，应出示本人身份证原件和持股证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示委托人身份证复印件和持股证明、授权委托书、本人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、持股证明；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示法定代表人身份证复印件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、持股证明、授权委托书、本人身份证原件。

3、股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2026年5月12日17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

注：会议登记时所有原件均需一份复印件。

六、其他事项

（一）会议签到

参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（二）会议联系方式

通信地址：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号

邮编：226541

电话：0513-69880509

传真：0513-68765800

邮箱：ir@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

南通星球石墨股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月15日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-008

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于2026年度对外担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

● 累计担保情况

■

● 本次担保事项无需提交公司股东会审议。

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

为满足北京普兰尼德工程技术有限公司（以下简称“北京普兰尼德”）业务发展及项目拓展的需求，2026年度南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或者“星球石墨”）拟在北京普兰尼德申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度预计不超过人民币10,000万元。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于信用担保、抵押担保、质押担保等）等内容，以最终签订的担保合同为准。

本次担保预计不存在反担保。本次担保预计中，北京普兰尼德其他股东未按其享有的权益提供同等比例担保。

（二）内部决策程序

2026年4月22日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于2026年度对外担保额度预计的议案》，授权有效期为公司董事会审议通过之日起12个月内。本次担保事项无需提交公司股东会审议。

（三）担保预计基本情况

单位：万元

■

注：上述被担保方最近一期资产负债率和上市公司最近一期净资产为2025年12月31日的财务数据。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

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以上被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等，不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

截至目前，公司尚未签订相关担保协议。上述计划担保额度仅为公司拟于2026年度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间等以实际签署的合同为准。公司管理层将在授权范围内负责具体执行担保事宜，并签署相关文件。

四、担保的必要性和合理性

公司为北京普兰尼德提供担保，是基于公司正常生产经营、项目拓展及业务发展的实际需求，有利于提升公司整体运营效率，促进公司的持续发展。北京普兰尼德专门负责海外市场石墨设备及成套系统解决方案的推广，对推动公司产品走向国际市场具有积极作用。由于少数股东自身资产有限，无法按持股比例提供相应担保。北京普兰尼德作为公司的控股子公司，经营状况良好且稳定，不存在逾期担保的情况，整体担保风险可控。

五、董事会意见

2026年4月22日，公司召开第三届董事会第四次会议，全体董事一致通过《关于2026年度对外担保额度预计的议案》。经审议，公司董事会认为：公司向控股子公司提供担保的事项符合公司业务发展需要及公司发展战略，被担保对象为公司控股子公司，经营情况稳定，无逾期担保事项，担保风险整体可控，不会对公司的正常经营造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、中介机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次对外担保额度预计事项已经公司董事会审议通过，无需股东会审议。本事项履行了必要的内部审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求，不存在损害全体股东利益的情形。保荐机构对公司2026年度对外担保额度预计事项无异议。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其控股子公司均未发生对外担保事项，不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-010

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

● 投资金额：不超过人民币55,000万元（包含本数）。

● 已履行的审议程序：南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月12日、2026年4月22日分别召开公司第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交股东会审议。

● 特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行和确保资金安全的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。

（二）投资金额及期限

公司拟使用不超过人民币55,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）资金来源

本次现金管理的资金来源为公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。截至2025年12月31日，募集资金总体情况如下：

■

截至2025年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金尚未使用的金额为54,017.75万元。

（四）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司董事会授权公司董事长及其授权人士行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门组织现金管理相关事项的实施。

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

公司于2024年7月10日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币50,000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2025年7月10日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币50,000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司最近12个月（2025年4月22日至2026年4月21日），2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理情况如下：

■

注：“实际投入金额”、“实际收回本金”为最近12个月内滚动使用后的累计金额；“实际收益”为最近12个月赎回相关产品累计获得的利息收入；最近一年净资产、净利润指公司截至2025年12月31日合并报表归属于母公司股东的净资产以及2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润；“目前已使用的投资额度”、“尚未使用的投资额度”为截至2026年4月21日的投资额度。

二、审议程序

公司于2026年4月12日、2026年4月22日分别召开公司第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行和确保资金安全的前提下，使用不超过人民币55,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起的12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权公司董事长及其授权人士行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门组织现金管理相关事项的实施。

本事项无需提交股东会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司将按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。

5、公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、投资对公司的影响

公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时，对闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》的相关规定及其指南，对理财产品进行相应会计核算。

五、中介机构意见

经核查，保荐机构认为：公司使用最高不超过人民币55,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审计委员会和董事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施，并且公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-004

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

致同所前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年12月22日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙。

会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

工商登记成立日期：2011年12月22日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层

首席合伙人：李惠琦

截至2025年末，致同所合伙人244名，注册会计师1,361名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

2024年度业务收入26.14亿元，其中审计业务收入21.03亿元，证券业务收入4.82亿元。

2024年度上市公司审计客户297家，审计收费总额38,558.97万元，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产供应业、交通运输、仓储和邮政业等，本公司同行业（制造业）上市公司审计客户195家（其中专用设备制造业20家）。

2.投资者保护能力

致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2024年末职业风险基金1,877.29万元。

致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

3.诚信记录

致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施19次、自律监管措施12次和纪律处分3次。

81名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施20次、自律监管措施11次和纪律处分6次。

（二）项目信息

1.基本信息

■

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。

3.独立性

致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

2025年度审计收费80万元，其中年报审计收费70万元，内控审计收费10万元。2026年度致同所的审计费用根据审计工作量和市场价格，由股东会授权公司经营管理层与其协商确定，并签署相关服务协议等事项。

审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的审议意见

2026年4月12日，公司召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对致同所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况等进行了审核，认为致同所具有从事证券相关业务资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，在过往审计工作过程中独立、勤勉尽责地履行审计职责。为保持公司审计工作的连续性，同意续聘致同所为公司2026年度审计机构并提交董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

2026年4月22日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同所为公司2026年度审计机构并提交2025年年度股东会审议。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年4月24日

（上接209版)