江苏宏微科技股份有限公司

（上接817版）

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《江苏宏微科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定，本公司就2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号）同意，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票24,623,334股，本次发行价格为每股人民币27.51元，募集资金总额为人民币677,387,918.34元，扣除发行费用人民币（不含增值税）80,583,629.01元后，实际募集资金净额为人民币596,804,289.33元。2021年8月27日，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）已将本次发行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币616,423,005.69元汇入本公司账户。

上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字（2021）00102号《验资报告》。

首发募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

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（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）4,300,000张，发行价格为100元/张，募集资金总额为人民币43,000.00万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币672.31万元后，实际募集资金净额为人民币42,327.69万元。

上述募集资金已于2023年7月31日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年7月31日出具了天衡验字〔2023〕00096号《验资报告》。

可转债募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

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注：不包括截至期末募集资金用于现金管理的余额8,495.17万元，详见本报告三(四)之说明，与上表募集资金用于现金管理支付金额8,495.19万元差额系万元折算尾差。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

公司与保荐机构民生证券及上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2022年12月9日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构民生证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规的规定，公司、中信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司2023年1月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-002）。

因公司首次公开发行募集资金投资项目均已结项，公司本期将中国银行股份有限公司常州分行474176508891账户内结余募集资金用于永久补充流动资金，并办理销户。

截至2025年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金专户已全部注销。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2023年7月，公司已与保荐机构中信证券及招商银行股份有限公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2025年12月31日，公司可转债募集资金共有5个募集资金专户、6个募集资金现金管理专用账户，募集资金存储情况如下：

可转债募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

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注1：根据交通银行内部管理制度，交通银行股份有限公司常州延陵支行募集资金专户《募集资金专户存储三方监管协议》签约银行为交通银行股份有限公司常州分行。

注2：现金管理产品包含结构性存款、定期存款、大额存单、大额可转让存单。募集资金专户余额以活期存款或协定存款方式存放。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1.募集资金投资项目资金使用情况对照表

2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

研发中心建设项目为公司生产提供技术支持，增强公司的研究开发能力，间接提升公司效益，无法单独核算。

偿还银行贷款及补充流动资金项目系为公司经营活动提供可靠的现金流，为公司发展提供资金支持，不直接产生经济效益，无法单独核算。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、募投项目先期投入置换情况

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

2、募投项目等额置换情况

截至2023年12月31日，公司首次公开募投项目已实施完毕并达到预定可使用状态，公司已予以结项。报告期内未发生首发募集资金等额置换的情况。

公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转债募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-038）。

报告期内，公司以自有资金先行支付，再以可转债募集资金等额置换的具体情况如下：

单位：万元 币种：人民币

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（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

公司于2024年10月30日召开的第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金总计人民币600.00万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构出具了明确的核查意见。详细情况参见公司已于2024年10月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-081）。

公司在规定期限内实际使用了人民币600.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并已将上述暂时补充流动资金闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，详细情况参见公司已于2025年10月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2025-078）。

首发闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

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2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司于2025年4月28日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金总计人民币10,000.00万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构出具了明确的核查意见。详细情况参见公司已于2025年4月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-027）。

截至2025年12月31日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币9,976.79万元，已归还暂时补充流动资金6,559.31万元。

可转债闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

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（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年8月17日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高额不超过人民币0.90亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、最高不超过3.00亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-061）

公司于2024年8月7日召开了第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用总金额不超过2.50亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管理，投资方向应当选择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-064）。

公司于2025年7月25日召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用总金额不超过1.60亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管理，投资方向应当选择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-049）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

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公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年9月27日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2021年10月14日召开的公司2021年第四次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1,100.00万元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2021年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-004）。

2023年6月5日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2023年6月21日召开的公司2023年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1,100.00万元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2023年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-042）。

2024年10月30日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2024年11月15日召开的公司2024年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1,100.00万元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-080）。

截至2025年12月31日，公司已累计使用首次公开发行的超募资金共人民币3,300.00万元永久补充流动资金，具体情况如下：

超募资金使用情况明细表

单位：万元 币种：人民币

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（六）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司首次公开募投项目已实施完毕并达到预定可使用状态，公司已予以结项。2025年11月，公司将该项目节余募集资金765.81万元（其中：结余超募资金630.07万元、结余利息及理财收益135.74万元）转出用于公司生产经营所需，随即注销相关募集资金专户。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第5.3.10条规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1,000.00万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此，首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金用作永久补充流动资金事项无需董事会审议，亦无需保荐机构发表明确同意意见。

（七）募集资金使用的其他情况

公司于2025年4月14日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）”达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月30日。保荐机构中信证券发表了明确无异议的核查意见。上述议案无需提交股东会审议。具体内容详见公司于2025年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期的公告》（公告编号：2025-021）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，宏微科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了宏微科技公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构中信证券认为，宏微科技2025年度募集资金存放与实际使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对宏微科技2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况详见《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》（附表1）、《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》（附表2）。

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2026年4月30日

附表1：

江苏宏微科技股份有限公司

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年12月31日

单位：万元 币种：人民币

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注：1、2022年9月8日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金中“研发中心建设项目”的拟投入金额由10,027.37万元调整到7,603.22万元，调减的2,424.15万元用于“新型电力半导体器件产业基地项目”。该事项已经公司2022年第二次临时股东会审议通过。

2、结余超募资金永久补流详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“(六)节余募集资金使用情况”之说明

附表2：

江苏宏微科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年12月31日

单位：万元 币种：人民币

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江苏宏微科技股份有限公司

关于公司2026年度续聘会计师事务所的

公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

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2、投资者保护能力

2025年末，天健累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况，具体情况如下：

■

上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。

3、诚信记录

天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施13次，纪律处分5次。112名从业人员近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、纪律处分23人次。不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。

（二）项目信息

1、基本信息

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2、诚信记录

签字注册会计师翁锦胜、项目质量复核人李宗韡近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

项目合伙人陈振伟近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。因执业行为受到行业主管部门的行政处罚的具体情况如下：

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3、独立性

上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

公司2025年度的审计费用为人民币68万元（含税），其中公司财务审计费用为50万元（含税），内控审计费用为18万元（含税）。

公司董事会提请股东会授权公司经理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议意见

公司于2026年4月29日召开第五届董事会审计委员会第十四次会议，审议通过了《关于公司2026年度续聘会计师事务所的议案》。

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有长期从事证券、期货相关业务从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。在担任公司2025年度审计机构期间，坚持独立审计准则，能够认真履行其审计职责，独立发表审计意见，客观、真实、完整的反映公司财务状况和经营成果，为保证公司审计工作的连续性，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期一年。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月29日召开第五届董事会第二十次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2026年度续聘会计师事务所的议案》。

董事会认为在2025年的审计工作中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）严谨敬业，计划安排详细，派驻的审计人员具有良好的职业操守，审计工作经验丰富，熟悉公司的经营发展情况，其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，同意公司继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期一年。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2026年4月30日

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2026-017

转债代码：118040 债券简称：宏微转债

江苏宏微科技股份有限公司

关于2026年度对外担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

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● 累计担保情况

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一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

为满足各控股子公司生产经营和业务发展的资金需求，提高资金的运营能力，2026年度，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）拟在各控股子公司申请信贷业务及日常经营等需要时为其提供担保，担保总额预计不超过人民币50,000万元，其中公司预计为控股子公司芯动能提供不超过30,000万元的担保额度；预计为控股子公司宏微怀实提供不超过20,000万元的担保额度。

本次担保额度的有效期为2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会通过担保额度预计事项之日止。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于银行授信、银行借款、信用担保、保证担保、抵押担保、质押担保、履约担保、日常经营货款担保等）等内容，由公司及被担保人与贷款银行等机构在以上额度内协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

上述担保未提供反担保，上述被担保人为公司控股子公司，公司对被担保人日常经营活动能够有效控制及管理，担保风险可控。担保项下之银行授信之用途，和/或涉及项目，应符合公司经批准的经营计划，并根据《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定，履行并获得相应批准。

董事会授权董事长或其授权人士在上述担保范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由相关业务部门负责组织实施。

（二）内部决策程序

公司于2026年4月29日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过《关于公司2026年度对外担保额度预计的议案》，本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（三）担保预计基本情况

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注：本公司持有芯动能股权比例为31.00%，因公司与常州众芯咨询管理合伙企业（有限合伙）签订了一致行动人协议，公司实际能控制对芯动能的表决权比例为51.00%，可对其实施控制。

（四）担保额度调剂情况

本次担保额度有效期为自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会通过担保额度预计事项之日止，在前述有效期内，本次预计额度可在公司合并报表范围内各级子公司之间进行内部调剂。若在本次额度预计的授权期间发生新设立或收购子公司情况的，对该等子公司提供的担保亦可在上述额度内分配使用。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

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（二）被担保人失信情况

截至本公告披露日，上述被担保人依法存续，非失信被执行人，具备良好的履约能力。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保额度仅为公司拟于2026年度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。

四、担保的必要性和合理性

被担保人均为公司控股子公司，具有良好的业务发展前景。本次公司对外担保系为保障各控股子公司正常生产经营和项目建设快速发展需要，为各控股子公司申请信贷业务及日常经营需要而进行。公司及相关子公司经营状况良好，担保风险可控，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。

五、董事会意见

公司于2026年4月29日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过《关于公司2026年度对外担保额度预计的议案》，公司董事会认为，本次公司2026年度对外担保预计额度是综合考虑控股子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均为公司控股子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为人民币25,000万元，均为公司对控股子公司提供的担保，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例为22.40%和9.38%。截至本公告披露日，公司无逾期担保或涉及诉讼担保的情况。

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2026年4月30日

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江苏宏微科技股份有限公司

关于2026年度“提质增效重回报”行动

方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心，对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司于2025年4月15日在上海证券交易所网站披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于2025年度“提质增效重回报”行动方案的公告》（以下简称“行动方案”），自行动方案发布以来，公司积极开展和落实相关工作。公司于2026年4月29日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》，现将“2025年行动方案的实施进展及评估情况”和“2026年主要措施”报告如下：

一、聚焦公司主营业务，夯实高质量发展根基

公司是国内功率半导体领域的领军企业，自成立以来，始终专注于以IGBT、FRD、SiC、GaN为核心的功率半导体芯片、单管及模块的设计、研发、生产与销售。依托第三代半导体材料与工艺创新，公司在超微沟槽结构+场阻断技术、续流用软恢复二极管芯片技术、模块塑封技术等领域形成独特技术壁垒，自主研发的第七代功率芯片已实现关键性能指标对标国际先进水平。公司产品全面覆盖新能源汽车（电控系统、充电桩和OBC电源）、新能源发电（光伏逆变器、风能变流器和电能质量管理）、储能、工业控制（变频器、伺服电机、UPS及各种开关电源等）、家电消费等领域，产品性能与工艺技术处于行业先进水平。

2025年度，公司所处的功率半导体行业景气度回升。全球智算投资持续加码，新能源发电、工业控制、AI服务器电源等领域对新型电力电子装置的需求加速迭代。公司把握市场机遇，持续丰富IGBT、MOSFET、FRD及SiC、GaN产品组合，扩大业务外延，丰富客户结构，根据客户需求提供定制化的功率器件解决方案，带动了整体盈利能力提升。

2026年是高质量巩固的关键之年，公司管理团队将在董事会的领导下，围绕发展战略，为实现既定经营目标努力。2026年公司将以“提升产品竞争力、打造柔性供应链、巩固质量品牌力、抢占市场制高点”的工作方针，持续开发具有高护城河、高技术浓度、高性价比的功率器件产品，降本增效，保障高质量完成年度经营目标。公司将从以下方面优化业务管理工作：

（一）深耕主业经营提质，实现高质量发展

2025年，公司通过技术创新、工艺改进和精细化管理，提高了生产效率和产品的良品率。通过加强上下游协同，深化产业链战略合作，核心竞争力持续提升。报告期内，公司实现营业收入134,770.66万元，归属于上市公司股东净利润1,711.49万元，同比分别增长1.23%和218.30%，经营业绩同比实现扭亏为盈。

2026年，公司管理团队将在董事会的领导下，围绕发展战略，为实现既定经营目标努力。公司将全面贯彻“一体两翼”战略，在巩固现有硅基器件主航道优势的同时，加速渗透SiC和GaN为代表的第三代半导体高性能功率模块在多场景中的规模化应用，重点布局AIDC、人形机器人、低空经济、可控核聚变、智能电网等成长性领域，持续深化技术研发与客户合作，提升产品的核心竞争力，力争在新兴赛道构建先发优势，为公司的可持续发展蓄力护航。

1、深化多领域市场布局，加速新兴产业突破

持续深化新能源汽车、光伏储能、工业控制三大核心市场布局，加速向AIDC、人形机器人、低空经济、可控核聚变、智能电网等新兴产业场景渗透；依托自研IGBT、SiC、GaN芯片及模块一体化技术优势，加快第三代半导体产品的客户验证与批量交付，进一步拓展头部车企、新能源发电、数据中心等高端供应链份额，构建覆盖传统优势赛道与前沿新兴领域的全场景市场体系，夯实功率半导体国产替代核心竞争力。

2、聚焦核心技术攻关，筑牢技术壁垒

针对新能源汽车与新能源发电领域的Si基器件，加大研发投入，深入开展标准化和定制化产品研发；利用高电流密度IGBT芯片和先进封装技术进一步提升公司在工业控制、新能源发电、储能、新能源汽车、数据中心等领域产品的性能、一致性及稳定性；聚焦第三代半导体材料（如SiC、GaN）在功率半导体器件领域的设计研发与应用拓展，加快第三代半导体SiC SBD和SiC MOSFET芯片开发及量产。

3、完善人才招引与人才培养制度，推行价值循环机制

公司秉承“以人为本”的核心理念，注重优秀人才的引进和培养，加大人才资金投入并建立有效的激励机制。一方面，公司将继续深化员工再培训体系，加速培育一批综合素质过硬、业务能力精湛的芯片及模块设计人才、管理人才；另一方面，公司将积极拓宽引才渠道，加大外部人才的引进力度，尤其是国内外的行业技术专家、管理经验杰出的高端人才等，保持核心人才的竞争力。通过建立多层次的激励机制，充分调动员工的积极性、创造性，提升员工的忠诚度与价值认同感。

4、深化战略客户合作，拓宽高端市场布局

聚焦公司战略核心客户开展深度需求研判与场景化分析，精准打造新型功率半导体器件及模块的定制化专属解决方案。深度挖掘与行业头部龙头企业的协同合作潜力，常态化开展技术对接、联合研发与需求研讨，持续迭代优化产品核心性能，健全全流程服务保障体系，精准匹配客户持续升级的高端应用需求。

在稳固深化战略大客户合作根基的同时，积极拓展优质中小客户资源，搭建高效协同的需求响应与沟通对接机制。针对中小客户需求多元化、订单多批次、小批量的经营特点，持续优化生产管控与供应链协同管理体系，落地升级柔性智能制造产能，快速落地个性化定制交付服务，全面提升客户合作满意度与长期粘性。

5、持续推进质量管理体系建设

2025年，是质量提升之年，公司围绕“提升宏微质量品牌，降低不良质量成本，优化客户质量服务”的主题，在研发质量、供应商质量、客户质量服务等方面开展了一系列的改善活动，强化质量管理系统建设；扩大统计过程控制的涵盖项目，对成品测试进行统计良率管控，严控制造过程波动；提高可靠性监控频次和覆盖面，确保出货产品的高可靠性；加强供应商管理，制定物料质量要求，推行“三化一稳定，严进严出”理念，对重点物料安排驻厂督造，从源头保障供应链质量。2025年，公司IGBT模块整体良率提升1%，市场端失效率降低28.20%。公司的整体质量表现获得国内外头部客户的一致认可。

2026年，公司以“提升产品竞争力，打造柔性供应链，巩固质量品牌力，抢占市场制高点”为方针，在车规、光伏、工控三大领域与关键客户合作进行质量改善专项，提升质量管理能力。同时持续提升“三化一稳定”，利用AI工具赋能质量知识管理和在线检验，提升质量管理效能，形成防呆防错机制。加强对重要供应商和二级供应商的管理和赋能，确保物料质量，以最终保障公司产品性能的一致性、质量的稳定性和全生命周期的可靠性，巩固公司产品在客户端的质量品牌，继续提高公司的核心竞争力。

（下转819版）