隆基绿能科技股份有限公司

2026-04-29 来源：上海证券报

（上接1050版）

（六）其他

本次股权转让事项不涉及其他股东放弃优先受让权。

五、交易标的的评估、定价情况

（一）本次交易的定价方法和结果

公司与核心员工共同投资成立员工持股平台，各方出资价格为1元/注册资本，均以货币方式出资。

公司拟向员工持股平台转让隆基精控股权的交易价格以上述中企华评报字(2026)8295号《资产评估报告》的评估结果为定价依据，转让价格为4.523元/股。其中：汇智共远拟受让隆基精控0.7872%股权（对应注册资本3,537,475元），交易金额为16,000,000元；汇智共联拟受让隆基精控0.7872%股权（对应注册资本3,537,475元），交易金额为16,000,000元。

（二）标的资产的具体评估、定价情况

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本次评估机构北京中企华资产评估有限责任公司具备从事证券、期货相关业务资格，评估机构以2025年12月31日为评估基准日，分别采用收益法和市场法对隆基精控评估基准日股东全部权益进行评估，收益法评估后的股东全部权益价值为202,484.12万元，市场法评估后的股东全部权益价值为203,244.38万元，两者相差760.26万元，差异率为0.37%。

市场法是通过与资本市场上可比公司进行对比分析的基础上，得出评估对象价值的一种方法。市场法能够更加直接的反映资本市场上相同或相似企业的在评估基准日的市场价值。被评估公司隆基精控目前处于产品结构和区域调整阶段，未来收入的不可确定性较大，收益法无法体现企业的实际市场价值。因而采用市场法评估结果更贴近市场认可。因此本资产评估报告评估结论采用市场法评估结果，即：隆基精控的股东全部权益价值评估结果为203,244.38万元，增值率为521.50%。

公司拟向员工持股平台转让隆基精控股权的交易价格以上述评估结果为定价依据，转让价格为4.523元/股。评估基准日至相关评估结果披露日期间，未发生其他可能对评估结论产生重大影响的事项。

（三）定价合理性分析

公司与员工共同以现金出资成立员工持股平台，各方出资价格为1元/注册资本；公司向员工持股平台转让隆基精控股权价格以评估机构出具的以2025年12月31日为评估基准日的《资产评估报告》所载标的公司股东全部权益评估价值为定价依据，交易价格与交易标的评估值不存在差异，且交易价格不低于公司持有的隆基精控股权成本，交易定价公允、合理，不存在损害公司或全体股东合法权益的情形。

六、交易协议的主要内容和履约安排

本次拟设立的员工持股平台尚未成立，相关合伙协议及股权转让尚未签署。提请公司董事会授权管理层在法律法规允许范围内，具体办理本次交易的相关事宜，包括但不限于明确员工持股平台运作机制、签署合伙协议及股权转让协议、办理相关工商登记等事宜。

七、关联交易的目的及对上市公司的影响

公司与关联人及其他核心员工共同投资设立员工持股平台，并间接持有隆基精控部分股权，有利于实现公司与核心员工利益的绑定，提高公司管理层及核心员工的凝聚力、创造力，促进公司光储一体化业务快速发展，推进公司向“光储融合系统解决方案服务商”战略转型，保障公司长期稳健发展，本次交易不会损害公司及股东利益。

本次交易完成后，公司仍为隆基精控的控股股东，不会对公司财务状况、经营成果构成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，交易完成后不会产生同业竞争。

八、关联交易履行的审议程序

公司第六届董事会2025年年度会议审议通过了《关于拟向员工持股平台转让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》，并已经公司第六届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议全体独立董事事前审议通过，关联董事钟宝申、刘学文、田野、白忠学、李姝璇已回避表决。根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，该事项无需提交公司股东会批准。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2026年4月29日

股票代码:601012 股票简称:隆基绿能公告编号:临2026-011号

债券代码:113053 债券简称:隆22转债

债券代码:244101 债券简称:GK隆基01

债券代码:244386 债券简称:GK隆基02

隆基绿能科技股份有限公司

关于2025年第四季度计提资产

减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2025年年度会议审议通过了《关于2025年第四季度计提资产减值准备的议案》，具体情况如下：

一、本次计提减值准备情况概述

为客观反映公司2025年度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，公司于2025年末对可能出现减值迹象的相关资产进行了减值测试。经测试，2025年第四季度公司计提资产减值准备合计93,120.36万元。

二、计提资产减值准备具体情况说明

1、计提减值准备的方法、依据和标准

根据《企业会计准则第1号一一存货》：按照资产负债表日成本与可变现净值孰低计量，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。

根据《企业会计准则第8号一一资产减值》：资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

2、计提减值准备具体情况

公司对有减值迹象的资产进行了减值测试，于2025年第四季度拟计提减值准备93,120.36万元，主要包括存货因主要产品价格持续处于低位而计提跌价准备44,137.39万元，固定资产和在建工程因项目停建、设备淘汰等原因计提减值准备23,634.03万元和20,236.17万元，长期股权投资计提减值准备2,326.76万元，无形资产计提减值准备183.79万元，其他非流动资产计提减值准备1,164.40万元，预付账款计提减值准备2,709.05万元，合同资产计提减值准备-1,271.23万元。

三、计提减值准备对公司财务状况的影响

2025年第四季度，公司因上述事项拟计提资产减值准备合计93,120.36万元，计提减值准备事项拟全额计入公司2025年第四季度经营业绩，减少公司2025年第四季度合并净利润74,466.00万元。

四、董事会审计委员会意见

本次2025年第四季度计提资产减值准备事项已经公司第六届董事会审计委员会2026年第二次会议全体委员审议通过。审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2026年4月29日

证券代码：601012 证券简称：隆基绿能

隆基绿能科技股份有限公司

2025年度可持续发展报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于公司2025年可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读2025年可持续发展报告全文。

2、公司2025年可持续发展报告经公司董事会审议通过。

3、通标标准技术服务有限公司为2025年可持续发展报告全文出具了鉴证报告。

第二节报告基本情况

1、基本信息

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2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会战略与可持续发展委员会 □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为可持续发展报告提交董事会审议一年一次 □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是，相关制度或措施为《董事会战略与可持续发展委员会实施细则》，公司推进可持续发展工作与目标审查，制定可持续发展相关指标考核 □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

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4、双重重要性评估结果

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备注：公司当前主营业务未涉及伦理科技相关领域，该议题对公司不具有重要性。

证券代码:601012 证券简称:隆基绿能公告编号：2026-017号

债券代码:113053 债券简称:隆22转债

债券代码:244101 债券简称:GK隆基01

债券代码:244386 债券简称:GK隆基02

隆基绿能科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则和有关规定进行，本次变更不会对隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

一、会计政策变更概述

1、变更的原因及变更日期

2025年12月19日，财政部颁布了《企业会计准则解释第19号》(财会[2025]32号，以下简称“准则解释第19号”），规定“关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”“关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”“关于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”“关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”“关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等内容，自2026年1月1日起施行。

2、变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

3、变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将按照财政部新发布的准则解释第19号相关规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的准则解释第19号的要求进行的合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，也不会损害公司及全体股东的利益。

三、董事会审计委员会的意见

本次会计政策变更的内容是根据财政部新修订的相关会计准则和有关规定进行的，且决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2026年4月29日

证券代码:601012 证券简称:隆基绿能公告编号：2026-012号

债券代码:113053 债券简称:隆22转债

债券代码:244101 债券简称:GK隆基01

债券代码:244386 债券简称:GK隆基02

隆基绿能科技股份有限公司

2025年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●鉴于隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度合并报表归属于母公司净利润为负，且光伏行业仍处于深度调整期，综合考虑宏观经济环境、行业发展现状以及公司日常经营、中长期战略规划的资金需求，为增强公司抗风险能力，保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2025年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

●本次利润分配方案已经公司第六届董事会2025年年度会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

●本次利润分配方案不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、2025年度利润分配方案内容

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司股东的净亏损6,419,556,843.85元，截至2025年12月31日，公司母公司报表中未分配利润为人民币33,901,010,361.15元。经董事会决议，2025年度利润分配方案为：

鉴于公司2025年度合并报表归属于母公司净利润为负，且光伏行业仍处于深度调整期，综合考虑宏观经济环境、行业发展现状以及公司日常经营、中长期战略规划的资金需求，为增强公司抗风险能力，保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2025年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

二、公司不触及其他风险警示情形的说明

鉴于公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为负值，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

三、公司履行的决策程序

公司第六届董事会2025年年度会议审议并全票通过了《2025年度利润分配的方案》，本次方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策。

四、相关风险提示

本次利润分配方案是根据公司未来的资金需要、发展阶段等因素综合考虑制定的，尚需提交公司股东会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2026年4月29日

股票代码:601012 股票简称:隆基绿能公告编号:临2026-013号

债券代码:113053 债券简称:隆22转债

债券代码:244101 债券简称:GK隆基01

债券代码:244386 债券简称:GK隆基02

隆基绿能科技股份有限公司

募集资金2025年度存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2025年5月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2025年8月修订）》等有关规定，隆基绿能科技股份有限公司（原名“西安隆基硅材料股份有限公司”，以下简称“公司”、“本公司”或“隆基绿能”）董事会编制了截至2025年12月31日的《募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）2018年度配股公开发行证券

经中国证监会证监许可[2019]202号文核准，本公司获准向原股东配售837,504,000股新股。本公司向截至2019年4月8日（股权登记日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的隆基绿能全体股东(总股份2,790,803,535股)，按照每10股配3股的比例配售A股股份，配股价格为4.65元/股，最终本次配股有效认购数量为833,419,462股，募集资金总额人民币3,875,400,498.30元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币3,828,017,156.35元。上述募集资金于2019年4月17日汇入本公司募集资金专户，经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具瑞华验字[2019]02360004号验资报告。

截至2025年12月31日，本公司2018年度配股公开发行证券募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

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（二）2019年度发行可转换公司债券

经中国证监会证监许可[2020]1092号文核准，本公司获准向社会公开发行面值总额5,000,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。本公司已于2020年7月31日实际发行5,000万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额人民币5,000,000,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币4,955,482,500.00元。上述募集资金已于2020年8月6日汇入本公司募集资金专户，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0699号验资报告。

截至2025年12月31日，本公司2019年度发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

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（三）2021年度发行可转换公司债券

经中国证监会证监许可[2021]3561号文核准，本公司获准向社会公开发行面值总额7,000,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。本公司已于2022年1月5日实际发行7,000万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额人民币7,000,000,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币6,964,962,200.00元。上述募集资金已于2022年1月11日汇入本公司募集资金专户，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2022)第0030号验资报告。根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，减免本公司发行登记费用不含税金额350,000.00元，公司本次募集资金净额调整为6,965,312,200.00元。

截至2025年12月31日，本公司2021年度发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

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二、募集资金管理情况

（一）2018年度配股公开发行证券

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》及公司《募集资金专项管理制度》等相关规定，2019年5月7日、2021年4月23日、2022年10月12日公司及全资子公司(分别指宁夏隆基乐叶科技有限公司、滁州隆基乐叶光伏科技有限公司、隆基乐叶光伏科技有限公司和泰州隆基乐叶光伏科技有限公司)、保荐机构国信证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西省分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。2023年8月，公司保荐机构更换为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）。2023年9月5日，公司(甲方1)及相关子公司(甲方2)(甲方1与甲方2合称甲方)与募集资金监管银行广发银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西省分行(乙方)、中金公司(丙方)分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。以上协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户储存三方监管协议(范本)》不存在重大差异。2025年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，相关募集资金监管协议得到了切实有效执行。

相关监管协议主要内容如下：

（1）甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金0元。

（2）甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

（3）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

（5）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

（11）本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

截至2025年12月31日，公司2021年度公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2018年度配股公开发行证券

1、2018年度配股公开发行证券募集资金投资项目的资金使用情况

2018年度配股公开发行证券募集资金投资项目的资金使用情况，参见“2018年度配股公开发行证券募集资金使用情况对照表”(附表1)。

2、募投项目先期投入及置换情况

募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在2018年度配股募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金146,135,805.88元和403,195,869.13元分别投入宁夏乐叶年产5GW高效单晶电池项目和滁州乐叶年产5GW高效单晶组件项目。

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年6月3日出具了瑞华核字[2019]02360029号《关于隆基绿能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。

2019年6月4日，公司第四届董事会2019年第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案》，同意公司使用募集资金549,331,675.01元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年5月27日，公司第四届董事会2021年第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分闲置募集资金不超过1,800,000,000.00元(其中2018年度配股公开发行证券募集资金不超过800,000,000.00元)暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

截至2022年3月28日，上述 800,000,000.00元用于临时补充流动资金的募集借款已提前归还至公司募集资金专用账户。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2020年4月21日召开第四届董事会2019年年度会议，审议通过了《关于开立募集资金现金管理专用结算账户并使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资计划的情况下，开立募集资金现金管理专用结算账户并使用最高额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。同时，授权财务中心总经理在上述额度内行使决策权并签署相关文件，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

截至2021年2月5日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

5、节余募集资金使用情况

2020年12月24日，公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于 2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并于2021年1月11日经公司2021年第一次临时股东大会批准，决定将宁夏乐叶年产5GW高效单晶电池项目节余募集资金113,487.74万元和累计利息净收入8,211.08万元(截至2020年11月30日余额，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)，合计121,698.82万元中的120,000 万元用于新建宁夏乐叶年产 3GW 单晶电池项目，剩余资金用于永久性补充流动资金；将滁州乐叶年产5GW高效单晶组件项目节余募集资金14,753.39万元和累计利息净收入2,932.51万元(截至2020年11月30日余额，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)，合计17,685.90万元用于永久性补充流动资金。

2022年2月21日，公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于变更2018年度配股结余募集资金投资项目的议案》，并于2022年4月1日经公司2022年第二次临时股东大会批准，决定将原用于宁夏乐叶年产3GW单晶电池项目建设的2018年度配股节余募集资金121,390.28万元(截至2022年1月31日)变更为102,000万元用于泰州乐叶年产4GW单晶电池项目建设，剩余的19,390.28万元(含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)永久性补充流动资金，与实际补充流动资金21,286.84万元差额1,896.56万元为账户产生的利息。

2024年4月1日，公司第五届董事会2024年第三次会议审议通过了《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，决定将泰州乐叶年产4GW单晶电池项目节余募集资金10,124.38万元，以及前次已结项项目宁夏隆基乐叶科技有限公司扣除应付未付款项后节余募集资金5,015.48万元，滁州隆基乐叶光伏科技有限公司节余募集资金12,309.91万元和中转账户隆基乐叶光伏科技有限公司节余募集资金107.70万元(截至2024年2月29日，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)，合计27,557.47万元用于永久性补充流动资金。宁夏乐叶和滁州乐叶本次永久性补充流动资金来源系前期审议结项补流时扣除的应付未付金额，在支付过程中产生的利息及部分合同变更产生的无需支付款项。

6、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无。

7、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

无。

8、募集资金使用的其他情况

无。

（二）2019年度发行可转换公司债券

1、2019年度发行可转换公司债券募集资金投资项目的资金使用情况

2019年度发行可转换公司债券募集资金投资项目的资金使用情况，参见“2019年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”(附表3)。

2、募投项目先期投入及置换情况

募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在2019年度公开发行可转换公司债券募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金123,599,051.07元和251,346,548.38元分别投入西安泾渭新城年产5GW单晶电池项目和银川年产15GW单晶硅棒、硅片项目。

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年8月26日出具了普华永道中天特审字(2020)第3018号《关于隆基绿能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。

2020年8月26日，公司第四届董事会2020年第十三次董事会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案》同意公司使用募集资金人民币374,945,599.45元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年5月27日，公司第四届董事会2021年第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分闲置募集资金不超过1,800,000,000.00元(其中2019年度公开发行可转换公司债券募集资金不超过1,000,000,000.00元)暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

截至2021年11月29日，上述1,000,000,000.00元用于临时补充流动资金的募集资金借款已提前归还至公司募集资金专用账户。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2020年8月26日召开第四届董事会2020年第十三次会议，审议通过了《关于开立募集资金现金管理专用结算账户并使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资计划的情况下，开立募集资金现金管理专用结算账户并使用最高额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。同时，授权财务中心总经理在上述额度内行使决策权并签署相关文件，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

截至2021年3月29日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

5、节余募集资金使用情况

2022年4月26日，公司第四届董事会2021年年度会议审议通过了《关于2019年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并经于2022年5月20日召开的公司2021年年度股东大会批准，同意结项并将银川年产15GW单晶硅棒、硅片项目节余募集资金60,000万元用于建设嘉兴光伏年产 10GW单晶组件项目，银川年产15GW单晶硅棒、硅片项目和年产5GW单晶电池项目剩余节余资金31,695.06万元永久性补充流动资金，与实际补充流动资金31,695.25万元差额0.19万元为账户产生的利息。

鉴于嘉兴光伏年产10GW单晶组件项目已全部转固且达到预定可使用状态，为最大程度地发挥募集资金使用效益，提升公司经营业绩，提高对股东的回报，在扣除尚未支付的项目建设尾款等后续支出后，公司将2019年度可转换公司债券募集资金投资项目整体节余募集资金总额4,321.97万元永久性补充流动资金，其中包括：本次结项项目嘉兴光伏年产10GW单晶组件项目节余募集资金1,834.03万元，以及前次已结项的银川年产15GW单晶硅棒、硅片项目扣除应付未付款项后节余募集资金668.87万元，年产5GW单晶电池项目节余募集资金1,718.46万元和母公司账户隆基绿能节余募集资金100.61万元（截至2024年4月30日，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定，由于2019年度可转换公司债券募集资金投资项目节余募集资金金额低于募集资金净额5%，公司将上述项目整体节余募集资金总额4,321.97万元永久性补充流动资金的事项，免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构发表明确同意意见。

6、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

（下转1052版）

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