北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
（上接334版）
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临2026-037
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
关于公司2025年度募集资金存放、管理
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）2021年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312号文）核准，北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）向16名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）793,650,793股，每股发行价格为人民币6.93元，募集资金总额为人民币5,499,999,995.49元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币5,449,800,047.75元，公司对前述募集资金采取专户储存制度。上述募集资金已于2021年4月26日到位，资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了致同验字（2021）第110C000219号《验资报告》。
截至2025年12月31日，募集资金账户余额为0元，使用情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
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注：1、2024年12月募投项目变更时，将“ARCFOX品牌高端车型开发及网络建设项目”的子项目“ARCFOX品牌营销网络建设”的节余资金投向“ARCFOX阿尔法T5车型升级改款项目”以及2021年非公开发行股票募集资金相关账户销户时产生的利息结余。
2、因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
（二）2023年向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]851号）同意注册，公司获准向特定对象发行不超过1,286,193,039股，最终实际发行数量为1,286,193,039股，每股发行价格为人民币4.70元，募集资金总额为人民币6,045,107,283.30元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币6,030,361,519.14元。上述募集资金已于2023年5月11日到位，资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了致同验字（2023）第110C000222号《验资报告》。
截至2025年12月31日，募集资金账户余额为228,546,616.08元，使用情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
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注：1、2024年12月募投项目变更时，将“ARCFOX品牌高端车型开发及网络建设项目”的子项目“ARCFOX品牌营销网络建设”的节余资金投向“ARCFOX阿尔法T5车型升级改款项目”以及2021年非公开发行股票募集资金相关账户销户时产生的利息结余。
2、因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等文件和《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》的规定，制定了《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。
（二）募集资金的存储情况
按照《募集资金管理办法》有关规定，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称“北汽新能源”）及北京蓝谷极狐汽车科技有限公司（以下简称“极狐科技”）开立了专项账户存储募集资金。
1、截至2025年12月31日，2021年非公开发行股票募集资金在银行开立的账户均已销户，相关账户余额为零。
公司在北京农村商业银行股份有限公司顺义支行开立的账户0801000103000053510已于2025年5月销户。北汽新能源在中国农业银行股份有限公司北京顺义支行开立的账户11120101040070360、极狐科技在北京农村商业银行股份有限公司顺义支行开立的账户2000000519049已于2025年5月销户。北汽新能源在国家开发银行北京市分行开立的账户11001560004307490000已于2025年6月销户。
2、截至2025年12月31日，2023年向特定对象发行股票募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：万元 币种：人民币
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注：公司在交通银行股份有限公司北京三元支行开立的账户110060635013005177002、在中信银行股份有限公司北京分行开立的账户8110701013202574809分别于2025年5月、6月销户。极狐科技在北京农村商业银行股份有限公司顺义支行开立的账户2000000533328已于2025年5月销户。
（三）募集资金专户存储三方监管情况
1、2021年非公开发行股票募集资金专户存储三方监管情况
2021年5月，公司与北京农村商业银行股份有限公司顺义支行及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”），公司和北汽新能源与中国农业银行股份有限公司北京顺义支行及中信建投，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年7月，公司、北汽新能源及中信建投与北京农村商业银行股份有限公司顺义支行、国家开发银行北京市分行，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2024年1月，公司、北汽新能源与中国农业银行股份有限公司北京顺义支行、国家开发银行北京市分行及中信建投，公司、极狐科技与北京农村商业银行股份有限公司顺义支行及中信建投，签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2023年向特定对象发行股票募集资金专户存储三方监管情况
2023年5月，公司及中信建投与中信银行股份有限公司北京分行、交通银行股份有限公司北京三元支行，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年6月，公司、北汽新能源及中信建投与中国银行股份有限公司北京崇文支行、中国农业银行股份有限公司北京顺义支行、国家开发银行北京市分行、北京农村商业银行股份有限公司顺义支行、交通银行股份有限公司北京三元支行、中国进出口银行北京分行、浙商银行股份有限公司北京分行，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。其中中国农业银行股份有限公司北京顺义支行由于其自身合规要求，需在《募集资金专户存储三方监管协议》基础上额外签署一份补充协议，内容与原协议不存在重大差异。
2024年1月，公司、北汽新能源与中国银行股份有限公司北京崇文支行、交通银行股份有限公司北京三元支行及中信建投，公司、极狐科技与北京农村商业银行股份有限公司顺义支行及中信建投，签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2025年1月，公司、北汽新能源与交通银行股份有限公司北京三元支行及中信建投，签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2025年4月，公司、北汽新能源与中国银行股份有限公司北京崇文支行、中国农业银行股份有限公司北京顺义支行、国家开发银行北京市分行、中国进出口银行北京分行、北京农村商业银行股份有限公司顺义支行、中信银行股份有限公司北京分行及中信建投，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2025年12月，公司、北汽新能源与中国银行股份有限公司北京崇文支行及中信建投签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
以上协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。上述协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2025年12月31日，2021年非公开发行股票募集资金在银行开立的所有账户均已销户，相关账户余额已全部转入变更后项目的募集资金账户。
2023年向特定对象发行股票募集资金的实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2021年募集资金项目先期投入及置换情况
在本次募集资金到位之前，公司先期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设。截至2021年5月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为58,231.77万元，经鉴证，公司募集资金投入和置换情况具体如下：
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
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2、2023年募集资金项目先期投入及已支付发行费用置换情况
在本次募集资金到位之前，公司先期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设。截至2023年5月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为20,190.55万元，经鉴证，公司募集资金投入和置换情况具体如下：
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
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注：因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
公司已使用自筹资金支付部分发行费用，截至2023年5月31日，公司以自筹资金预先支付发行费用为47.17万元。经鉴证，公司以自筹资金预先支付发行费用和置换情况具体如下：
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
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公司于2025年11月10日召开十一届十三次董事会，审议通过了《关于子公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意子公司北汽新能源在募集资金投资项目实施期间，根据实际需要并经相关审批后使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至子公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交股东会审议。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，2024年4月26日，公司十届二十三次董事会、十届十七次监事会审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币120,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年2月17日，子公司北汽新能源已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金120,000万元全部归还至募集资金专户。
2024年10月30日，公司十届二十八次董事会、十届二十二次监事会审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意子公司北汽新能源在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币130,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年10月27日，子公司北汽新能源已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金130,000万元全部归还至募集资金专户。
2025年11月10日，公司十一届十三次董事会审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意子公司北汽新能源在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币85,000.00万元(含本数)的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年12月31日已使用54,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，归还至募集资金专户零元。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币
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闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币
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（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2025年11月10日召开十一届十三次董事会，审议通过了《关于子公司募集资金余额以协定存款方式存放的议案》,同意子公司北汽新能源在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，将募集资金余额以协定存款方式存放，存放期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。保荐人中信建投已对该事项发表了明确同意意见。
北汽新能源与中国农业银行股份有限公司北京顺义支行、中国银行股份有限公司北京崇文支行、北京农村商业银行股份有限公司顺义支行、国家开发银行北京市分行、中国进出口银行北京分行、交通银行股份有限公司北京三元支行分别签订了协定存款协议,期限为12个月,截至2025年12月31日,子公司协定存款方式存放募集资金存款余额为 216,537,483.99元。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
公司2021年非公开发行股票及公司2023年向特定对象发行股票不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
2021年非公开发行股票募投项目节余募集资金使用情况如下：
截至2024年12月31日，“高端车型开发及产品技术升级项目”，已达到预定可使用状态，进行募投项目结项，项目节余资金30,841.73元。2025年项目变更投入ARCFOX阿尔法T5车型的升级改款项目中使用，相关金额为项目转出净额。
节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
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2023年向特定对象发行股票募投项目节余募集资金使用情况如下：
截至2025年2月11日，“ARCFOX阿尔法T车型升级改款项目”、“整车产品升级开发项目”、“研发与核心能力建设项目”中的部分项目已达到预定可使用状态，募投项目结项；同时三个项目中的部分项目基于市场需求、经济效益、资金使用效率及项目进展情况等因素,终止或放缓投入。三个项目节余资金177,508.69万元。上述三个项目的结余资金用于投入新项目“ARCFOX阿尔法T5升级改款项目(增程)”、“ARCFOX阿尔法S5车型升级改款项目”、“享界车型项目”、“MPV车型开发项目”及“面向场景化产品的滑板平台开发项目”、“ARCFOX阿尔法T5车型升级改款项目”的调增金额部分。
节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
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注：因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
（七）募集资金使用的其他情况
报告期内，无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
为提高募集资金的使用效率，公司于2025年2月11日召开十一届四次董事会、十一届四次监事会,审议通过了《关于部分募投项目结项及变更、部分募投项目金额调整的议案》。对“ARCFOX阿尔法T车型升级改款项目”、“整车产品升级开发项目”、“研发与核心能力建设项目”中部分已达到预定可使用状态的项目，进行募投项目结项。同时对三个项目中的部分项目基于市场需求、经济效益、资金使用效率及项目进展情况等因素,终止或放缓投入。项目节余资金一部分用于投向“ARCFOX阿尔法T5升级改款项目(增程)”、“ARCFOX阿尔法S5车型升级改款项目”、“享界车型项目”、“MPV车型开发项目”，另一部分用于调增“面向场景化产品的滑板平台开发项目”及“ARCFOX阿尔法T5车型升级改款项目”的拟投入募集资金额。详细内容见公司于2025年2月12日在上海证券交易所网站披露的《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司关于部分募投项目结项及变更、部分募投项目金额调整的公告》（公告编号：临2025-007）和附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，北汽蓝谷公司《关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了北汽蓝谷公司2025年度募集资金的存放、管理与使用情况。
七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐人认为，公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
董事会
2026年4月23日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元币种：人民币
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注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。
证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临2026-039
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
关于续聘2026年度财务
和内控审计会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年03月05日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
首席合伙人：邱靖之
截至2025年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1016人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师403人。
天职国际2024年度经审计的收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元,证券业务收入9.12亿元。2024年度上市公司审计客户154家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额2.30亿元，本公司同行业上市公司审计客户88家。
2.投资者保护能力
天职国际具有良好的投资者保护能力，已提取的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币3亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。天职国际的职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定，且近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施10次、自律监管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施11次、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员39名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
(二)项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师周百鸣，1999年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2011年开始在天职国际执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于10家，近三年复核上市公司审计报告3家。
签字注册会计师解维，2014年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2012年开始在天职国际执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家。
项目质量控制复核人齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2004年开始在天职国际执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
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根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响天职国际继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司2025年度审计费用162万元,其中财务报表审计费用140万元，内部控制审计费用22万元。公司2026年的审计收费定价将参照2025年度的审计收费标准，结合公司的业务规模、所处行业和年报审计需配备的人员投入等因素，提请授权经营层与审计机构沟通，最终确定公司2026年度财务报表审计和内部控制审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审核，认为天职国际具备专业胜任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务。公司董事会审计委员会同意继续聘请天职国际担任公司2026年度财务和内部控制审计会计师事务所，同意将上述事项提交公司董事会审议。
(二)董事会的审议和表决情况
公司十一届十九次董事会以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘2026年度财务和内控审计会计师事务所的议案》，同意继续聘请天职国际为公司2026年度财务和内部控制审计会计师事务所，并同意将此议案提交公司股东会审议。
(三)生效日期
本次聘任2026年度会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
特此公告。
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
董事会
2026年4月23日
证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临2026-038
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
关于公司2025年度对北京汽车集团财务有限公司
风险持续评估报告的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、财务公司基本情况
（一）财务公司基本信息
北京汽车集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）是2011年11月09日经核准成立的非银行金融机构，企业类型为有限责任公司。该公司功能定位是：加强北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）资金集中管理，提高资金使用效率，实现北汽集团内部资金优化配置，降低集团资金使用成本。其本身作为北汽集团内部的资金集中管理和运作平台，主要为集团内部成员单位提供投融资管理平台、融资服务平台、资金集中管理平台以及财务管理咨询等服务。
金融许可证机构编码：L0135H211000001
企业法人营业执照统一社会信用代码：911100005858069147
法定代表人：郭锐
注册资本金：500,000万元人民币
公司注册地址：北京市丰台区汽车博物馆东路6号院4号楼G座17-19层。
经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例
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二、财务公司内部控制的基本情况
财务公司的内控环境：财务公司已按照《北京汽车集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会，董事会下设审计委员会行使监督职权，并对董事会和董事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。
组织架构图如下：
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董事会：负责决策建立和维护财务公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策财务公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策可承受上述风险水平的依据和方法。
合规与风险控制委员会：合规与风险控制委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责，根据董事会授权就专业事项进行决策。主要职责包括研究并提出财务公司的风险管理政策建议，审批授权范围内的财务公司风险管理战略和基本政策，并监督检查有关执行情况；监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等各类别风险的控制情况，审阅财务公司风险状况报告，对财务公司风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善风险管理和内部控制的意见；指导和监督财务公司资产风险分类工作，审批资产风险分类结果，提出完善风险管理的建议，并确保财务公司从事的各项业务所面临的风险控制在可承受的范围内；督促财务公司高级管理层和各部门采取必要的措施有效识别、评估、监测、控制和缓释风险；对经董事会审议决定的有关风险管理和法律合规事项的实施情况进行监督；经董事会授权的其它事宜。
审计委员会：是董事会下设的专门工作机构，对董事会、股东会负责。经董事会授权，审核内部审计章程等重要制度和报告，审批中长期审计规划和年度审计计划，履行《中华人民共和国公司法》规定的监事会相关职权，指导、考核和评价内部审计工作。
经营管理层：负责建立和完善财务公司风险管理相关组织机构，保证风险管理与内部控制的各项职责得到有效履行；负责制定财务公司风险管理政策、措施及方案并报董事会审批；负责监督和评价财务公司风险管理体系建设及运行情况；负责建立财务公司授权体系；负责组织建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的财务公司精神和风险管理文化。
风险管理委员会：风险管理委员会是高级管理层下设的财务公司信用风险、操作风险、合规风险管理机构，在以上各类风险的日常管理方面，负责审议风险管理的年度工作目标、资产质量控制目标、授信业务投向、风险管控策略和重点推进措施；组织推动信用风险、操作风险（含内控）、合规风险（含案防）管理政策、制度和程序的执行和持续改进；审议授信后管理及风险限额管理情况，指导与监督授信后管理和风险限额管理制度执行，组织权限范围内重大风险事件处置方案制定和实施；科学划分各类产品的操作风险责任；定期听取财务公司各部门信用风险、操作风险（含内控）、合规风险（含案防）管理情况报告；定期向高级管理层、董事会报告公司信用风险、操作风险（含内控）、合规风险（含案防）管理情况。
信贷审查委员会：信贷审查委员会是财务公司高级管理层下设的最高信用审批机构，负责审议权限范围内的授信业务。负责落实董事会及其下设专业委员会提出的建议和意见；依据国家经济金融法律法规、产业政策及财务公司的各项规章制度对业务经办部门提交的，包括但不限于贷款、承兑、贴现、同业存放、担保等表内外授信业务进行审批或审议，并对审批的质量负责；对授信业务的报审程序、提交资料的质量和形式、授信单位的风险监测、管理、以及其他相关事项提出指导意见。
投资决策委员会：投资决策委员会是财务公司高级管理层下设的审议固定收益类有价证券投资业务的决策支持机构,根据国家有关方针政策、法律法规和监管要求，结合财务公司战略发展规划和全面风险管理的要求及年度投资计划，认真审查审批投资项目议案，促进投资业务持续、稳健、有效发展。
风险管理与法律合规部：根据公司业务发展战略，制定公司风险、法律、合规发展规划及年度计划。根据公司政策要求，制定公司风险、法律、合规管理制度和操作流程，落实实施并持续完善。组织落实公司内控、合规管理的各项制度，确保公司各项规章在本部门得到有效执行。组织开展财务公司风险识别、评估、监测、控制等全面风险管理工作。监测公司流动性风险、操作风险、信用风险和市场风险、合规风险等，收集、整理、报告风险信息，提出风险管理建议。组织制订和实施公司经营性重大风险、突发事件的应急预案。负责授信管理以及公司信贷、投资、发债等资产负债类业务风险评估，授权范围内的审批工作。负责合规与风险控制委员会、信贷审查委员会、风险管理委员会日常工作。负责公司风险资产分类、认定工作。按照法律事务管理制度，组织、参与处理非诉法律事务，负责公司知识产权保护、公证、鉴证等有关法律事务。组织、实施法制宣传、合规教育和法律培训工作。在公司的授权下参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动，组织开展公司案件防控工作。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）财务公司主要财务数据
单位：万元
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（二）财务公司管理情况
1.风险的识别、评估与监测
财务公司建立了完善的分级授权管理制度。财务公司各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司各部门根据职能分工在其职责范围内对本部门相关业务风险进行识别与评估，并根据评估结果制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程及相应的风险应对措施。
财务公司完成了风险评估模型的建设及优化工作，开展操作风险与内部控制自我评估，完成风险预警体系建设，提升风险识别与评估，监测与报告的效率、质量与技术水平。
财务公司综合运用现场和非现场方式监控风险。在现场检查与非现场检查方面已经形成了较为完善的制度体系和管理体系。
2.控制活动
①结算及资金管理
在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，制定了《结算业务管理办法》《存款业务管理办法》《结算账户管理办法》《同业拆借业务管理办法》等业务管理办法和操作流程，有效控制了业务风险。
资金集中管理和内部结算业务。财务公司根据成员单位申请，在双方签订《账户管理协议》后为成员单位开设结算账户以及各类存款账户，用以存放各成员单位资金。成员单位可通过北汽金融综合服务平台提交划款指令实现资金划转，北汽金融综合服务平台设置了严格的访问权限控制措施，并提供了及时详尽的对账服务。财务公司通过信息系统控制和健全的制度控制，有效保障了成员单位的资金安全和结算便利。
成员单位存款业务。财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务，相关政策严格按照中国人民银行和国家金融监督管理总局相关规定执行，充分保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
流动性管理。财务公司严格遵循《企业集团财务公司管理办法》相关规定进行资产负债管理，通过制定和实施严格的资金管理计划，保证了财务公司资金的安全性、效益性和流动性。
资金融通。财务公司流动性充裕，目前主要通过银行间同业拆借和正回购进行对外融资。
②信贷管理
财务公司建立了职责分工明确、审贷分离、前后台相互监督制约的信贷管理体制。为有效控制信贷风险，财务公司经营层下设信贷审查管理委员会，负责在授权范围内对财务公司的信贷计划、综合授信、项目贷款等项目进行审查和审批；财务公司业务部负责贷前调查、贷后管理、贷款清收等工作；结算部门负责信贷资金发放。财务公司针对集团信贷业务特点制定了有关集团信贷客户授信业务、票据业务、保证业务、委托贷款业务、资产风险分类等制度规章。
财务公司的信贷业务对象的范围遵循《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司根据国家金融监督管理总局《流动资金贷款管理办法》等监管法规的要求，对信贷资金的用途、收息情况、展期贷款、逾期贷款等进行监控，对信贷资产安全性和可回收性进行贷后检查，并根据信贷资产风险分类相关规定定期对信贷资产进行风险分类，按贷款损失的程度计提贷款损失准备。财务公司信贷资产质量良好，拨备覆盖充足。
③信息系统控制
财务公司信息科技风险管理完全对标商业银行的建设标准。截至目前已投入使用的系统有核心业务系统、信贷业务系统、票据业务系统、企业网银系统、综合业务平台、电子签章系统、电子合同平台、光学字符识别（OCR）、汽车金融消费信贷审批系统、汽车金融消费信贷合同管理系统、汽车金融融资租赁系统、影像平台、欺诈侦测系统、评分卡模型、汽车金融申请自动审批系统、第三方数据平台、监管报表系统、业务报表系统、EAST、财务总账系统、个人征信查询系统、个人征信报送系统、企业征信查询系统、企业征信报送系统等。基本涵盖风险监测、风险分析、不良资产处置等风险管理环节，基本实现了全过程风险的信息采集、传递、分析系统的建设。制定了《信息系统安全管理办法》《信息系统运行维护规定》《信息系统应急管理办法》等制度及操作规程，以保障财务公司运营的IT支撑。对网络安全、系统设备管理与维护、灾备及应急处理、用户及权限管理、密钥管理、异常业务处理等做了详细的规定，对各部门各岗位的系统权限逐一进行了明确，系统各关键控制环节均设置多级审批以控制操作风险，系统管理人员与业务操作人员等不相容岗位权限严格分离。
④审计监督
财务公司设立独立的内部审计部门，按照《商业银行内部审计指引》的相关规定开展内部审计工作，建立和实施了《内部审计工作管理办法》《审计整改管理办法》《违规行为管理办法》等，明确了内部审计部门在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法和要求。审计部门能够科学制定年度审计计划，围绕财务公司战略目标，聚焦风险领域，关注公司业务管理、产品管理，促进风险防范，提高管理水平对业务发展的支撑，促进公司高质量发展。
（三）财务公司监管指标
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四、上市公司在财务公司存贷情况
截至2025年12月31日，本公司在财务公司开具银行承兑汇票发生额为17.48亿元；在财务公司的日常短期借款余额为9.60亿元；在财务公司的结算账户上存款余额为38.49亿元。本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。
五、持续风险评估措施
财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，可较好地控制风险。本公司将督促财务公司严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营。
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程，规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，未发现截至2025年12月31日止与财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。
六、风险评估意见
根据对财务公司基本情况、内部控制制度及风险管理情况的了解和评价，未发现财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷；财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展存款金融服务业务的风险可控。
特此公告。
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
董事会
2026年4月23日
证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
2025年度环境、社会和公司治理(ESG)报告摘要
第一节重要提示
1、本摘要来自于环境、社会和公司治理(ESG)报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读环境、社会和公司治理(ESG)报告全文。
2、本环境、社会和公司治理(ESG)报告经公司董事会审议通过。
第二节报告基本情况
1、基本信息
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2、可持续发展治理体系
（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会 □否
（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为至少每年一次 □否
（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为建立“董事会及其战略委员会统筹―ESG工作小组协调―ESG执行部门落实”的三级管理架构，并明确董事会负责ESG战略、目标及政策的决策指导。在此基础上，公司通过制度化建设规范ESG治理，明确了ESG相关议题的议事机制和工作分工，并将ESG治理、目标及风险管理纳入董事会战略委员会职责范围。 □否
3、利益相关方沟通
公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否
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4、双重重要性评估结果
（下转336版）
