营口金辰机械股份有限公司

（上接333版）

2.研发创新：持续加大研发投入，研发经费占营收比例达6.87%，报告期内，公司申报专利99项，获得专利授权83项，完成PERTOP 2.0高效电池生产线、HJT异质结电池生产线、HPT异质结-钙钛矿叠层电池设备、卧式PVD设备等4项核心技术突破及迭代。

3.人才培养：装备企业的竞争，归根结底是人才与技术团队的竞争。公司持续完善多维人才梯队建设，推行覆盖项目全周期、多维度考核的“全景项目”激励机制，让有贡献的人获得对等的回报。坚持“让最接近市场的人做决策”，鼓励一线工程师参与技术路线讨论，让研发与市场不脱节。金辰坚信，员工的高度决定企业的高度，陆续建立交叉任职、职业发展双通道等机制，为员工提供“纵向可晋升、横向可流动”的成长空间。

4.品牌建设：强化“技术 + 服务”双驱动品牌形象，参加国内外光伏行业展会10场，其中国际顶级展会6场，提升海外市场品牌认知度；公司复核通过“国家级制造业单项冠军”称号，连续两年获得辽宁省全面振兴新突破突出贡献企业，品牌影响力持续提升。

5.文化建设：公司首次开展“企业文化大使”评选活动，以践行“让智造解放人”使命、弘扬“骆驼精神”为核心，覆盖国内全部门及海外子公司，选拔出30名涵盖研发、生产、海外服务等多岗位的文化大使。大使牵头开展系列文化活动，覆盖员工超千人次，强化全员文化认同，为公司全球化布局下的团队协同与人才凝聚提供坚实文化支撑。■

企业文化精神

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：603396 证券简称：金辰股份

营口金辰机械股份有限公司

2025年度可持续发展报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展报告全文。

2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。

第二节报告基本情况

1、基本信息

■

2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为 董事会-战略与可持续发展委员会-ESG工作小组 □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为_按年度由各职能部门与分子公司报送ESG信息，证券事务部牵头编制可持续发展报告经战略与可持续发展委员会审议后报送董事会审阅___ □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为__董事会全面决策公司与ESG相关的重大事项，监督公司ESG治理实践的落地，负责审议和批准公司的ESG管理制度，审定公司ESG相关披露文件__ □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

■

4、双重重要性评估结果

■

注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》（以下简称《14号指引》）规定的“科技伦理”“社会贡献”“生态系统和生物多样性保护”“乡村振兴”等议题对公司不具有重要性，已按照《14号指引》第七条规定，在报告中进行解释说明。

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2026-026

营口金辰机械股份有限公司

第五届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议于2026年4月27日在营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室以现场结合通讯的形式召开，会议通知于2026年4月17日以电子邮件、电话通知等方式发出。本次会议应到董事7名，实到董事7名，独立董事王敏因公务原因无法出席会议，书面授权委托独立董事陈艳代为出席会议并行使表决权。会议由董事长李义升先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）会议审议通过了《关于公司2025年度首席执行官工作报告的议案》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）会议审议通过了《关于公司2025年度董事会工作报告的议案》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（三）会议审议通过了《关于公司独立董事2025年度述职报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司独立董事2025年度述职报告》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（四）会议审议通过了《关于公司董事会审计委员会2025年度履职情况报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会2025年度履职情况报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（五）会议审议通过了《关于公司董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（六）会议审议通过了《关于公司2025年度对会计师事务所履职情况评估报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司2025年度对会计师事务所履职情况评估报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（七）会议审议通过了《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

表决情况：4票赞成，0票反对，0票弃权。

关联董事王敏、陈艳、刘生忠回避表决。

（八）会议审议通过了《关于公司2025年度财务决算报告的议案》

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（九）会议审议通过了《关于公司2025年年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司2025年年度报告》及《营口金辰机械股份有限公司2025年年度报告摘要》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（十）会议审议通过了《关于公司2025年度可持续发展报告及其摘要的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司2025年度可持续发展报告》及《营口金辰机械股份有限公司2025年度可持续发展报告摘要》。

本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会2026年第一次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十一）会议审议通过了《关于公司2025年度计提资产减值准备的议案》

董事会认为：公司依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，依据充分，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，同意计提资产减值准备。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2025年度计提资产减值准备的公告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十二）会议审议通过了《关于公司2025年度内部控制评价报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十三）会议审议通过了《关于公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划的议案》

为进一步推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，便于投资者达到稳定的投资回报预期，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红（2025年修订）》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定，特制定《营口金辰机械股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划》。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（十四）会议审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2025年度利润分配预案的公告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（十五）会议审议通过了《关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

保荐机构国金证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十六）会议审议通过了《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十七）会议审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘公司2026年度审计机构的公告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（十八）会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的公告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

本议案已经公司2026年第一次独立董事专门会议审议通过，全体独立董事同意提交董事会审议。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十九）会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十）会议审议通过了《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（二十一）会议审议了《关于确认董事2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的公告》。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议，全体委员已回避表决。

全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司2025年年度股东会审议。

（二十二）会议审议通过了《关于确认高级管理人员2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的公告》。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过，委员杨延对本议案回避表决。

表决情况：4票赞成，0票反对，0票弃权。

关联董事李义升、杨延、祁海珅回避表决。

（二十三）会议审议通过了《关于公司向控股子公司增资的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向控股子公司增资的公告》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十四）会议审议通过了《关于公司2026年第一季度报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司2026年第一季度报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十五）会议审议通过了《关于公司2026年第一季度计提资产减值准备的议案》

董事会认为：公司依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，依据充分，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，同意计提资产减值准备。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2026年第一季度计提资产减值准备的公告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十六）会议审议通过了《关于提议召开公司2025年年度股东会的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2025年年度股东会的通知》。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

营口金辰机械股份有限公司董事会

2026年4月27日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2026-023

营口金辰机械股份有限公司

关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬

及拟定2026年度薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议了《关于确认董事2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》，全体董事对该议案回避表决，尚需提交2025年年度股东会审议；同时审议通过了《关于确认高级管理人员2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》，现将公司董事、高级管理人员2025年度薪酬情况及拟定2026年度薪酬方案公告如下：

一、公司董事、高级管理人员2025年度薪酬情况

2025年在公司任职的董事及高级管理人员共12人，根据公司2025年度经营业绩及相关薪酬管理办法，非独立董事（含职工代表董事）根据其在公司承担的工作职责或者职工身份与公司相关年度薪酬方案考核结果确定，高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务与公司相关年度薪酬方案考核结果确定，独立董事按照独立董事津贴相关规定发放。2025年度，公司董事、高级管理人员薪酬合计发放1,647.82万元（税前）。具体情况详见公司《2025年年度报告》“第四节公司治理、环境和社会”之“三、董事和高级管理人员的情况”之“（一）现任及报告期内离任董事和高级管理人员持股变动及薪酬情况”。

二、公司董事、高级管理人员2026年度薪酬方案

为建立和完善公司的激励和约束机制，充分调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《营口金辰机械股份有限公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及相关制度，结合公司经营实际情况和行业地区薪酬水平，公司制定了2026年度董事、高级管理人员薪酬方案，具体如下：

（一）适用对象

公司董事（含独立董事）、高级管理人员。

（二）适用期限

董事薪酬方案自公司股东会审议通过之日起生效，至新的薪酬方案通过之日起失效；高级管理人员薪酬方案自公司董事会审议通过之日起生效，至新的薪酬方案通过之日起失效。

（三）薪酬方案

1.独立董事

结合公司实际情况，公司每年度给予每位独立董事一定的固定津贴。独立董事津贴每人10万元/年（税前）。

2.非独立董事（含职工代表董事）

根据其在公司承担的工作职责或者职工身份，按照公司相关年度薪酬方案考核后领取薪酬，未兼任公司其他职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。

3.高级管理人员

高级管理人员薪酬根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关年度薪酬方案考核后领取薪酬。

公司董事和高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励收入和津贴等其他收入组成，其中每年绩效薪酬占比原则上不低于该年度基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。

三、其他事项

公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，结合其实际任期和实际绩效评价情况，计算薪酬/津贴并予以发放。

公司董事、高级管理人员的薪酬或津贴，均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，扣除下列事项，剩余部分发放给个人。公司代扣代缴的事项包括但不限于以下内容：

（一）代扣代缴个人所得税；

（二）各类社会保险费用等由个人承担的部分；

（三）国家或公司规定的其他应由个人承担的款项。

特此公告。

营口金辰机械股份有限公司董事会

2026年4月27日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2026-017

营口金辰机械股份有限公司

关于2025年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司2025年度计提资产减值准备的议案》，本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，现将本次2025年度计提资产减值相关情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，为真实、准确地反映公司及合并报表范围内子公司截至2025年12月31日的财务状况和2025年度的经营成果，公司及合并报表范围内子公司对截至2025年12月31日的各项资产进行了减值测试，并对存在减值事项的资产计提相应的减值准备，确认资产减值损失（含信用减值损失，下同）111,073,216.14元，本次计提减值准备已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

具体情况如下表所示：

■

二、本次计提资产减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量减值准备；对于其他应收款，公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内或整个存续期的预期信用损失的金额计量其损失准备。公司以单项或组合的方式对各类应收款项的预期信用损失进行估计。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

经测试，2025年度公司计提应收票据坏账损失703,493.56元、应收账款坏账损失76,498,208.02元、其他应收款坏账损失613,433.00元、长期应收款坏账损失0元。

（二）资产减值损失

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。

经测试，2025年度公司计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失28,298,887.73元、合同资产减值损失-1,374,732.45元、其他非流动资产减值损失725,843.50元、固定资产减值损失5,608,082.78元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，符合公司资产实际情况，能够更加公允地反映公司资产状况，使公司的会计信息更加真实可靠，具有合理性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。2025年度，公司合并报表口径计提资产减值准备共计111,073,216.14元，减少公司合并报表利润总额111,073,216.14元。

四、本次计提资产减值准备履行的审议程序

（一）审计委员会审议情况

公司于2026年4月26日召开董事会审计委员会2026年第二次会议，会议审议通过了《关于公司2025年度计提资产减值准备的议案》。

审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，本次计提减值准备后，财务报表能够更加真实地反映公司资产信息，同意本次计提资产减值准备事项提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

公司于2026年4月27日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司2025年度计提资产减值准备的议案》。

董事会认为：公司依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，依据充分，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，同意计提资产减值准备。

特此公告。

营口金辰机械股份有限公司董事会

2026年4月27日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2026-025

营口金辰机械股份有限公司

关于2026年第一季度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司2026年第一季度计提资产减值准备的议案》，本议案已经公司董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，现将本次2026年第一季度计提资产减值相关情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，为真实、准确地反映公司及合并报表范围内子公司截至2026年3月31日的财务状况和2026年第一季度的经营成果，公司及合并报表范围内子公司对截至2026年3月31日的各项资产进行了减值测试，并对存在减值事项的资产计提相应的减值准备，确认资产减值损失（含信用减值损失，下同）5,434,989.11元（未经审计）。

具体情况如下表所示：

■

二、本次计提资产减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量减值准备；对于其他应收款，公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内或整个存续期的预期信用损失的金额计量其损失准备。公司以单项或组合的方式对各类应收款项的预期信用损失进行估计。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

经测试，2026年第一季度公司计提应收票据坏账损失-225,916.96元、应收账款坏账损失4,250,184.59元、其他应收款坏账损失89,242.73元、长期应收款坏账损失0元。

（二）资产减值损失

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。

经测试，2026年第一季度公司计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失880,184.14元、合同资产减值损失441,294.61元、其他非流动资产减值损失0元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，符合公司资产实际情况，能够更加公允地反映公司资产状况，使公司的会计信息更加真实可靠，具有合理性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。2026年第一季度，公司合并报表口径计提资产减值准备共计5,434,989.11元，减少公司合并报表利润总额5,434,989.11元。

四、本次计提资产减值准备履行的审议程序

（一）审计委员会审议情况

公司于2026年4月26日召开董事会审计委员会2026年第二次会议，会议审议通过了《关于公司2026年第一季度计提资产减值准备的议案》。

审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，本次计提减值准备后，财务报表能够更加真实的反映公司资产信息，同意本次计提资产减值准备事项提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

公司于2026年4月27日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司2026年第一季度计提资产减值准备的议案》。

董事会认为：公司依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，依据充分，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，同意计提资产减值准备。

特此公告。

营口金辰机械股份有限公司董事会

2026年4月27日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2026-020

营口金辰机械股份有限公司

关于公司2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《营口金辰机械股份有限公司关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）2017年首次公开发行A股股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2017】797号）《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网上发行的方式，公开发行人民币普通股股票18,890,000股，每股发行价格为人民币19.47元。截至2017年10月12日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票18,890,000股，募集资金总额为人民币367,788,300.00元，扣除承销保荐费用实际募集资金340,288,300.00元，扣除其他发行费用后的募集资金净额为人民币328,755,281.14元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字【2017】3930号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“2017年首次公开发行A股股票”）。

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

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注：本表及下文中各项目合计数值与各分项数值之和尾数如有不同均系四舍五入所致。

（二）2023年向特定对象发行A股股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2023】1855号）《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批准，由公司向国泰君安金融控股有限公司、华夏基金管理有限公司、朱蜀秦、UBS AG、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、上海优优财富投资管理有限公司－优财鑫鑫二号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司、魏巍、杭虹、郭伟松、西部利得基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司发行人民币普通股（A股）22,527,596股，每股发行价格44.39元，募集资金总额为人民币999,999,986.44元，扣除不含税的发行费用人民币20,170,308.87元后，实际募集资金净额为人民币979,829,677.57元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）【2024】110Z0001号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“2023年向特定对象发行A股股票”）。

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2017年首次公开发行A股股票募集资金管理情况

2017年10月12日，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、募集资金专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支行、中国光大银行股份有限公司营口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2019年12月5日，公司聘请拟发行可转债保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接原保荐机构中泰证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。2020年1月8日，公司及兴业证券与兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司于兴业银行股份有限公司营口分行开立新的募集资金专项账户，将原“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”项目和“光伏电池片生产自动化系统”项目的剩余募集资金全部转入到新开立的募集资金专项账户中，该新开立账户仅用于2019年12月变更后新项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，与此同时，公司及兴业证券与营口银行股份有限公司民丰支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2020年12月11日，公司聘请非公开发行A股股票保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）承接原保荐机构兴业证券尚未完成的持续督导工作。2021年3月8日，公司与国金证券及兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；2021年3月11日，公司与国金证券及营口银行股份有限公司民丰支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2022年11月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十一次会议，并于2022年12月14日召开的2022年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点及延期的议案》，同意公司增加南通金诺智能制造有限公司（以下简称“南通金诺”）作为“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”的实施主体。基于募投项目建设的实际需要，公司于2023年1月11日召开的第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》。2023年4月10日，公司与南通金诺、中国银行股份有限公司南通经济技术开发区支行及保荐机构国金证券签订了《四方监管协议》，中国银行股份有限公司南通经济技术开发区支行指定下属支行中国银行股份有限公司南通苏锡通园区支行开立募集资金专户。上述《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。

截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

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（二）2023年向特定对象发行A股股票募集资金管理情况

2024年1月31日，公司、保荐机构国金证券股份有限公司分别与开户银行中国工商银行股份有限公司营口分行、韩亚银行（中国）有限公司沈阳分行、中国建设银行股份有限公司营口分行、招商银行股份有限公司营口分行、中信银行股份有限公司营口分行、中国银行股份有限公司营口分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及全资子公司苏州金辰智能制造有限公司（以下简称“苏州金辰”）、保荐机构国金证券股份有限公司分别与开户银行招商银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年8月27日，公司召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，并于2025年9月15日召开的2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》，同意公司将“金辰智能制造华东基地项目”达到预定可使用状态的日期，由2026年2月延期至2027年2月，并将“高效电池片PVD设备产业化项目”使用的募集资金由31,000.00万元调整至16,000.00万元，调减15,000.00万元投入新项目“马来西亚生产基地项目”。2025年9月17日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于新开立募集资金专项账户并授权签署监管协议的议案》，同意公司新开立募集资金专项账户，并授权公司经营管理层负责办理本次开立募集资金专项账户及签署募集资金监管协议等相关事项。2025年9月29日，公司、保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中信银行股份有限公司营口分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司JINCHEN SG PTE.LTD.（金辰新加坡有限公司）（以下简称“金辰新加坡”）、保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中信银行股份有限公司营口分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资孙公司JINCHEN MALAYSIA SDN.BHD.（金辰马来西亚有限公司）（以下简称“金辰马来西亚”）、保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中国建设银行（马来西亚）有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注：金辰马来西亚于中国建设银行（马来西亚）有限公司开立的募集资金账户为多币种账户，报告期末余额为账户内各币种实际余额按照2025年12月31日汇率中间价折算成本位币林吉特后，再按2025年12月31日林吉特兑人民币汇率中间价折算成人民币的余额。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、2017年首次公开发行A股股票募集资金使用情况

报告期内，公司2017年首次公开发行A股股票募集资金投资项目实际使用募集资金人民币88.15万元。

具体使用情况详见附表1：2017年首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表。

2、2023年向特定对象发行A股股票募集资金使用情况

报告期内，公司2023年向特定对象发行A股股票募集资金投资项目实际使用募集资金人民币7,837.78万元。

具体使用情况详见附表2：2023年向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年1月23日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司分别于2024年2月1日召开第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、2024年2月20日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额。本次增加40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整为不超过人民币80,000万元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

2025年1月17日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币60,000万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司第五届董事会第十一次会议审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用，并授权公司董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

报告期内，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

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（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况

公司于2025年9月30日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金及自有资金通过全资子公司向全资孙公司实缴及增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用共计18,931.10万元人民币（其中向特定对象发行股票募集资金15,000.00万元、自有资金3,931.10万元）的等值外币向JINCHEN SG PTE.LTD.（金辰新加坡有限公司）增资，该部分资金全部用于金辰新加坡有限公司向金辰马来西亚有限公司增资以实施“马来西亚生产基地项目”。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

1、2017年首次公开发行A股股票变更募集资金投资项目情况

公司于2019年12月5日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议，并于2019年12月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，经审慎论证，公司将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的募集资金变更至新募投项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”，具体内容详见附表3。

2、2023年向特定对象发行A股股票变更募集资金投资项目情况

公司于2025年8月27日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，并于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》。基于国内外市场的环境变化、保障募集资金的使用效率、实现更高的投资效益，公司将“高效电池片PVD设备产业化项目”中15,000.00万元募集资金变更用于“马来西亚生产基地项目”，“高效电池片PVD设备产业化项目”拟使用募集资金金额调整为16,000.00万元，具体内容详见附表4。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司真实、准确、完整地披露了募集资金存放、管理与实际使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：金辰股份公司2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了金辰股份公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构国金证券股份有限公司认为：营口金辰机械股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放、管理和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

特此公告。

营口金辰机械股份有限公司董事会

2026年4月27日

附表1：

2017年首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

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[注1]营业收入金额。

[注2]报告期内，“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”受光伏行业需求波动，项目产品下游应用速度相比预

期有所滞后等因素影响，导致项目效益未达预期。

附表2：

2023年向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

（下转335版）