昆吾九鼎投资控股股份有限公司

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（三）审计收费

审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

2025年度的审计收费为90万元，其中年报审计费用为65万元，内控审计费用为25万元，与上一期审计费用相比无变化。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司董事会审计委员会审议通过了《2025年度对会计师事务所履职情况评估报告》《2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》《关于续聘2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》等议案，认真核查了北京兴华的基本情况、资质条件、执业记录、质量管理水平、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等情况；认为其审计团队具备丰富的执业经验和较强的业务能力，较好地完成公司年度审计等相关工作，出具的各项报告能真实地反映公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责；其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性均满足聘任条件，同意续聘北京兴华为公司2026年度审计机构，并提交公司董事会审议

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月28日召开了第十届董事会第十三次会议，审议通过《关于续聘2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘北京兴华为公司2026年度财务审计及内部控制审计机构。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2025年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2026年4月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2026-021

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月19日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2025年年度股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年5月19日 14点30 分

召开地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月19日

至2026年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述决议详见公司于2026年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

3、凡2026年5月11日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2026年5月19日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

联系人：黄亚伟

邮箱：600053@jdcapital.com

电话：010-56570999 0791-88666003

传真：0791-88666007

邮编：100101

六、其他事项

1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会

2026年4月29日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月19日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：2026-018

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

第十届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第十届董事会第十三次会议通知于2026年4月13日以电子邮件的方式发出，会议于2026年4月28日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次董事会会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议由公司董事长王亮先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

二、会议审议情况

经与会董事认真审议，以现场结合通讯表决的方式审议通过了如下议案：

（一）《公司2025年年度报告全文及摘要》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年年度报告摘要》《2025年年度报告》。

（二）《公司2025年度董事会工作报告》

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

（三）《公司2025年度总经理工作报告》

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（四）《公司2025年度财务决算报告》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

（五）《公司2025年度利润分配预案》

本项议案已经董事会独立董事2026年第一次专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于2025年度拟不进行利润分配的公告》。

（六）《公司2025年度内部控制评价报告》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度内部控制评价报告》。

（七）《公司2025年度内部控制审计报告》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度内部控制审计报告》。

（八）《公司2025年度社会责任报告》

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度社会责任报告》。

（九）《关于董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》

根据《公司法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，现拟定了《关于董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》。具体内容如下：

一、独立董事

1、独立董事2025年度薪酬

独立董事2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

2、独立董事2026年度薪酬方案

独立董事采取津贴制，2026年度津贴标准为人民币10万元，按月平均发放。上述人员薪酬均为税前收入，个人所得税根据税法规定由公司统一代扣代缴。

二、非独立董事

1、非独立董事2025年度薪酬

非独立董事2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

2、非独立董事2026年度薪酬方案

公司非独立董事在公司担任高级管理人员或其他管理职务的，薪酬标准按照其在公司所从事的具体岗位和担任的职务依据《董事和高级管理人员薪酬管理制度》执行，不另领取董事薪酬和津贴；未在公司担任职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。

本议案已提交董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

本议案全体董事回避表决，直接提交公司2025年度股东大会审议。

（十）《关于高级管理人员2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》

根据《公司法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《高级管理人员薪酬管理办法》的有关规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，拟定了《关于高级管理人员2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》。

高级管理人员2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

2026年度公司高级管理人员薪酬将依据《董事和高级管理人员薪酬管理制度》执行。结合公司经营情况、行业薪酬水平，根据公司年度经营业绩和高级管理人员分管工作的工作目标完成情况，进行综合考核，并根据考核结果确定高级管理人员的薪酬分配方案。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：7票赞成，1票回避，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（十一）《关于2026年度独立董事独立性情况的专项意见的议案》

关联董事徐爽、张宝林、鲜文铎回避表决。

此项议案表决情况为：5票赞成，3票回避，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《董事会关于2025年度独立董事独立性情况的专项意见》。

（十二）《关于2025年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的议案》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度对会计师事务所履职情况评估报告》和《2025年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

（十三）《关于续聘2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

（十四）《关于计提资产减值准备的议案》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于计提资产减值准备的公告》。

（十五）《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等相关法律法规，公司修订了《对外担保管理制度》，已经独立董事2026年第一次专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，公司制定了《董事和高级管理人员薪酬管理制度》，已经董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过，并同意提交董事会审议

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

（十六）《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》

本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》《关于前期会计差错更正后的财务报表及相关附注》。

（十七）《关于补选公司非独立董事并调整董事会专门委员会组成的议案》

本项议案已经董事会提名委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于补选第十届董事会非独立董事并调整董事会专门委员会组成的公告》。

（十八）《关于公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

公司为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》的相关要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，推动公司高质量可持续发展与投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，结合公司发展实际，制订了2026年度“提质增效重回报”行动方案。

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《公司2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

（十九）《关于召开2025年年度股东大会的议案》

此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于召开2025年年度股东会的通知》

三、备查文件

1、公司第十届董事会第十三次会议决议

2、公司第十届董事会审计委员会2026年第二次会议决议

3、公司第十届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议决议

4、公司第十届董事会提名委员会2026年第二次会议决议

5、公司第十届董事会独立董事2026年第一次专门会议决议

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2026年4月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2026-020

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于召开2025年度

业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2026年05月13日上午 10:00-11:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2026年05月9日至05月12日16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱600053@jdcapital.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年4月29日发布公司2025年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年05月13日上午10:00-11:00举行2025年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2026年05月13日 上午 10:00-11:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长：王亮

总经理：王欣

董事会秘书兼财务总监：刘群超

独立董事：徐爽、张宝林、鲜文铎

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2026年05月13日 上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年05月9日至05月12日16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱600053@jdcapital.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人： 黄亚伟

电话：0791-88666003

邮箱： 600053@jdcapital.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

2026年4月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：2026-024

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于补选第十届董事会非独立董事

并调整董事会专门委员会组成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选公司第十届董事会非独立董事的议案》《关于调整公司第十届董事会专门委员会组成的议案》，现将有关情况公告如下：

一、补选非独立董事情况

公司于2026年4月3日收到董事赵根先生的辞职报告。因个人原因，赵根先生向公司董事会申请辞去董事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。

为保障公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会审查通过，公司于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选公司非独立董事并调整董事会专门委员会组成的议案》，提名刘群超先生为公司第十届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。该事项尚需提交公司股东会审议。

二、调整公司第十届董事会专门委员会组成的情况

鉴于赵根先生辞去董事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务，为保证董事会各专门委员会正常有序开展工作，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过《关于调整公司第十届董事会专门委员会组成的议案》，同意公司董事易凌杰先生担任董事会提名委员会委员和薪酬与考核委员会委员。

调整后，第十届董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的组成情况如下：

■

易凌杰先生在公司董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的任职自第十届董事会第十三次会议审议通过之日起生效，至第十届董事会任期届满之日止。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2026年4月29日

附件：

非独立董事候选人简历

刘群超，男，1985年生，本科学历。历任四川阳城实业有限公司财务部会计、投资部专员；天健会计师事务所四川分所高级审计员；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；人人行控股股份有限公司财务负责人，昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理；现任公司副总经理、财务总监、董事会秘书。

刘群超先生与公司控股股东、实际控制人、其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》3.2.2条所列的不得被提名担任上市公司高级管理人员的情形；刘群超先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，具备《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等对董事会秘书任职资格的条件，不存在《上海证券交易所股票上市规则》第4.4.4条所列不得担任上市公司董事会秘书的任何一种情形。截至本公告披露日，刘群超先生未持有公司股票。

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2026-025

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于 2025 年度

拟不进行利润分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司 ”）2025 年度的利润分配预案：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

●公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

●本次利润分配方案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。

一、利润分配方案内容

（一）利润分配方案的具体内容

根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司 2025年度合并报表中实现归属于上市公司股东的净利润-357,667,021.85元，截至2025 年12 月31 日，公司母公司报表期末未分配利润为人民币1,410,323,011.25元。

公司 2025 年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，同时综合考虑公司发展实际情况，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，经公司第十届董事会第十三次会议审议，公司 2025 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交 2025 年年度股东会审议。

（二）公司不触及其他风险警示情形

公司不触及《股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

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二、公司2025年度不进行利润分配的情况说明

公司 2025 年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，同时经综合考虑公司经营状况、战略规划及未来资金需求等情况，为有利于公司长期稳健发展，公司拟定的2025年度的利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，符合公司实际情况，有利于公司的正常生产经营和未来发展，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

三、公司履行的决策程序

公司第十届董事会独立董事专门会议审议了《公司2025年度利润分配预案》，独立董事认为：公司2025年度不进行现金分红，系基于2025年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，并综合考虑了公司经营实际情况及未来资金需求等因素。从公司发展的长远利益出发，有利于公司的正常生产经营和未来发展，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，符合公司实际情况。因此，我们同意公司的《2025年度利润分配预案》，并同意将该预案提交董事会审议。

公司于 2026 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第十三次会议，以8 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2025 年度利润分配预案》的议案，该议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。

四、相关风险提示

公司 2025 年度利润分配预案综合考虑了行业发展情况、公司战略规划以及2026 年资金需求等情况，有利于公司长期稳健发展。本次利润分配预案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议通过，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2026 年 4 月 29 日