拓荆科技股份公司

（上接829版）

合并利润表

2026年1一3月

编制单位：拓荆科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强

合并现金流量表

2026年1一3月

编制单位：拓荆科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强

2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月27日

（上接829版）

三维集成设备的应用场景随半导体技术演进持续拓展，已形成多领域需求共振的格局。在3D NAND存储领域通过晶圆混合键合技术实现存储单元与逻辑电路的垂直堆叠，解决在单一晶圆上同时制造存储单元和复杂逻辑电路导致的良率低、成本高的问题；在作为AI算力需求激增的核心受益领域高带宽存储器（HBM）中，预计混合键合技术将被引入以支持更高的堆叠层数和互连密度，将带来对混合键合设备的新需求；在3D DRAM领域，依托三维集成技术实现存储芯片的垂直堆叠与高密度互连，突破传统平面封装的性能瓶颈，大幅提升芯片带宽与存储容量，同时降低功耗，满足AI训练、高性能计算等对内存性能要求严苛的场景；在CIS（CMOS图像传感器）领域，混合键合使得“三层堆叠”甚至“多层堆叠”成为可能，除了基础的像素层和逻辑层，还可以将DRAM缓存层也键合进来，实现CIS芯片内的高速数据缓冲；在3D封装、Chiplet、异质集成等领域，通过晶圆对晶圆、芯片对晶圆等混合键合技术实现不同功能芯片的高密度集成，打破单芯片制程演进的物理限制，助力终端芯片产品实现性能跃升与尺寸微型化。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

具体参见本节“二、经营情况讨论与分析”。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-014

拓荆科技股份公司

2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2025年年度（以下简称“报告期”）募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139号）。经审验，截至2022年4月14日，公司已收到募集资金净额人民币212,759.73万元。

（二）募集资金使用金额及期末余额情况

截至2025年12月31日，募集资金专户余额为29,355.73万元，具体情况如下：

单位:人民币万元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储情况如下：

单位：人民币万元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司募集资金使用情况详见“附表1：《2025年度募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2025年9月12日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含实施募投项目的子公司）在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金，在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换。募投项目先期投入及置换情况如下：

单位：人民币万元

■

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用及归还闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年7月19日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币70,000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司2024年7月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-044）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币0元。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币万元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年8月25日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”（以下简称“上海二厂项目”）结项并将节余募集资金支付项目尾款后用于永久补充流动资金，同时将公司剩余的首发超募资金用于永久补充流动资金。2025年9月29日，公司召开2025年第三次临时股东大会审议通过了该事项。具体情况详见公司于2025年8月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《拓荆科技股份有限公司关于超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-040）。

2025年12月31日，公司将存放于中信银行股份有限公司沈阳长白岛支行8112901012700838048专户的剩余超募资金61.18万元转出至公司的一般户永久补充流动资金用于日常经营活动。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在新增的超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年8月25日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”结项并将节余募集资金支付项目尾款后用于永久补充流动资金，同时将公司剩余的首发超募资金用于永久补充流动资金。2025年9月29日，公司召开2025年第三次临时股东大会审议通过了该事项。具体情况详见公司于2025年8月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-040）。

截至2025年12月31日，上海二厂项目的节余募集资金仍存放于原募集资金专户，待项目尾款支付完毕后，公司将募集资金专户内的剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年3月1日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，并于2024年3月18日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”（以下简称“沈阳二厂项目”），调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20,000.00万元，同时调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5,000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25,000.00万元投入“沈阳二厂项目”。

2024年8月26日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议分别审议通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分超募资金1,826.60万元（含未指定用途的超募资金0.08万元、超募资金指定用途前进行现金管理的理财收入及利息收入1,826.52万元）用于高端半导体设备产业化基地建设项目。本次调整后，高端半导体设备产业化基地建设项目募集资金承诺投资总额为26,826.60万元。2024年8月28日，公司在上海证券交易所网站发布公告《关于使用超募资金用于在建项目的公告》（公告编号：2024-048）。

关于上述变更募集资金投资项目的使用情况详见“附表2：《变更募集资金投资项目情况表》”。

公司于2025年9月12日召开第二届董事会第十八次会议，并于2025年9月29日召开2025年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》，同意将“高端半导体设备产业化基地建设项目”的总投资金额由110,000.00万元变更为176,830.11万元。其中首次公开发行股票部分募集资金承诺投资额不变，拟用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金投入150,000.00万元，自有资金投入3.51万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

公司管理层编制的《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构中信建投股份有限公司认为：

公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等法律法规、制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储、管理和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金的使用和管理不存在重大违规情况。

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

附表1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注2：“高端半导体设备扩产项目”主要在原有半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2023年7月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计3,470.02万元全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。

注3：“先进半导体设备的技术研发与改进项目”主要在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2,843.71万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。

注4：“ALD设备研发与产业化项目”主要通过拓荆上海实施ALD产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2,541.99万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。

注5：“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”主要通过拓荆上海建设新的研发及产业化基地，实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，其效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。截至本公告披露日，本项目已结项，公司拟将本项目的实际节余募集资金（实际金额以转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。

注6：公司于2024年3月1日召开第二届董事会第三次会议，并于2024年3月18日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意公司将首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资由39,948.34万元调减至19,948.34万元 ，将超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额由93,000.00万元调减至88,000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25,000.00万元投入“高端半导体设备产业化基地建设项目”。此外，公司于2024年8月26日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分超募资金1,826.60万元用于“高端半导体设备产业化基地建设项目”，本次调整后，“高端半导体设备产业化基地建设项目”募集资金承诺投资总额为26,826.60万元。

注7：公司于2025年9月12日召开第二届董事会第十八次会议，并于2025年9月29日召开2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》，“高端半导体设备产业化基地建设项目”总投资金额由110,000.00万元变更为176,830.11万元。其中首次公开发行股票部分募集资金承诺投资额不变，拟用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金投入150,000.00万元，自有资金投入3.51万元；该项目主要通过在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，进一步增加公司薄膜沉积设备产能，从而推动公司业务规模的持续增长，提升公司整体竞争力和盈利能力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。

注8：除上述募投项目外，2024年度，公司使用超募资金19,727.29万元（含交易佣金等中介费用）回购公司股份。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

■

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-015

拓荆科技股份有限公司

关于延迟审议2025年度利润分配

方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟延迟审议2025年度利润分配方案。

● 公司拟延迟审议2025年度利润分配方案的原因：公司2025年度向特定对象发行A股股票申请已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的相关规定，上市公司发行证券与权益分派方案不可同时进行。待本次发行完成后，公司将尽快按照法律法规和公司章程等规定审议、实施利润分配事项。

● 公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于延迟审议2025年度利润分配方案的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。

一、拟延迟审议2025年度利润分配方案的主要内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币926,703,966.52元，截至2025年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币472,850,903.46元。经董事会审议，公司拟延迟审议2025年度利润分配方案。本次延迟审议利润分配方案事项尚需提交公司股东会审议。

二、拟延迟审议2025年度利润分配方案的原因

公司2025年度向特定对象发行A股股票申请已获得中国证监会出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕913号）（以下简称“批复文件”），公司将按照中国证监会批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东会的授权，在规定期限内实施本次向特定对象发行股票工作。

根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定：“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东会表决或者虽经股东会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行”。

为确保2025年向特定对象发行A股股票相关工作顺利推进，避免利润分配与发行时间产生冲突，公司拟延迟审议2025年度利润分配方案。待本次发行完成后，公司将尽快按照法律法规与《拓荆科技股份有限公司章程》等规定，履行2025年度利润分配方案的审议并落实。

三、公司履行的决策程序

公司于2026年4月27日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于延迟审议2025年度利润分配方案的议案》，该议案尚需提交股东会审议。

四、相关风险提示

本次延迟审议2025年度利润分配方案充分考虑了公司2025年度向特定对象发行A股股票事项的实施进展、股东回报规划等因素，不会影响公司正常经营和长期发展。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-016

拓荆科技股份有限公司

关于续聘2026年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司续聘2026年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2026年度审计机构。该议案尚需经公司2025年年度股东会审议，现将相关事宜公告如下：

一、拟续聘的会计师事务所基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：

■

上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对天健履行能力产生任何不利影响。

3、诚信记录

天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施18次、自律监管措施13次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、纪律处分23人次，未受到刑事处罚。

（二）项目信息

1. 项目基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：缪志坚，2005年起成为注册会计师，2001年开始从事上市公司审计，2005年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核9家上市公司审计报告。

签字注册会计师：赵辉，2016年起成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2016年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核9家上市公司审计报告。

项目质量复核人员：曹小勤，2006年起成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2026年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核13家上市公司审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

二、审计收费

公司2025年度的审计费用为人民币143万元，其中财务报告审计费用118万元、内部控制审计费用25万元。

公司2026年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司董事会将提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会的履职情况

公司于2026年4月27日召开第二届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于公司续聘2026年度审计机构的议案》。审计委员会对天健开展年度审计工作情况及其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真的核查，认为：天健具备为公司提供审计服务的专业能力和执业资质，能够满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求，审计委员会同意继续聘任天健为公司2026年度财务报告及内部控制审计机构，并将本议案提交公司第二届董事会第二十四次会议审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月27日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司续聘2026年度审计机构的议案》，全体董事同意继续聘任天健为公司2026年度审计机构，并提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所项尚需提交公司2025年年度股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-017

拓荆科技股份有限公司

关于补充确认2025年度日常关联

交易及新增2026年度日常关联交易预计额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东会审议：否。

● 对上市公司的影响：本次拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）补充确认2025年度日常关联交易及新增2026年度日常关联交易系公司业务发展及日常经营实际需要，关联交易的价格依据市场定价原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2026年4月27日，公司召开第二届董事会独立董事第九次专门会议，审议通过了《关于公司补充确认2025年度日常关联交易的议案》《关于公司新增2026年度日常关联交易预计额度的议案》，全体独立董事同意公司（含合并报表范围内的下属公司）补充确认2025年度日常关联交易及新增2026年度日常关联交易预计额度，并同意将上述议案提交董事会审议。

2026年4月27日，公司召开第二届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于公司补充确认2025年度日常关联交易的议案》《关于公司新增2026年度日常关联交易预计额度的议案》。关联委员对相关关联议案回避表决，出席会议的其他非关联委员一致同意通过上述议案。审计委员会认为：公司补充确认2025年日常关联交易及新增2026年度日常关联交易额度事项系公司日常经营业务需要，具有合理性和必要性，相关关联交易的定价遵循平等自愿原则，交易定价公允合理，不存在损害上市公司和股东特别是中小股东利益的情形。综上，审计委员会同意公司补充确认2025年度日常关联交易及新增2026年度日常关联交易预计额度，并将上述议案提交公司第二届董事会第二十四次会议审议。

2026年4月27日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司补充确认2025年度日常关联交易的议案》《关于公司新增2026年度日常关联交易预计额度的议案》，同意公司（含合并报表范围内的下属公司）补充确认2025年度日常关联交易金额人民币9,337.73万元，新增2026年度与关联方发生日常关联交易的总金额不超过人民币15,000万元。关联董事对相关议案进行了回避表决，非关联董事一致表决同意上述议案。

（二）关于补充确认2025年度日常关联交易的情况

1、本次补充确认2025年度日常关联交易情况如下：

单位：人民币万元

■

注：A公司和B公司均受同一主体控制，其关联交易金额合并计算，因此本次以合并口径补充确认关联交易金额。

2、本次补充确认2025年度日常关联交易的说明

公司在进行日常关联交易预计时，系根据届时业务进展情况充分的评估与测算可能发生的关联交易金额，但在业务实际开展过程中，客户根据其内部项目进展与验证节奏，在2025年12月份集中批量验收公司设备产品，致实际发生额超出公司原预计的关联交易金额。

3、其他情况说明

公司（含合并报表范围内的下属公司）本次补充确认的2025年度日常关联交易金额未达到公司最近一期经审计总资产1%以上，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）7.2.4相关规定，本事项无需提交公司股东会审议。

（三）关于新增2026年度日常关联交易预计额度

1、新增日常关联交易额度的基本情况

公司于2025年12月5日召开第二届董事会第二十一次会议，并于2025年12月22日召开2025年第五次临时股东会，审议通过了《关于公司预计2026年度日常关联交易的议案》，同意公司（含合并报表范围内的下属公司）预计的2026年度与关联方发生日常关联交易的总金额不超过人民币129,000.00万元。

鉴于C公司于2025年12月29日成为公司关联方，根据《上市规则》及相关法律法规，公司（含合并报表范围内的下属公司）按照日常关联交易的类别确认本次新增2026年度日常关联交易预计对象及额度，具体如下：

单位：人民币万元

■

注1：自C公司成为公司关联方日起至本公告披露日，公司未与上表中关联方发生关联交易；

注2：“占同类业务比例”的分母为2025年公司经审计的同类业务金额。

2、其他情况说明

公司（含合并报表范围内的下属公司）本次新增2026年度与关联方日常关联交易预计额度未达到公司最近一期经审计总资产1%以上，根据《上市规则》7.2.4相关规定，本事项无需提交公司股东会审议。

二、关于关联人基本情况和关联关系豁免披露的说明

鉴于公司与A公司、B公司和C公司发生的交易涉及内容属于公司商业秘密，披露交易信息可能对上市公司经营产生不利影响，损害公司、公司股东及交易对方的利益。公司根据《上市规则》等法律法规及《拓荆科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的有关规定，为维护上市公司及投资者利益，公司对本次与A公司、B公司和C公司关联交易的关联方基本情况和关联关系进行豁免披露，公司已履行信息豁免披露内部登记及审批程序。

三、日常关联交易的主要内容

（一）关联交易主要内容

公司基于业务发展的需要向关联方销售产品、商品，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定，并采用合同约定的结算方式，按照相关进度进行收付款。

（二）关联交易协议签署情况

公司在上述确认和预计的范围内，按照业务实际开展情况与相关关联方签署并执行具体的关联交易协议或合同。

四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

公司与上述关联方开展的日常关联交易系公司业务发展及日常经营实际需要，符合公司和全体股东的利益。关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，系依据市场定价原则确定，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

公司补充确认2025年度关联交易及新增2026年度日常关联交易预计额度的事项已经独立董事专门会议以及审计委员会、董事会审议通过，无需提交股东会审议，以上事项符合相关法律法规规定并履行了必要的审议程序。公司上述补充确认2025年度关联交易及新增2026年度日常关联交易预计额度事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和全体股东的利益，上市公司亦不会因此类交易对关联方产生依赖。中信建投证券对公司本次补充确认2025年度关联交易及2026年度日常关联交易预计额度事项无异议。

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司关于补充确认2025年度日常关联交易及新增2026年度日常关联交易预计额度的核查意见》

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-018

拓荆科技股份有限公司

关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体情况公告如下：

一、变更注册资本的相关情况

2026年1月9日，公司2022年限制性股票激励计划第三个归属期第一批次的股份登记手续已完成，共为412名激励对象办理归属登记股份1,180,972股，新增股份已于2026年1月15日上市流通。公司股份总数由281,163,930股变更为282,344,902股，公司注册资本由人民币28,116.3930万元变更为人民币28,234.4902万元。

2026年4月7日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次及2022年限制性股票激励计划第三个归属期第二批次的股份登记手续已完成，共为7名激励对象办理归属登记股份348,110股，新增股份已于2026年4月13日上市流通。公司股份总数由282,344,902股变更为282,693,012股，公司注册资本由人民币28,234.4902万元变更为人民币28,269.3012万元。

公司于2022年10月27日召开2022年第二次临时股东大会、于2023年11月16日召开2023年第四次临时股东大会，已授权董事会办理上述限制性股票激励计划相关的变更公司注册资本、修订《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）涉及的变更登记等事宜。本事项无需提交股东会审议。

综上，公司股份总数变更为282,693,012股，注册资本变更为人民币28,269.3012万元。

二、修订《公司章程》的相关情况

鉴于上述变更事项，根据有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况和公司主管市场监督管理部门的登记要求，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订。具体修订情况如下：

■

除上述内容修订外，《公司章程》其他条款不变。同时公司董事会授权公司管理层及其授权人士办理变更公司注册资本、修订《公司章程》等涉及的工商变更登记等相关事宜，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

修订后的《公司章程》已于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2026-019

拓荆科技股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月18日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2025年年度股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年5月18日 14点00分

召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家900号拓荆科技股份有限公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月18日

至2026年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

听取：《2025年度独立董事述职报告》《2026年度高级管理人员薪酬方案》

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，相关公告已于2026年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》和《证券时报》予以披露。公司将在2025年年度股东会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2025年年度股东会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、4、5、6、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6、7

应回避表决的关联股东名称：议案6：关联股东吕光泉、刘静回避表决，议案7：现任董事、高级管理人员及公司其他员工回避表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东会会议的股东及股东代理人请于2026年5月15日16:30之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至公司邮箱（ir@piotech.cn）进行预约登记，并在邮件中注明“股东会”字样。

（二）登记手续

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

3、合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席会议。执行事务合伙人或其委派代表出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人或其委派代表资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、合伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

（三）注意事项

参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，公司将于2026年5月18日13:00至14:00为参会人员在公司董事会办公室办理现场登记手续。

六、其他事项

（一）会议联系方式联系人：刘锡婷

电话：024-24188000-8089

传真：024-24188000-8080

地址：辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司董事会办公室

（二）会议费用情况：出席会议的股东及股东代理人所有费用自理。

（三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

拓荆科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月18日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。