四川观想科技股份有限公司

（上接73版）

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

公司是否具有表决权差异安排

□适用 √不适用

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

1、经营范围变更事项

公司于2025年2月18日和2025年3月6日召开了第四届董事会第十一次会议和2025年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-003、2025-004、2025-006）。

2、重大业务事项

（1）2025年1月，公司中标了中交第二航务工程局有限公司的2025-2026年度特种设备监控系统框架协议集采项目，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-001）；

（2）2025年3月，公司与北京邮电大学、数据通信科学技术研究所联合体中标了某项目典型课题试验研究和试验条件建设（二阶段）项目，合同总金额为 15,090.75万元，其中公司承担合同工作量合计 4,904.49万元，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-007）；

（3）2025年4月，公司与客户B签订了《载荷（观想）订购合同》，合同总金额：9,350万元（含税），具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-025）。

3、重大资产重组事项

因筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2025年12月22日开市起停牌；公司于2026年1月6日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见2026年1月7日披露的相关公告及文件。 经向深圳证券交易所申请，公司股票于2026年1月7日开市起复牌。截至年度报告披露日，本次交易所涉及的审计、评估等工作尚未完成。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-061、2025-062、2026-001、2026-008、2026-015、2026-018 等）。

4、股东权益变动事项

公司控股股东、实际控制人的一致行动人观想发展通过协议转让方式将其持有的公司无限售流通股4,000,000股，系公司首次公开发行前持有股份，占公司目前总股本的5%，转让给深圳世纪致远私募证券基金管理有限公司（代表致远深洛廿四私募证券投资基金），具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-041）。

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-021

四川观想科技股份有限公司

第四届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议通知于2026年4月12日以电话、邮件、专人送达等方式发出，会议于2026年4月23日11:00在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人，由董事长魏强先生召集并主持，公司高管列席本次会议。会议的召集、出席人数、召开程序和审议内容均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，表决形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2025年度董事会工作报告〉的议案》

公司董事会编制了《2025年度董事会工作报告》，并根据独立董事出具的独立性自查文件对公司现任独立董事的独立性情况进行了专项评估；公司独立董事分别向董事会递交了《2025年度独立董事述职报告》，并将在公司2025年年度股东会上进行述职。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年度董事会工作报告》《2025年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》。

（二）审议通过《关于公司〈2025年度总经理工作报告〉的议案》

公司总经理向董事会提交了《2025年度总经理工作报告》，董事会认为2025年度公司经营管理层有效地执行了董事会的各项决议，该报告客观、真实地反映了经营管理层2025年度主要工作。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（三）审议通过《关于公司〈2025年年度报告（全文及摘要）〉的议案》

董事会认为：公司《2025年年度报告（全文及摘要）》的内容真实、准确、完整地反映了公司2025年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年年度报告》《2025年年度报告摘要》。

（四）审议通过《关于公司〈2025年度内部控制自我评价报告〉的议案》

董事会认为：2025年度，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，《2025年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年度内部控制自我评价报告》。

审计机构对此事项出具了审计报告，详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年度内部控制审计报告》。

（五）审议通过《关于公司〈2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

董事会认为：2025年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关要求管理和使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司保荐机构对此事项发表了核查意见，审计机构对此事项出具了鉴证报告。保荐机构的核查意见及审计机构的鉴证报告详见公司于同日披露在巨潮资讯网上的相关公告。

（六）审议通过《关于公司〈2025年度利润分配和资本公积金转增股本方案〉的议案》

为了更好地回报投资者，综合考虑公司盈利情况、发展阶段、重大资金安排、未来成长需要和对股东的合理回报等因素，公司拟以截至2025年12月31日的总股本79,999,999股为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），共计派发现金红利7,999,999.90元；以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增31,999,999股，转增后公司总股本将增加至111,999,998股（最终以中国证券登记结算有限责任公司登记结果为准）；不送红股。

公司本次利润分配和资本公积金转增股本方案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定，符合公司制定的利润分配政策，有利于全体股东共享公司经营成果。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2025年度利润分配和资本公积转增股本方案的公告》。

（七）审议《关于公司〈2026年度董事薪酬方案〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定并结合公司经营实际情况及同业薪酬水平，公司拟定了《2026年度董事薪酬方案》。鉴于本议案涉及董事自身薪酬，全体董事回避表决，直接提交公司2025年年度股东会审议。

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，7票回避。全体董事回避表决。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告》。

（八）审议通过《关于公司〈2026年度高级管理人员薪酬方案〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定并结合公司经营实际情况及同业薪酬水平，公司拟定了《2026年度高级管理人员薪酬方案》。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，3票回避，本议案获得通过。基于谨慎性原则，关联董事魏强、易明权以及王礼节回避表决。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告》。

（九）审议通过《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

为进一步完善对公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性、创造性，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定了《四川观想科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《四川观想科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

（十）审议通过《关于续聘2026年度审计机构的议案》

经审议，董事会同意公司续聘北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙）为2026年度审计机构。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2026年度审计机构的公告》。

（十一）审议通过《关于2026年度日常关联交易预计的议案》

为切实落实公司“以AI赋能新质生产力，跨领域布局新赛道”重要战略，公司及子公司拟与海南数资科技有限公司及其下属企业开展日常关联交易，交易内容主要包括销售产品、提供劳务以及采购产品、接受劳务等。本次日常关联交易预计的期间为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止，预计日常关联交易总额不超过6,000.00万元。同时，董事会提请股东会授权公司及子公司管理层根据经营需要和实际情况，在上述期间和总额度范围内与相关关联方签署合同、协议等文件。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避，本议案获得通过。关联董事魏强先生已回避表决。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2026年度日常关联交易预计的公告》。

（十二）审议通过《关于公司〈2026年第一季度报告〉的议案》

董事会认为：公司《2026年第一季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2026年第一季度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2026年第一季度报告》。

（十三）审议通过《关于提请召开2025年年度股东会的议案》

经审议，董事会决定于2026年5月19日（星期二）14:30在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2025年年度股东会。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2025年年度股东会的通知》。

三、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-024

四川观想科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》等相关规定，四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至2025年12月31日的存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3285号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为31.50元。本次募集资金总额人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03元，实际募集资金净额人民币569,100,216.97元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字〔2021〕第14-10004号）。

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况为：

■

注：截至2025年12月31日，由于存在42,976,016.66元用于暂时补充流动资金的募集资金尚未归还至募集资金专户，因此包含暂时补充流动资金的实际募集资金余额为 198,145,379.84元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年12月13日与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权利、履行义务。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专项账户情况如下：

■

三、本期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际使用募集资金40,188.48万元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

募投项目的实施地点、实施方式变更情况详见“四、变更募投项目的资金使用情况”。

（三）募投项目先期投入及置换情况

本报告期，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况，但存在部分使用自有资金支付募投项目人员薪酬并以募集资金等额置换的情形，具体情况如下：公司于2025年7月8日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金支付募投项目人员薪酬，后续再以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年8月26日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。保荐机构就此事项出具了专项核查意见。2025年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5,000.00万元归还至募集资金专用账户，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已经全部归还完毕。此次归还的募集资金使用期限未超过12个月。

公司于2025年8月26日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。保荐机构就此事项出具了专项核查意见。

（五）使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况

本报告期，公司不存在使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

超募资金的金额为261,398,816.97元。截至2025年12月31日，超募资金的使用情况如下：

1、2021年12月28日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用7,836.74万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

2、2023年4月23日，公司召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用5,000.00万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

3、2024年4月23日，公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用7,800万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

4、2025年5月30日，公司召开的第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意将剩余超募资金人民币5,503.14万元（不包含利息净收入）用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

综上，截至2025年12月31日，公司超募资金已全部使用完毕。超募资金产生的利息将全部用于“数智化能力提升项目”。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集资金专户。

（九）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司结合客户需求变化、产业技术进步以及公司战略规划，认为将尚未投入的募集资金用于新募投项目更利于公司长远发展，能更充分地保障募集资金使用效率、优化资源配置及推进公司可持续发展。因此，公司决定终止“自主可控新一代国防信息技术产业化建设项目”“装备综合保障产品及服务产业化项目”以及“研发联试中心建设项目”，将尚未投入的募集资金全部用于实施“数智化能力提升项目”，项目的实施地点相应调整为成都市、雅安市、哈密市、凉山州等地。

公司于2025年5月30日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；该议案经2025年6月17日召开的2025年第二次临时股东大会审议通过。

变更后募集资金具体使用情况详见本报告附表《改变募集资金投资项目情况表》（附表二）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期，公司不存在募集资金使用及披露问题。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：改变募集资金投资项目情况表

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

1 由于变更后项目“数智化能力提升项目”的投资金额系实际结转日（募投项目变更事项经股东大会审议通过日）的全部募集资金资金余额，该余额包含了募集资金产生的的利息收入；因此，项目调整后投资总额小计大于原募集资金承诺投资总额和实际募集资金净额。

附表 2：

改变募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

注：“本年度实现的效益 ”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-025

四川观想科技股份有限公司

关于公司2025年度利润分配和

资本公积金转增股本方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、审议程序

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第四届董事会第二十次会议、第四届董事会审计委员会2026年第三次会议，审议通过了《关于公司〈2025年度利润分配和资本公积金转增股本方案〉的议案》，该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

董事会认为，本次利润分配和资本公积金转增股本方案是基于公司2025年度经营与财务状况，并结合发展规划而做出的，符合相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司股东，尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况

（一）方案的基本内容

1、分配基准：2025年度

2、经北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为13,311,417.59元，母公司实现净利润17,721,380.16元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按照2025年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积1,772,138.02元，加上以前年度未分配利润后，截至2025年12月31日，公司合并报表可供股东分配的利润127,518,035.88元，母公司报表可供股东分配的利润128,249,904.19元。根据合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低原则，公司本期期末可供分配利润为 127,518,035.88元。

3、公司拟以截至2025年12月31日的总股本79,999,999股为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），共计派发现金红利7,999,999.90元；以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增31,999,999股，转增金额未超过报告期末“资本公积一股本溢价”的余额，转增后公司总股本将增加至111,999,998股（最终以中国证券登记结算有限责任公司登记结果为准）；不送红股。

4、2025年度，公司预计现金分红金额7,999,999.90元，占本年度归属于母公司股东净利润的60.10%。

（二）方案的调整原则

若在本次利润分配和资本公积金转增股本方案公告后至实施前，公司总股本因股权激励行权、可转债转股、股份回购等事项发生变动的，公司将维持每股分配金额及送转比例不变，并相应调整分配及送转总额。

三、现金分红方案的具体情况

（一）公司2025年度现金分红方案不触及其他风险警示情形

■

（二）不触及其他风险警示情形的具体原因

公司2023年度、2024年度、2025年度累计现金分红金额15,999,999.80元，高于最近三个会计年度年均净利润的30%，因此不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条第（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形。

（三）2025年度利润分配方案合理性说明

1、公司本次利润分配和资本公积金转增股本方案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定，符合公司制定的利润分配政策，有利于全体股东共享公司经营成果。本次利润分配方案符合公司未来经营发展的需要，具备合法性、合规性、合理性。

2、公司2024年度、2025年度经审计的交易性金融资产、衍生金融资产（套期保值工具除外）、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、其他流动资产（待抵扣增值税、预缴税费、合同取得成本等与经营活动相关的资产除外）等财务报表项目核算及列报合计金额分别占对应年度总资产的0.49%、2.66%，均未达到公司总资产的50%。

四、风险提示

本次利润分配和资本公积金转增股本方案尚需提交公司股东会审议，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-026

四川观想科技股份有限公司

关于2026年度董事、高级管理人员

薪酬方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为建立健全董事和高级管理人员激励与约束机制，激励四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员积极参与决策、管理与监督，促进公司效益增长和可持续发展，根据《上市公司治理准则》等相关法律法规规定及《公司章程》，结合公司实际经营情况并参照所处行业的薪酬水平，公司制定了2026年度董事、高级管理人员薪酬方案。本方案已经董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议、第四届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：

一、适用对象

本方案适用于公司董事及高级管理人员。

二、适用期限

2026年1月1日至2026年12月31日。

三、薪酬方案

（一）董事

1、非独立董事

（1）在公司担任具体职务的内部董事，按照所担任的具体职务领取薪酬，薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、专项奖励、中长期激励等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十，一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后发放。

（2）未在公司担任具体职务的外部董事，不在公司领取任何薪酬或董事津贴。

（3）公司独立董事薪酬采用津贴制，其中固定津贴为人民币6万元/年（税前），浮动津贴为2万元/年（税前），按年度发放。

（二）高级管理人员

公司高级管理人员按照所担任的具体职务领取薪酬，薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、专项奖励、中长期激励等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十，一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后发放。

四、其他说明

1、公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬（专项奖励、中长期激励除外）按其实际任职时间计算并予以发放。

2、上述薪酬均为含税收入，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

3、根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事薪酬方案需提交公司2025年度股东会审议通过后方可生效。

五、备查文件

1、第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议；

2、第四届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-027

四川观想科技股份有限公司

关于续聘2026年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，现将相关事项公告如下：

一、拟续聘审计机构的情况说明

北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“国府嘉盈事务所”）具备从事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。国府嘉盈事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求，工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。为保证审计工作连续性，经公司第四届董事会审计委员会提议，拟聘请国府嘉盈事务所为公司2026年度审计机构。

二、拟续聘审计机构的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

2025年度末合伙人数量42人；

2025年度末注册会计师人数224人；

2025年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数90人；

2025年度收入总额（经审计）20,687万元，审计业务收入（经审计）17,426万元，证券业务收入（经审计）13,120万元。

2025年上市公司审计客户家数7家、主要行业包含制造业3家、文化、体育和娱乐业1家、农、林、牧、渔业1家、交通运输、仓储和邮政业1家、信息传输、软件和信息技术服务业1家，财务报表审计收费总额800万元。本公司同行业上市公司审计客户家数：0家。

2、投资者保护能力

国府嘉盈事务所已计提职业风险金686万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币5,224万元。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。

3、诚信记录

国府嘉盈事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。

2名执业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次和纪律处分1次。8名执业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）在原会计师事务所执业期间因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施3次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：洪峰，2008年首次获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2024年开始在国府嘉盈事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供审计相关服务。

拟担任独立复核合伙人：袁攀，2013年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2024年开始在国府嘉盈事务所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供审计相关服务。

拟签字注册会计师：毛明伟，2016年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2024年开始在国府嘉盈事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供审计相关服务。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚0人次，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚0人次、监督管理措施2人次，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3、独立性

国府嘉盈事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

本期审计费用将按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人员、日数和每个工作人日收费标准确定，预计与上一期审计费用保持一致。公司董事会将提请股东会授权公司管理层与审计机构商定年度审计费用。

三、拟续聘审计机构履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

公司于2026年4月23日召开了第四届董事会审计委员会2026年第三次会议，公司董事会审计委员会对国府嘉盈事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解，认为国府嘉盈事务所具备相应的执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司对于审计机构的要求。审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）公司董事会审议情况

公司于2026年4月23日召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，并同意将上述议案提交至公司股东会进行审议。

四、备查文件

1、第四届董事会审计委员会2026年第三次会议决议；

2、第四届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-028

四川观想科技股份有限公司关于

2026年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次预计的与海南数资科技有限公司（以下简称“海南数资”）及其下属企业的日常关联交易额度，系基于公司及子公司日常经营需要的授权上限，相关额度不构成公司对实际发生额的预测或承诺，公司将根据相关交易进展情况依法履行信息披露义务。

一、日常关联交易的基本情况

（一）日常关联交易概述

为切实落实公司“以AI赋能新质生产力，跨领域布局新赛道”重要战略，快速推进“以AI赋能矿产资源，构建HALO资产，培育新质生产力产品”核心举措落地见效，助力公司突破业务边界、实现跨领域高质量发展，经审慎研判与统筹规划，公司及子公司（含新设或新增子公司）拟与海南数资及其下属企业（含新设或新增子公司）开展日常关联交易，交易内容主要包括销售产品、提供劳务以及采购产品、接受劳务等。

本次日常关联交易预计的期间为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止，预计日常关联交易总额不超过6,000.00万元，在上述预计总额范围内公司及子公司可以根据实际情况在海南数资及其下属企业之间进行额度调剂（包括不同关联交易类型间的调剂）。2025年度，公司及子公司与上述关联方之间未发生日常关联交易。

2026年4月23日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于2026年度日常关联交易预计的议案》，关联董事魏强先生回避表决。第四届董事会独立董事第四次专门会议对该议案进行了事前审议，全体独立董事一致同意该议案。

本议案尚需提交股东会审议，涉及本议案的关联股东将回避表决。董事会提请股东会授权公司及子公司管理层根据经营需要和实际情况，在上述期间和总额度范围内与相关关联方签署合同、协议等文件。

（二）本次预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

注：四川泓法矿业有限公司简称“泓法矿业”。

二、关联人介绍和关联关系

（一）海南数资

■

（二）泓法矿业

■

三、关联交易主要内容

公司与关联方之间的交易均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。公司与关联方的采购、销售及提供劳务等关联交易协议在实际采购、销售或劳务发生时签署。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及子公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易。上述关联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

五、独立董事专门会议意见

公司本次预计的日常关联交易属于公司与关联方之间在生产经营中正常、必要的交易行为，遵循公平、公正、公开的原则。公司日常关联交易不会影响公司的独立性，也不会因此类交易对关联方形成依赖。关联交易依据市场价格定价、交易，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。

六、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议；

2、第四届董事会独立董事第四次专门会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-030

四川观想科技股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2025年年度股东会

2、股东会的召集人：董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、会议时间：

（1）现场会议时间：2026年05月19日14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年05月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年05月19日9:15至15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：

本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，在股东会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议的股权登记日：2026年05月13日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；

于股权登记日2026年05月13日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及其他人员；

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东会提案编码表

■

2、上述议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

公司将就本次股东会涉及影响中小投资者利益重大事项的表决单独计票并披露投票结果。中小股东是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。同时，公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2026年05月18日（星期一）9:30-11:30，14:00-17:00。

2、登记地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层。

联系人：易津禾

联系电话：028-85590402

传真：028-85590400

电子邮箱：gxinvestor@163.com

3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，不接受电话登记。

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证前来办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡前来办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股票账户卡前来办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人股票账户卡前来办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件3）并提供本人身份证、股东账户卡复印件，以便登记确认。信函或传真以抵达本公司的时间为准。来信请寄：四川观想科技股份有限公司证券部收，邮编：610213，（信封请注明“股东会”字样）。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办理会议签到等手续，出席人必须出示身份证和授权委托书原件。

5、本次会议会期半天。与会者交通费、食宿费等自理。

6、网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股东会的进程按当日通知的进程进行。

7、会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

8、临时提案请于会议召开十天前提交。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

五、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日

附件1、2025年年度股东会参加网络投票的具体操作流程；

附件2、2025年年度股东会授权委托书；

附件3、2025年年度股东会参会股东登记表。

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“351213”，投票简称为“观想投票”。

2．填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2026年05月19日的交易时间，即 9:15一9:25，9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2026年05月19日，9:15一15:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 https://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录https://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

四川观想科技股份有限公司

2025年年度股东会授权委托书

兹委托__________先生（女士）代表本人（或本单位）出席四川观想科技股份有限公司于2026年05月19日召开的2025年年度股东会，并代表本人（或本单位）按以下方式行使表决权：

本次股东会提案表决意见表

■

委托人名称（盖章）：

委托人身份证号码（社会信用代码）：

（委托人为法人股东，应加盖法人单位印章。）

委托人股东账号： 持股数量：

受托人： 受托人身份证号码：

签发日期： 委托有效期：

附件3：

四川观想科技股份有限公司

2025年年度股东会参会股东登记表

■

附注：

1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2026年05月18日（星期一）17:00时之前以送达、邮寄或传真方式（传真号：028-85590400）送到公司（地址：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层，邮政编码：610213。信封请注明“股东会”字样），不接受电话登记。

3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2026-031

四川观想科技股份有限公司关于

2025年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等相关规定，基于谨慎性原则，为真实准确地反映公司的财务、资产和经营状况，四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”或“观想科技”）对合并报表范围内截至2025年12月31日的应收票据、应收账款、合同资产、其他应收款、存货、长期应收款、固定资产等各项资产减值的可能性进行充分的评估和分析，判断存在可能发生减值的迹象，确定需计提的减值准备。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度的相关规定，本次计提减值损失事项无需提交公司董事会或股东会审议。现将公司2025年度计提资产减值准备的有关事项公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

（一）本次计提资产减值准备的原因

为真实反映公司财务状况和经营成果，公司依据《企业会计准则第8号一一资产减值》规定，基于谨慎性原则，对合并财务报表范围内的2025年公司及下属子公司所属资产进行了减值测试，判断存在减值的迹象，确定了需要计提减值准备的资产项目。

（二）本次计提资产减值准备的范围和金额

公司及下属子公司2025年计提各项减值准备共计34,022,611.05元，项目明细如下：

单位：元

■

（三）本次计提资产减值准备的审批程序

本次计提减值准备事项是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定执行，无需提交公司董事会或股东会审议。

二、本次计提减值准备的确认标准及计提方法

1、应收票据：按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

2、应收账款及合同资产：对于不含重大融资成分的应收账款和合同资产，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收账款、合同资产和租赁应收款，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，而采用未来12个月内或者整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

3、长期应收款：参照应收票据及应收账款确定。

4、存货：在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

5、固定资产：于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

三、重大单项资产减值准备的说明

因公司截至2025年12月31日应收账款单项资产计提的减值准备占公司最近一个会计年度经审计的净利润的绝对值的比例达到30%以上，且绝对金额大于1,000万元，现将截至2025年12月31日应收账款计提坏账准备的相关事项说明如下：

■

四、本次计提资产减值准备合理性的说明及对公司的影响

（一）合理性说明

公司2025年计提减值准备符合谨慎性原则，符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定和公司资产实际情况，计提方式、决策程序合法、合规。本次计提减值准备后公司2025年财务报表能够公允地反映截至2025年的财务状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

（二）对公司的影响

公司本报告期计提的各项减值准备34,022,611.05元，上述事项将减少公司本报告期的利润总额34,022,611.05元，进而导致公司净利润和所有者权益对应减少。本次计提数据已经会计师事务所审计。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2026年4月27日