上海索辰信息科技股份有限公司

(上接469版)

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见2025年年度报告“第三节 管理层讨论与分析”之“二、经营情况讨论与分析”。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-021

上海索辰信息科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]461号)核准，上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）由主承销商国泰海通证券股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票1,033.34万股，发行价为每股人民币245.56元，共计募集资金总额为人民币253,746.97万元，扣除券商承销佣金及保荐费19,231.02万元后，主承销商国泰海通证券股份有限公司于2023年4月12日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用2,941.04万元后，公司本次募集资金净额为231,574.91万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2023年4月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2023]3083号)。

（二）募集资金使用情况和结余情况

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金162,346.87万元，募集资金余额为75,633.22万元，具体明细如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：系发行费用中已缴纳未置换的相关费用67.37万元。

注2：上述表格数据出现的尾差情况，为四舍五入原因造成。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海索辰信息科技股份有限公司募集资金管理制度》(简称《募集资金管理制度》)。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海外滩支行、兴业银行股份有限公司上海杨浦支行、交通银行股份有限公司上海黄浦支行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司和宁波银行股份有限公司上海杨浦支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：元 币种：人民币

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，实际使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2023年5月9日，公司召开了第一届董事会第十八次会议以及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,743.15万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金355.38万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金6,098.53万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。具体内容请详见公司于2023年5月11日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2023-011）。

募集资金置换先期投入表

单位：万元 币种：人民币

■

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2024年4月25日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等)，使用期限自前次董事会审议通过授权到期日（2024年5月8日）起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。

公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十五次会议以及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币100,000.00万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。使用期限自前次董事会审议通过授权期限到期日（2025年5月8日）起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。

报告期内，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财产品明细如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

注：未获得交通银行股份有限公司上海黄浦支行提供的大额存单产品名称。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2023年5月9日召开了第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40,405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。上述事项已经2022年年度股东大会审议通过。

公司于2024年7月4日召开了第二届董事会第十次会议以及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40,405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。上述事项已经2024年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2025年7月4日召开了第二届董事会第十六次会议以及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40,405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。上述事项已经2025年第一次临时股东大会审议通过。截至2025年12月31日，公司用超募资金永久补充流动资金金额为103,900.00万元。

截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

超募资金使用情况明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在使用募集资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。由于年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目已基本完成主体建筑工程建设和部分设备的采购工作，正在进行相关实验室装修工程施工、公用设施的调试以及剩余实验设备的安装调配工作。考虑到后续装修、实验设备安装调试还需要一定周期，公司将该项目实施进度进行相应调整。公司董事会同意将募集资金投资项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”达到预定可使用状态时间由2025年4月延期至2026年4月。

公司于2025年12月16日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目内部投资结构调整及项目延期的议案》。自募集资金到位以来，公司根据战略规划和业务发展情况，有序推进研发中心建设项目的实施，审慎规划募集资金的使用。由于CAE产品涉及学科广、研发难度大，需要复合型的专业人才，对研发人员要求较高，公司在项目实施过程中，结合行业技术的发展、市场环境的变化情况，为确保募集资金使用效果和项目建设质量，募集资金投入较为审慎，因此该募投项目整体进度相对原计划有所减缓。公司董事会同意公司对“研发中心建设项目”及“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”的内部投资结构进行调整，并将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间由2026年4月延期至2028年4月。

公司于2026年3月17日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金用于新项目的议案》。工业仿真云项目计划投入募集资金总额22,910.57万元，受外部宏观环境影响，所处行业技术更新迭代迅速，公司紧跟技术迭代调整研发经营策略，导致对推进原项目的投入相对谨慎，截至2026年2月28日，该项目累计投入募集资金4,026.05万元。公司董事会同意将“工业仿真云项目”的剩余募集资金全部投入“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”。上述事项于2026年4月2日召开的公司2026年第一次临时股东会审议通过。

（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、“研发中心建设项目”提升公司自主研发能力、科技成果转化能力和试验测试能力，强化前沿技术研发实力，切实增强公司整体技术水平，进而提升产品质量和性能，提高客户满意度，增强客户黏性，提高公司盈利能力和整体实力，不直接产生经济效益。

2、“工业仿真云项目”是基于公司现有核心技术，实现仿真技术在云端的具体实施，尚处于投资建设期，尚未产生效益。

3、“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”主要分为三部分建设，分别是制造水下噪声测试仪、检测数据及实验服务以及工程技术软件的销售与技术服务，尚处于投资建设期，尚未产生效益。

4、“营销网络建设项目”有利于公司深化在全国主要业务区域发展和渠道建立，将提升公司在全国的市场占有率和品牌影响力，不直接产生经济效益。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

（二）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2025年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了公司2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

[注1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币5,743.15万元。

[注2]“尚未指定用途的超募资金”的募投项目性质属于其他的原因是由于尚未使用。

[注3]截至本公告披露日，公司已将“工业仿真云项目”变更为“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”，具体详见三、（八）之说明。

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-020

上海索辰信息科技股份有限公司

关于2026年度董事、高级管理人员

薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据相关法律法规和《公司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公司于2026年4月27日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议了《关于公司2026年度董事薪酬的议案》《关于公司2026年度高级管理人员薪酬的议案》。

因薪酬涉及全体董事，基于谨慎性原则，全体董事回避表决《关于公司2026年度董事薪酬的议案》，上述议案直接提交公司2025年年度股东会审议。《关于公司2026年度高级管理人员薪酬的议案》已经第二届董事会第二十六次会议审议通过。2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案具体如下：

一、本方案的适用对象及适用期限

适用对象：公司2026年度任期内的董事、高级管理人员

适用期限：2026年1月1日至2026年12月31日

二、薪酬方案

（一）董事薪酬方案

1、在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果，在2025年度薪酬基础上进行浮动，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%，不再另行领取董事津贴；公司依据董事的具体任职岗位、绩效考核标准等，确定其一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展；

2、未在公司任职的非独立董事不在公司领取董事津贴；

3、公司独立董事2026年度的津贴标准与2025年度保持一致，均为人民币税前10万元/年。

（二）高级管理人员薪酬方案

公司高级管理人员，其薪酬根据其在公司担任的具体职责及个人绩效考核结果，在2025年度薪酬基础上进行浮动，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%；公司依据高级管理人员的具体任职岗位、绩效考核标准等，确定其一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。

（三）其他说明

1、公司董事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任及因换届、改选新人的，根据其实际任期按此方案计算并予以发放。

2、公司发放的薪酬均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，从薪酬中统一代扣代缴个人所得税。

3、董事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、股东会的相关费用由公司承担。

4、根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事薪酬方案尚需提交公司股东会审议通过后方可生效。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-024

上海索辰信息科技股份有限公司

关于公司董事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）第二届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（简称《公司章程》）等相关规定，公司开展董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事、一名职工代表董事。职工代表董事由职工代表大会选举产生。

公司于2026年4月27日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名陈灏先生、王瑞洁女士、吴味子女士为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名祝筱青先生、陶永平先生、卢文俊先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中陶永平先生为会计专业人士。上述董事候选人简历详见附件。

本次董事会换届选举事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事任期自2025年年度股东会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止，任期三年。上述董事候选人经股东会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表董事共同组成公司第三届董事会。

二、其他说明

（一）上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

（二）独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海索辰信息科技股份有限公司独立董事工作细则》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

（三）上述独立董事候选人均已参加独立董事履职培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料。根据相关规定，公司独立董事候选人任职资格和独立性需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东会审议。

（四）上述第三届董事会董事候选人中，独立董事候选人比例未低于董事会成员总数的三分之一，且在公司连续任职时间均未超过六年；董事候选人中兼任公司高级管理人员职务的人数以及由职工代表担任的董事总计未超过公司董事会成员总数的二分之一。

为保证公司董事会的正常运作，在2025年年度股东会审议通过上述事项前，仍由公司第二届董事会按照《公司法》《公司章程》等相关规定履行职责。

公司第二届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用。公司对各位董事在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

附件：董事候选人

1、陈灏先生，男，1973年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，中欧国际工商学院EMBA。1996年7月至1997年12月，担任上海机械电脑有限公司销售工程师；1998年9月至2003年5月，历任美国ANSYS股份有限公司上海代表处华南区总经理、销售副总裁；2003年12月至2005年11月，担任安世亚太科技（北京）有限公司销售副总裁；2006年2月至2017年4月，担任索辰有限执行董事、总经理；2017年4月至2020年4月，担任索辰有限董事长、总经理；2020年4月至今，担任本公司董事长、总经理。

截至本公告披露日，陈灏先生为公司控股股东、实际控制人。陈灏先生直接持有公司23,778,487股，占公司总股本的26.68%。此外，其与持有公司5%以上股份的其他股东及公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。陈灏先生不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

2、王瑞洁女士，女，1988年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2015年9月至2016年1月，担任香港科技大学研究助理；2016年3月至2018年12月，担任西北工业大学助理教授；2017年11月至2018年10月，担任香港科技大学访问学者；2018年11月至2018年12月，担任索辰有限技术开发；2018年12月至今，担任公司研发工程师、副总工程师。

截至本公告披露日，王瑞洁女士未直接持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员之间不存在关联关系。王瑞洁女士不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

3、吴味子女士，女，1987年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2011年4月至2013年7月，担任德明通讯（上海）股份有限公司法务专员；2013年7月至2020年3月，历任益海嘉里金龙鱼食品集团股份有限公司法务专员、法务主任；2020年3月至2022年6月，担任德明通讯（上海）股份有限公司证券事务代表；2022年6月至今，担任公司证券事务代表。

截至本公告披露日，吴味子女士未直接持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员之间不存在关联关系。吴味子女士不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

4、祝筱青先生，男，1984年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2008年至2016年，担任上海市协力律师事务所律师；2016年至2023年，担任上海市协力律师事务所合伙人；2023年至今，担任上海市协力律师事务所主任。

截至本公告披露日，祝筱青先生未直接持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员之间不存在关联关系。祝筱青先生不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

5、陶永平先生，男，1963年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济师。1986年毕业于安徽财经大学会计与统计专业，获经济学学士学位，1999年获复旦大学经济学硕士学位。自1986年始在上海商业会计学校任教，1998年至2001年任上海商业会计学校副校长，2001年至2005年任上海商业会计学校校长。2004年至2023年11月任上海商业会计学校会计教学部专任教师。主要研究领域：企业财务理论与实务、企业发展战略与管理、保险精算实务，独立编撰财务会计和统计等科目教材三本，并成为全日制大中专学校学生学习的统编教材。2023年10月起至今，担任上海毕得医药科技股份有限公司独立董事。2025年3月起至今，担任上海德正保险公估有限公司财务顾问。

截至本公告披露日，陶永平先生未直接持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员之间不存在关联关系。陶永平先生不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

6、卢文俊先生，男，1984年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于华东政法大学法学专业。2014年至2026年1月，担任德佑房地产经纪有限公司集团战略项目负责人；2026年2月至今，担任上海八度丘文化体育有限公司企业负责人。

截至本公告披露日，卢文俊先生未直接持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员之间不存在关联关系。卢文俊先生不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条、第4.2.3条所列情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-018

上海索辰信息科技股份有限公司

关于2025年度“提质增效重回报”

行动方案评估报告暨2026年度

“提质增效重回报”行动方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司积极贯彻落实2025年度“提质增效重回报”行动方案，并制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案。现将2025年度“提质增效重回报”行动方案的实施和效果评估情况及2026年度“提质增效重回报”行动方案报告如下：

一、聚焦经营主业，提升科技创新能力

公司是一家专注于工程仿真软件研发、销售和服务的高新技术企业，自成立以来始终坚持核心技术自主创新。公司发展历程清晰呈现出从底层算法积累到产品体系构建、再到物理AI跨越的能力演进路径：早期依托核心求解算法，逐步形成流体、结构、电磁、声学、光学、测控等多学科覆盖的CAE仿真软件产品矩阵；近年来则在深厚的物理建模与算法研发积累基础上，融合人工智能技术，成功向以“物理AI”为代表的新一代工业智能化领域实现跨越式能力提升。

在CAE仿真能力建设层面，公司以自主研发的底层求解器为核心竞争力，通过多年技术攻关，在高性能计算框架下持续优化，实现了对复杂多物理场场景的精准仿真。以此为基础，公司构建起覆盖单一学科仿真软件、多学科仿真软件、工程仿真优化系统及仿真产品开发四大方向的“天工”工业仿真平台，可服务于航空航天、汽车制造、能源动力、低空经济、具身智能等复杂产品研发或工程技术创新领域的需求。

在物理AI能力跃升层面，公司凭借长期在物理建模、算法研发和工程应用上的深厚积累，结合机器学习、深度神经网络等前沿技术，成功实现从传统“离线仿真计算”向“在线智能决策”的跨越式演进。2025年3月，公司正式推出物理AI开发及应用平台的全场景解决方案，全面发布索辰人工智能在工业场景中的关键技术、软件、平台、实装产品以及索辰物理实装实验基地，依托“开物”平台为工业用户提供高保真虚拟验证环境、实时数据驱动优化及智能工坊等能力，应用场景从研发设计阶段全面延伸至工业装备的全生命周期管理。

2025年度，公司聚焦主业，深耕拓展，积极把握市场需求持续增长所带来的市场机遇，实现营业总收入46,580.88万元，同比上升22.97%；实现归属于母公司股东的净利润3,150.22万元，同比下降24.00%。公司在研发方向上的持续高投入是影响净利润的主要因素之一，2025年研发投入10,903.70万元，占当期营业收入的23.41%，集中体现了公司在天工仿真软件迭代升级和开物物理AI平台商业化落地两大方向上的战略坚持。2025年度，公司始终以“探索物理人工智能，成就虚实平行世界”为使命，持续深耕技术内核，推动智能算法与物理规律的深层融合；2026年，公司将进一步强化“天工”与“开物”双平台协同发展，加速物理AI商业化落地，将业务能力提升成果转化为更扎实的市场竞争力与投资者回报。

1、持续加强募投项目管理

2023年4月18日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，募集资金总额为人民币25.37亿元。上市以来，公司使用募集资金投入研发中心建设项目、工业仿真云项目、年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目、营销网络建设项目及补充流动资金等项目。截至2025年末，IPO募集资金使用比例持续提升，已达到70.11%，募集资金的投入以及公司在研发方面的投入，均围绕公司主营业务开展，有利于公司进一步扩大经营规模，提升核心竞争力，进一步提高公司品牌形象和市场知名度。

具体如下：

（1）研发中心建设项目

该项目计划使用IPO募集资金投入2.83亿元，截至2025年12月，已经投入8,768.51万元，项目投入进度达到31.02%。2025年，公司持续通过募集资金投资项目建设，旨在进一步完善公司核心技术体系，提升研发人员的科研攻关能力，加快技术创新与需求转化速度，以满足新产品开发与新领域拓展的需要，从而增强公司产品的技术竞争力。

（2）工业仿真云项目

该项目计划使用IPO募集资金投入2.29亿元，截至2025年12月，已经投入3,974.55万元，项目投入进度达到17.35%。公司首版仿真云平台产品已在国内高校推广，旨在培养高校用户的使用习惯，初步实现了CAE软件产品的云化，并以云服务方式为用户提供设计建模、仿真分析及数据存储等功能。为提高募集资金使用效率，结合市场环境变化与公司战略规划，2026年4月，公司经股东会审议通过，将工业仿真云项目剩余募集资金变更用于新项目“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”，新项目将物理规律深度嵌入神经网络架构，实现带物理约束的AI建模与自校准闭环推演，增强模型在未见场景下的泛化能力与可信度，有效解决当前AI模型黑箱化与物理失真的痛点，推动研发流程从实验驱动向仿真驱动、数据驱动、智能驱动演进，提升研发效率与创新水平，赋能工业研发模式智能化转型。

（3）年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目

该项目计划使用IPO募集资金投入1.22亿元，截至2025年12月，已经投入8,347.43万元，项目投入进度达到68.37%。公司结合项目实际建设需求，基于审慎性原则，公司已将项目实施进度进行相应调整，达到预定可使用状态日期由2025年4月延期至2026年4月，并对其内部投资结构进行了优化调整，以更好匹配项目建设的实际资金需求。

（4）营销网络建设项目

该项目计划使用IPO募集资金投入3,500万元，截至2025年12月，已经投入2,306.38万元，项目投入进度达到65.90%。公司持续布局营销网络建设，提升了公司在全国的市场占有率和品牌影响力，为公司提供信息资源与业务资源，补充服务能力，提升公司价值。

2026年，公司将会持续加强募投项目管理，在募投项目的实施过程中，严格遵守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，切实保证募投项目按规划顺利推进，以募投项目的落地促进公司主营业务发展，实现募投项目预期收益，增强公司整体盈利能力。

2、关注行业并购机遇

经过近二十年的高速发展，公司已积累了丰富的行业经验，为了实现有机成长并拓宽业务版图，公司正在考虑通过投资并购国内外物理AI上下游产业链内的公司，与国内外行业内公司、上下游产业链公司及其渠道商建立合作，使公司能够覆盖更多的工程场景、占领更多细分市场，为公司的长期可持续成长奠定基础。公司积极围绕工业软件行业上下游对优质企业进行投资，以提升公司在产业链上的协同性。2025年，公司已通过两次战略性收购，成功拓展了业务版图并加深了产业链布局。

2025年4月，公司全资子公司上海索辰数字科技有限公司入股北京凌云智擎科技有限公司，双方在CAE仿真、底层算法等技术领域高度契合，将在航空航天装备仿真、工业软件自主化等方向形成协同，助力索辰物理AI生态完善与工业软件自主化落地。

2025年9月，公司发布重大资产购买草案，拟收购北京力控元通科技有限公司（以下简称“力控科技”）60%股权；2025年12月4日，公司完成对力控科技60%股权的过户，力控科技正式成为公司二级控股子公司，纳入合并报表范围，完善了公司物理AI平台在工业自动化控制领域的布局。

为快速扩大经营规模、加快重点区域市场布局，并推动物理AI技术与航天领域应用深度融合，公司于2025年10月完成对昆宇蓝程（北京）科技有限责任公司（以下简称“昆宇蓝程”）55%股权的收购，并于同月完成工商变更登记，昆宇蓝程成为公司二级控股子公司。本次收购旨在将公司在CAE软件及物理AI领域的技术优势赋能于低轨星座建设、载人登月论证、空间目标监测等方向，实现了“物理AI+航天应用”的技术协同与市场整合，是公司构建综合性产业生态的重要一步。

2025年，通过上述并购，公司不仅覆盖了工业自动化、航天工程等更多关键工程场景，也与行业内优质公司及其渠道商建立了深度合作，显著提升了在产业链上的协同性。2026年，公司将持续关注最新的行业发展趋势，根据经营计划和战略发展规划等方面综合考虑投并购业务，积极寻找合适的标的，最大限度发挥现有平台与资源优势，努力提升业绩，回报广大投资者。

3、提升科技创新能力

（1）人才聚集效应充分体现

CAE软件作为研发设计类工业软件中技术壁垒最高的领域之一，其研发涉及数学、物理、计算机科学与工程技术的深度交叉融合，需依托长期工程实践持续迭代优化，具有研发周期长、技术门槛高的显著特征。报告期内，公司持续深耕核心技术自主创新，一方面基于对物理学第一性原理和数学理论的系统研究，不断开发并优化各类先进求解器算法，提升产品的计算分析能力与工程适用性；另一方面积极融合人工智能、GPU等前沿技术，结合高性能计算、云平台等技术手段提升产品的并行计算效率，增强技术竞争力。目前，公司在流体仿真领域已形成基于气体动理学模型的三套核心算法体系，包括气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡洛（DSMC）方法及光滑粒子流体动力学（SPH）方法，均为支撑高性能计算的行业前沿算法，部分算法具备千核级以上并行计算效率及良好加速比，核心技术先进性得到持续巩固。2025年研发投入金额达到10,903.70万元，占营业收入的比例达到23.41%，维持了高水平的研发投入。

2025年度，公司共有54个在研项目，具体情况如下：

■

■

(下转471版)