国金证券股份有限公司
(上接266版)
涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为1.8亿元，经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）;资产管理;投资管理;投资咨询;经济信息咨询;日用百货、五金交电、化工产品（不含危险及监控化学品）、建筑材料、化工原料（不含危险品）、金属材料、初级农副产品的购销。
涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上股东，且与公司控股股东长沙涌金（集团）有限公司系一致行动人。
2、云南国际信托有限公司
云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册地在云南省，注册资本为22亿元，经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
3、上海涌铧投资管理有限公司
上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为1亿元，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。
上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
4、上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）
上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为170,000万元。本公司实际控制人陈金霞女士系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询(除经纪)。
上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
5、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）
上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为35,411万元。上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投资有限公司，本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询。
上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
6、上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）
上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌共投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：股权投资,股权投资管理,投资咨询。
上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
7、成都产业资本控股集团有限公司
成都产业资本控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为22.43亿元，经营范围：资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、投资咨询。
成都产业资本控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。
8、成都产业投资集团有限公司
成都产业投资集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产运营管理。
成都产业投资集团有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司的控股股东。
9、成都先进制造产业投资有限公司
成都先进制造产业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为79.44亿元,经营范围：投资、投资咨询服务，投资管理服务；资本运作、托管经营。
成都先进制造产业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
10、成都工投商业保理有限公司
成都工投商业保理有限公司注册地在成都市，注册资本为54,135.25万元，经营范围：以受让应收账款的方式提供贸易融资；与贸易合同相关的应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；与货物贸易相关的融资咨询服务；法律法规准予从事的其他业务。
成都工投商业保理有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司控制下的企业。
11、成都银行股份有限公司
成都银行股份有限公司注册地在成都市，注册资本为42.38亿元，经营范围：许可项目：银行业务；外汇业务；结汇、售汇业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
成都银行股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
12、成都交子金控股权投资（集团）有限公司
成都交子金控股权投资（集团）有限公司注册地在成都市，注册资本为46亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。
成都交子金控股权投资（集团）有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
13、成都金控金融发展股权投资基金有限公司
成都金控金融发展股权投资基金有限公司注册地在成都市，注册资本为7.5亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。
成都金控金融发展股权投资基金有限公司系公司关联企业成都交子金控股权投资（集团）有限公司控制下的企业。
14、山东通汇资本投资集团有限公司
山东通汇资本投资集团有限公司注册地在济南市，注册资本为13亿元，经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务；计算机系统服务；物联网设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；软件开发；信息技术咨询服务；数据处理服务；供应链管理服务。
因公司董事尹林先生担任山东通汇资本投资集团有限公司的董事、总经理，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。
15、上海通汇嘉泰商业保理有限公司
上海通汇嘉泰商业保理有限公司注册地在上海市，注册资本为10亿元，经营范围：许可项目：商业保理业务。一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。
上海通汇嘉泰商业保理有限公司系公司关联企业山东通汇资本投资集团有限公司控制下的企业。
16、上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）
上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为210,000万元，执行事务合伙人为上海涌心企业管理合伙企业（有限合伙）。经营范围：许可项目：商业保理业务；一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。
上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）与公司系受同一实际控制人控制下的企业。
17、成都创新风险投资有限公司
成都创新风险投资有限公司注册地在成都，注册资本为8千万元。经营范围：风险投资、托管经营、投资咨询、资本运作，房屋租赁。
成都创新风险投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
18、成都技转创业投资有限公司
成都技转创业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为15,000万元。经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
成都技转创业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
19、锦泰财产保险股份有限公司
锦泰财产保险股份有限公司注册地在成都市，注册资本为31.88亿元。经营范围：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经保监会批准的其他业务。
锦泰财产保险股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
20、成都产融服务控股集团有限公司
成都产融服务控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元。经营范围：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业管理咨询；社会经济咨询服务；融资咨询服务；财务咨询。
成都产融服务控股集团有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
21、成都工投融资租赁有限公司
成都工投融资租赁有限公司注册地在成都市，注册资本为25亿元。经营范围：融资租赁及其他租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询；与融资租赁相关的商业保理业务。
成都工投融资租赁有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
22、成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司
成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司注册地在成都市，注册资本为120亿元。经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。
成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。。
23、成都交子新兴金融投资集团股份有限公司
成都交子新兴金融投资集团股份有限公司注册地在成都市，注册资本为50亿万。经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。
成都交子新兴金融投资集团股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
24、成都益航资产管理有限公司
成都益航资产管理有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元。经营范围：收购、受托经营金融企业和非金融企业的不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；投资与资产管理；资产管理范围内的非融资性担保；投资咨询（不含证券、期货、金融）；财务咨询（不含代理记账）；法律咨询（不含律师咨询及其他相关咨询服务）；资产评估。
成都益航资产管理有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
25、成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）注册地在成都市，注册资本为601,000万元。执行事务合伙人为成都先进创融资本管理有限公司。经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。
成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
（二）关联自然人
陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司21.49%的股份。四、定价政策和定价依据
（一）证券经纪业务收入、咨询服务收入、投资银行业务收入、资产管理业务收入、主经纪商服务收入、银行存款利息收入以及咨询服务费用、系统维护费用均参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
（二）认购金融产品、共同投资、开展场外衍生品业务以及其他投资损益均参照市场价格及行业标准，与客户签订相关协议，获取收益，承担风险。
五、日常关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。
（二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价合理、公平，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。
六、授权
该议案尚需股东会审议通过后方可实施。在预计的公司2026年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议。
七、审议程序
（一）董事会表决情况和关联董事回避表决
本公司第十三届董事会第五次会议审议通过了上述日常关联交易议案。本议案中与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易,关联董事赵煜先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事陈简先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事邓菁晖女士回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共11名，表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票；与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易，关联董事尹林先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司2026年第一次独立董事专门会议事前审查了上述关联交易事项，审议通过了《关于预计公司二〇二六年度日常关联交易事项的议案》。
（三）本议案尚需提交公司二〇二五年度股东会审议
八、备查文件
（一）本公司第十三届董事会第五次会议决议；
（二）本公司2026年第一次独立董事专门会议决议。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026－26
国金证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》、中国证券业协会《证券公司并表管理指引（试行）》等有关规定并结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订。现将修订情况公告如下：
《公司章程》正文修订情况：
■
除以上修改外，《公司章程》其他内容保持不变。
以上修订尚需提交股东会审议通过。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026-22
国金证券股份有限公司
关于变更回购股份用途并注销的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟将公司2023年-2024年回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”。
● 本次变更回购股份用途后，拟用于注销的回购股份共计22,102,002股，占公司总股本的0.5965%，注销完成后公司总股本将由3,705,364,910股减少至3,683,262,908股，公司回购专用证券账户中不再剩余回购股份。
● 本事项尚需提交公司股东会审议。
公司于2026年4月22日召开了第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，拟将公司2023年-2024年回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，拟用于注销的回购股份共计22,102,002股，现将具体情况公告如下：
一、前次回购方案及实施情况
（一）2023年8月29日，公司召开第十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。
2023年9月21日，公司披露了《国金证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2023-77）。本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟以不低于人民币1.5亿元（含），不超过人民币3亿元（含）的自有资金回购公司股份，回购股份的价格为不超过人民币12元/股（含）。回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。
（二）2023年9月22日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份，详见公司于2023年9月25日披露的《国金证券股份有限公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：临2023-78）。
（三）2024年2月2日，公司完成本次股份回购，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份22,102,002股，占公司总股本的比例为0.5934%。回购最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.41元/股，回购均价为人民币9.14元/股，支付的金额为人民币202,084,051.28元（不含交易费用）。回购股份全部存放于公司回购专用证券账户。详见公司于2024年2月5日披露的《国金证券股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：临2024-11）。
二、本次变更回购股份用途的原因及内容
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长期价值的认同，为切实维护广大投资者利益，提升每股收益水平，提高公司长期投资价值，增强投资者对公司的信心，根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等相关规定，公司拟将2023年-2024年回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，。
本次拟用于注销的回购股份共计22,102,002股，占公司总股本的0.5965%，公司回购专用证券账户中不再剩余回购股份。同时董事会提请股东会授权董事会并由董事会转授权公司经营层或其授权人士办理回购股份注销、通知债权人、修订公司章程关于注册资本变动的相关条款、工商变更、证照换发、监管申报或报备等相关手续。
三、本次注销已回购股份对公司的影响
本次变注销完成后公司总股本将由3,705,364,910股减少至3,683,262,908股。公司股本结构变动情况如下：
■
注：具体股本结构变动情况以本次注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。
本次变更回购股份用途并注销事项符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不存在损害公司及全体股东权益的情形，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。
四、履行的决策程序
2026年4月22日，公司召开了第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。公司董事会提请股东会授权董事会并由董事会转授权公司经营层或其授权人士办理上述回购股份注销的相关手续，包括但不限于在上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理回购股份注销、通知债权人、修订公司章程关于注册资本变动的相关条款、工商变更、证照换发、监管申报或报备等相关手续，授权有效期自股东会审议通过之日起至相关事项办理完毕之日止。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026－27
国金证券股份有限公司
2025年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
● 每股分配比例：拟每股派发现金红利0.08元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
● 实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经公司第十三届董事会第五次会议决议，公司2025年利润分配方案如下：
公司拟以截至2025年12月31日公司总股本3,705,364,910股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002 股，即3,683,262,908股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.80元人民币（含税），共计分配现金股利294,661,032.64元，剩余未分配利润转入下一年度。
在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
此外，公司于2025年12月实施完成了已回购股份的注销工作，注销已回购股份7,194,600股，占本次注销前公司总股本的0.1938%，购买的最高价为人民币8.45元/股，最低价为人民币7.84元/股，支付的总金额为人民币59,466,804.00元（不含交易费用）。根据《上市公司股份回购规则》等相关规则的规定，本次回购注销金额纳入现金分红金额。
本年度公司现金分红总额（含税）294,661,032.64元，回购注销金额59,466,804.00元，现金分红和回购注销金额（含税）合计354,127,836.64元。
（二）本公司不触及其他风险警示情形说明
公司上市满三个完整会计年度，本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值的，本公司不触及其他风险警示情形，具体指标如下：
■
二、本年度现金分红比例情况说明
本年度公司现金分红总额（含税）294,661,032.64元，回购注销金额59,466,804.00元，现金分红和回购注销金额（含税）合计354,127,836.64元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为15.55%。主要考虑如下：
（一）公司所处的行业特点
2025年以来，A股市场在政策与市场的深度共振中实现韧性突围，市场交易活跃度持续提升，不论是股票主要指数、交易总额还是新增开户数均延续良好的增长态势，资本市场高质量发展持续推进，体现了我国资本市场长期投资价值和旺盛活力。证券行业积极落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件要求，聚焦主责主业，提升发展质效，行业竞争格局持续变化，行业吸并整合热度持续上升；相较于头部券商，中型券商更需要主动发挥好自身禀赋，形成差异化竞争优势，依靠创新的战略布局以及稳健的合规风控能力，方能在行业发展新趋势下稳步提升、行稳致远。
（二）公司发展阶段与经营模式
公司当下正处持续推进战略谋发展的关键阶段，“十五五”规划正为证券行业高质量发展指引了方向。近年来，公司聚焦开拓战略破局方向，在投行业务、财富业务、机构业务、资管业务等领域已逐步建立起竞争优势，行业综合排名稳步攀升，创新业务领域实现关键性突破，品牌影响力稳健增长。公司持续加大在人工智能和金融科技方面的探索和赋能，塑造AI友好型组织；牢固树立“合规创造价值”长期发展理念，提升风险穿透管理的深度，严格守住公司合规风险底线。未来，公司将继续坚持自身特色化发展，持续提升经营质效，践行金融工作的政治性、人民性，发挥好证券经营机构功能性，以良好的创新能力及经营水平融入我国证券经营机构高质量发展的大浪潮中。
（三）公司偿债能力、资金需求及现金分红说明
公司信用资质较佳，经营状况与财务杠杆稳健，偿债能力良好，流动性水平充裕，无到期未偿付债务。
为稳步推进公司十年发展战略，满足各项业务经营与创新布局的投入需求，持续符合监管指标要求，公司需持续夯实资本实力，保障各项资源的稳定投入。公司资本使用经济性良好，但资本总量相对有限，特别是在当前我国资本市场处于中国特色资本市场高质量发展攻坚期与“十五五”规划开局之年，公司需要统筹平衡业务发展需要与股东长期利益，进一步优化财务结构，坚持稳健的资本补充规划与长期经营主义，持续提高资本效率，努力为股东创造稳定可持续的经济价值。
（四）留存未分配利润的预计用途及收益情况
公司留存未分配利润主要用于补充公司净资本，以及满足公司战略推进及业务发展的资金需求、提升公司抵御风险的能力，尚无法确定预计收益情况。
（五）公司为中小投资者参与现金分红决策提供便利的说明
公司2025年度利润分配方案尚需提交股东会审议。公司将以现场会议与网络投票相结合的方式召开股东会，为中小投资者参与参与利润分配事项决策提供便利。公司后续将召开2025年度暨2026年一季度业绩说明会，与中小投资者进行交流，具体召开时间请及时关注公司公告。投资者还可通过公司的投资者关系服务热线及邮箱等方式与公司及时、有效沟通。
（六）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施
2026年，公司将坚持以客户为中心，深化业务协同，深入推进公司十年发展战略，立足自身优势，推动业务创新，着力打造差异化竞争、特色化经营的新格局，努力以更好的经营业绩回馈投资者。同时，持续践行“以投资者为本”的理念，根据2024-2026未来三年股东回报规划的相关要求，科学制定公司的现金使用安排，合理实施现金分红与股份回购等多元化回报举措，兼顾回报投资者与公司经营发展需求的关系，努力增强投资者对回报工作的满足感与获得感。
三、公司履行的决策程序
公司于2026年4月22日召开第十三届董事会第五次会议，审议通过公司2025年度利润分配方案，本方案安排符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
四、相关风险提示
公司2025年度利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2025年度可持续发展报告摘要
第一节重要提示
1、本摘要来自于国金证券股份有限公司2025年度可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读国金证券股份有限公司2025年度可持续发展报告全文。
2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。
第二节报告基本情况
1、基本信息
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2、可持续发展治理体系
（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会战略与ESG委员会 □否
（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为：公司ESG秘书机构每年不定期以组织会议的方式，向ESG领导小组汇报ESG管理相关工作；ESG工作小组负责可持续发展相关领域具体工作的落地实施，以及定期开展信息收集与报送。涉及公司ESG重大事项，如《可持续发展报告》披露，将提交董事会及董事会专门委员会每年以召开会议的方式进行审议。 □否
（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为：公司制定《环境、社会及治理管理制度》，建立涵盖“监督层-管理层-执行层”的ESG治理架构，董事会战略与ESG委员会负责对可能影响公司的风险和机遇进行研究，监督管理公司ESG战略、政策制度和ESG绩效表现，以及ESG重大事项决策。针对风险管理（含ESG风险管理）、合规管理、商业道德与反腐败、产品和服务质量、客户关系管理、服务实体经济、信息安全与隐私保护等双重重要性议题，公司均建立完善的监督程序，推进监督及考核，包括与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制、合规管理独立评判与监督等，将ESG品牌建设指标纳入执行层《绩效合同》，将职业操守、商业道德、合规风控、客户服务等纳入薪酬考量维度，确保各项改进措施落到实处。 □否
3、利益相关方沟通
公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：□是 □否
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4、双重重要性评估结果
■
注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》（以下简称《14号指引》）规定的 “污染物排放”“废弃物处理”“生态系统和生物多样性保护”“环境合规管理”“水资源利用”“循环经济”“社会贡献”“供应链安全”“平等对待中小企业”“尽职调查”“利益相关方沟通” 议题对公司不具有重要性，公司已按照《14号指引》第七条规定，在报告中进行解释说明。其中，“尽职调查”“利益相关方沟通”是公司议题重要性评估的重要步骤；“污染物排放”“废弃物处理”“生态系统和生物多样性保护”“环境合规管理”“水资源利用”“循环经济”“社会贡献”“供应链安全”“平等对待中小企业”在议题重要性分析中，尚未达到公司财务重要性及影响重要性的判定阈值。
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026－28
国金证券股份有限公司
关于2025年度第六期短期融资券
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年7月25日发行了2025年度第六期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.68%，发行期限为272天，兑付日为2026年4月23日。详见公司于2025年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2025年度第六期短期融资券发行结果公告》以及2026年4月16日登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025年度第六期短期融资券兑付公告》。
2026年4月23日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1,012,519,452.05元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026－23
国金证券股份有限公司
“提质增效重回报”行动方案
2025年度落实情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件要求，公司于2025年研究制定了“提质增效重回报”行动方案，并经公司董事会审议通过后对外披露。根据《上海证券交易所上市公司“提质增效重回报”专项行动一本通》等相关要求，现将公司积极稳健推进各项工作的落实情况进行汇报，具体如下：
一、聚焦主责主业，提升发展质效
2025年，公司认真贯彻落实党中央决策部署，紧扣金融强国建设主线，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，坚持把功能性放在首位，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，扎实做好金融“五篇大文章”。公司持续深入推进十年战略规划，聚焦开拓战略破局方向，在投行业务、财富业务、机构业务、资管业务等领域已逐步建立起竞争优势，行业综合排名稳步攀升，创新业务领域实现关键性突破，品牌影响力稳健增长。公司持续加大在人工智能和金融科技方面的探索和赋能，塑造AI友好型组织；牢固树立“合规创造价值”长期发展理念，提升风险穿透管理的深度，严格守住公司合规风险底线。公司2025年全年实现营业收入84.57亿元，同比增长26.90%；实现归属于母公司股东净利润22.77亿元，同比增长36.32%；截至2025年12月31日，公司资产总额为1488.30亿元，较上年末增长23.91%；归属于母公司股东的权益为354.71亿元，较上年末增长5.16%，总体经营业绩持续稳健增长。
2026年，公司将坚持以客户为中心，深化业务协同，打造一站式综合金融服务体系；加强科技赋能，全面深化科技对业务开展的支撑作用，以数字化转型驱动组织效能持续提升；持续加强全面风险管理与合规经营，弘扬中国特色金融文化，筑牢长期高质量发展基础。公司将立足自身优势，推动业务创新，着力打造差异化竞争、特色化经营的新格局，努力以更好的经营业绩回馈投资者。
二、践行以投资者为本，建立持续、稳定、有效的股东回报机制
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，公司于2025年对2024-2026未来三年股东回报规划进行了修订，明确公司利润分配可采取现金分红、股份回购等多元化方式实施，引导投资者对公司进行中长期投资。
公司持续、稳定的实施现金分红工作，拟定了2025年度利润分配工作，向全体股东每10股派发现金股利0.80元人民币（含税），共计分配现金股利2.95亿元；公司于2025年实施了股份回购并注销，回购并注销金额5,947万元，现金分红和回购并注销金额（含税）合计3.54亿元。同时，公司拟将2023年-2024年回购的2,210万股股份的用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，进一步提升每股收益水平，提高公司长期投资价值。
公司近年股东回报方案充分考量了公司的经营规划与未来资金需求，持续提升经营效率，并通过现金分红与股份回购相结合的方式实施，提升回报方式的多元化，提升投资者的获得感。
2026年，公司将持续践行“以投资者为本”的理念，根据2024-2026未来三年股东回报规划的相关要求，科学制定公司的现金使用安排，合理实施现金分红与股份回购等多元化回报举措，兼顾回报投资者与公司经营发展需求的关系，努力增强投资者对回报工作的满足感与获得感。
三、强化功能定位，聚焦金融“五篇大文章”
2025年，公司始终将自身发展融入国家大局，通过加强组织管理体系建设，以及优化资源投入机制和考核激励机制，以实际业务行动践行提升公司落实金融“五篇大文章”的发展质效。
科技金融方面，公司坚持将支持硬科技企业作为长期战略方向，助力“科技－产业－金融”良性循环。公司2025年完成科技型企业股权融资项目10家，完成2单科技型企业重大资产重组项目，主承销科技创新债券及债务融资工具合计30只。绿色金融方面，公司积极响应企业绿色金融需求，加大对绿色低碳企业的融资支持，公司2025年主承销绿色债券、低碳转型债券以及绿色票据合计7只，发行3单绿色资产支持专项计划。普惠金融方面，公司持续聚焦对中小微企业的金融服务，公司资本咨询团队已为70余家中小微企业提供战略资本咨询服务，致力于陪伴服务企业长期经营发展；公司为客户提供平价、智能的投顾服务，助力居民财富保值增值，推动金融知识进社区、校园和边远地区，在2025年度投教评估中持续获得A级。养老金融方面，公司持续搭建完善养老金融产品、服务体系以及投教服务，上线市场上95%的个人养老金公募产品，着力为养老人群提供适配金融产品。数字金融方面，公司将人工智能提升至战略高度，重点聚焦业务赋能和科技创新。科技金融应用覆盖智能客服、投研辅助、合规风控、员工助手等场景，进一步提升数字化经营服务能力。公司顺利通过3项国家网信办大模型算法备案，获得大模型国家发明专利授权2项，新申报大模型发明专利12项，并荣获中国人民银行金融科技发展奖、拉姆查兰管理实践奖等权威奖项，创新成果稳步构建公司技术竞争力底座。
2026年，公司始终秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，继续聚焦主责主业、强化功能发挥，以践行国家战略、服务实体经济为己任，持续做好金融“五篇大文章”，进一步以金融活水赋能实体经济，以初心担当书写高质量发展新篇章。
四、加强投资者沟通，持续增加对公司价值的认可
2025年，公司持续贯彻“以投资者为本”的工作理念，持续完善投资者沟通互动机制，充分利用好上证E互动、投资者服务热线、业绩说明会等常态化互动平台，回应投资者关切的问题，认真听取对于公司的建议，同时积极推介公司发展理念及经营亮点，增强投资者对公司稳健持续增长的信心。公司通过上交所“上证e互动”平台组织了公司2024年度、2025年半年度以及季度业绩说明会活动，回复上证E互动投资者提问70余条；通过“国金证券股份有限公司”官方微信公众号、视频号等渠道发布公司定期报告经营信息，充分展示公司发展理念与经营亮点，努力提升投资者服务感受，争取更好的市场口碑；公司严格遵守监管及合规要求，认真开展信息披露工作，持续保证信息披露的真实、准确、及时与完整，并在上海证券交易所2025年上市公司信息披露评价工作中获得最高级评级 A 级。
2026年，公司将持续重视和完善投资者沟通工作，通过上证E互动问题、业绩说明会等多种渠道建立投资者沟通机制，并通过官方微信公众号、视频号等展示公司做好公司品牌宣传，持续了解和反馈投资者关注与需求，畅通投资者与公司的互动，持续建立投资者与公司之间的信任。
五、完善公司治理，筑牢稳健发展根基
2025年，公司根据新《公司法》落实和完善了公司治理体系建设，对《公司章程》进行修订，取消设置监事会，增补职工董事及审计委员会委员，并顺利完成了新一届完成了董事会及高管换届选举工作。2025年，公司组织召开了2次股东会、7次董事会会议、20次董事会专门委员会会议、1次独董专门会议、2次监事会会议（取消设置前）,共计审议完成了定期报告、利润分配、股份回购、制度修订等90余项重要议案，公司治理组织机构运行规范，充分发挥公司治理体系的专业能力以及组织效能，保障公司的稳健发展。同时，公司通过内部ESG治理架构持续有序的推进ESG管理提升工作，逐步提升公司全员对ESG理念的理解与认识，并按照上海证券交易所关于ESG报告“治理-战略-影响、风险和机遇管理-指标与目标”四要素完成了2024年可持续发展报告的编制与披露。
2026年，公司将持续根据外部监管规范及时修订和完善内部治理制度，保障董事会审计委员会以及独立董事有效履职，充分发挥其对公司治理及经营事项的审查监督职责，强化内外部监督制衡机制，保障公司及股东的合法权益；持续稳健的推进公司ESG管理提升，建立和完善公司ESG数据系统，推广及加强ESG理念在公司经营发展的融入。
六、强化“关键少数”责任，提升合规责任意识
2025年，公司持续强化董事、高级管理人员、控股股东等“关键少数”的责任担当，充分落实“关键少数”的职责规范要求，为公司高质量发展发挥重要推动作用。持续通过参与会议、调研交流等方式多举措保障董事履职，发挥独立董事以及审计委员会监督能力；建立董事、高级管理人员激励约束长效机制，完善履职考核评价体系，督促董事、高级管理人员勤勉尽职；加强合规宣导以及组织参与合规培训，提升董事、高级管理人员、控股股东等“关键少数”履职能力，提升责任意识。
2026年，公司将继续按照新《公司法》、新“国九条”等法规政策的要求，通过参加外部培训及内部宣讲通报等方式持续引导和督促公司董事、高管、控股股东等“关键少数”对新规要求的培训学习，持续提升履职意识及能力，持续完善董事、高级管理人员激励约束长效机制，保障忠实、勤勉职责履行落实。
本报告涉及2026年的具体行动举措为基于公司基本情况作出的规划，不构成公司承诺。行动方案的实施可能会受内外部风险影响，存在一定的不确定性，敬请投资者注意相关风险。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2026－21
国金证券股份有限公司
第十三届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十三届董事会第五次会议于2026年4月22日在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2026年4月12日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二五年度董事会工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过公司《二〇二五年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东会审阅。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过公司《二〇二五年度财务决算报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过公司《二〇二五年度报告全文及摘要》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过公司《二〇二五年度利润分配预案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过公司《二〇二五年度合规工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过公司《反洗钱二〇二五年度工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过公司《二〇二五年度全面风险管理报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过公司《二〇二五年度风险控制指标报告》
截至2025年12月31日，公司净资产为34,129,707,944.29元，净资本为26,125,228,715.90元，其余各项主要风险控制指标具体情况如下：
表1：各项主要风险控制指标达标情况
■
报告期内，以上各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生触及监管标准的情况。
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过公司《二〇二五年度风险偏好执行情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过公司《风险偏好陈述书（2026）》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《董事会审计委员会二〇二五年度履职情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过《关于对会计师事务所二〇二五年度履职情况评估的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过公司《二〇二五年度内部控制评价报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十五、审议通过公司《二〇二五年度网络和信息安全管理年度报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过公司《二〇二五年度合规负责人考核报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《二〇二五年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案》
本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。
（一）冉云先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（二）姜文国先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（三）杜航先生（2025年6月18日离任）2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（四）金鹏先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（五）赵煜先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（六）陈简先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（七）邓菁晖女士2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（八）尹林先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（九）刘运宏先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（十）唐秋英女士2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（十一）雷家骕先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
（十二）李宏先生2025年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
十八、审议通过《二〇二五年度公司高级管理人员绩效考核和薪酬情况的议案》
公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
十九、审议通过《二〇二五年度公司薪酬决算情况及二〇二六年度公司薪酬预算总额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十、审议通过公司《二〇二五年度可持续发展报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十一、审议通过《关于预计公司二〇二六年度日常关联交易事项的议案》
本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、陈简先生、邓菁晖女士、尹林先生在审议相关事项时作为关联董事回避表决。
（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
1名关联董事赵煜先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票
（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易
1名关联董事陈简先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易
1名关联董事邓菁晖女士回避表决，由10名非关联董事进行表决。
表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
1名关联董事尹林先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二十二、审议通过《关于预计二〇二六年度担保总额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十三、审议通过公司《“提质增效重回报”行动方案2025年度落实情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十四、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十五、审议通过《关于修订公司〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十六、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十七、审议通过《关于修订公司〈融资融券业务管理制度〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
二十八、审议通过公司《二〇二六年第一季度报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
