中信建投证券股份有限公司
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2.6 中信银行：公司董事长、执行委员会主任刘成先生曾任中信银行执行董事、行长（刘成先生于2025年2月辞去中信银行执行董事、行长等职务，于2025年2月担任本公司高级管理人员并于2025年3月担任本公司执行董事。）。中信银行是于2006年成立的股份有限公司，统一社会信用代码为91110000101690725E，法定代表人方合英，注册资本人民币4,893,479.6573万元，注册及办公地址为北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层，主要业务为提供公司及零售银行服务、从事资金业务，并提供资产管理、金融租赁、理财业务、市场化债转股及股权投资业务以及其他非银行金融服务。主要股东为中国中信金融控股有限公司。截至2024年末，资产总额人民币95,327.22亿元，负债总额人民币87,253.57亿元，净资产人民币8,073.65亿元，资产负债率91.53%；2024年度，营业收入人民币2,136.46亿元，净利润人民币694.68亿元。截至2025年末，资产总额人民币101,310.28亿元，负债总额人民币92,833.98亿元，净资产人民币8,476.30亿元，资产负债率91.63%；2025年度，营业收入人民币2,124.75亿元，净利润人民币714.90亿元。该企业的上述信息来源为国家企业信用信息公示系统及市场公开披露信息。
2.7 信银国际：公司董事长、执行委员会主任刘成先生曾任信银国际董事（刘成先生于2025年2月辞去信银国际董事职务，于2025年2月担任本公司高级管理人员并于2025年3月担任本公司执行董事。）。信银国际是一家在香港注册持牌银行，是一家扎根香港逾百年的综合性商业银行，为客户提供全方位的金融服务，包括财富管理、个人银行、企业银行服务以至环球市场及财资方案等，注册地位于中国香港特别行政区，主要股东为中信银行全资附属公司中信国际金融控股有限公司，执行董事兼行政总裁沈强，已发行股本184.04亿港元。截至2024年末，总资产4,892.95亿港元，总负债4,329.27亿港元，净资产563.68亿港元，资产负债率88.48%；2024年度，经营收入105.81亿港元，净利润27.42亿港元。截至2025年末，总资产5,506.09亿港元，总负债4,907.45亿港元，净资产598.64亿港元，资产负债率89.13%；2025年度，经营收入109.09亿港元，净利润30.48亿港元。该企业的上述信息来源为市场公开披露信息。
以上关联方属于《上交所上市规则》第6.3.3条有关本公司关联自然人担任其董事和高级管理人员的法人、过去12个月内存在该情形的法人以及以实质重于形式原则适用该情形的法人。
（二）根据《香港上市规则》，预计可能发生关连交易的关连人士
截至2025年12月31日，北京金控集团直接持有公司35.81%的股份，属于持有公司10%以上股份的股东，北京金控集团及其联系人属于《香港上市规则》规定的关连方。北京金控集团基本情况详见上文“1、持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人”中所示信息。
（三）前期同类关联/连交易的执行情况和履约能力分析
公司前期与上述关联/连方开展的同类关联/连交易均已正常执行，相关交易主体具有良好的履约能力，不存在对公司构成重大不利影响的履约风险。
三、日常关联交易/持续性关连交易主要内容和定价政策
公司预计发生的日常关联交易/持续性关连交易均为日常业务，按照市场价格水平并参照行业惯例定价，定价公允，不存在损害公司及非关联/连股东尤其是中小股东利益的情况。
四、日常关联交易/持续性关连交易目的和对公司的影响
（一）相关交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务开展，有利于提高公司综合竞争力。
（二）相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联/连股东利益的情形；公司与关联/连方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益的情形。
（三）相关交易不影响公司独立性，公司主要业务未因此而对关联/连人形成依赖。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2026年4月29日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-022号
中信建投证券股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十三次会议于2026年4月9日以书面方式发出会议通知，于2026年4月29日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事15名；实际出席董事15名，其中现场出席的董事7名，以电话方式出席的董事8名（李岷副董事长、王广龙董事、杨栋董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。
本次会议由董事长刘成先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于《中信建投证券股份有限公司2026年第一季度报告》的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
公司2026年第一季度报告根据中国境内相关法律法规、监管规则及中国企业会计准则等要求编制，该报告已经董事会审计委员会事前认可并审议通过，与本公告同日披露。
（二）关于《中信建投证券股份有限公司2025年度风险报告》的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该报告已经董事会审计委员会和董事会风险管理委员会事前认可并审议通过。
（三）关于2026年工作计划的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该议案已经董事会发展战略委员会事前认可并审议通过。
（四）关于2026年财务计划的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该议案已经董事会发展战略委员会事前认可并审议通过。
（五）关于2026年度“提质增效重回报”行动方案暨2025年度评估报告的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
《中信建投证券股份有限公司关于2026年度“提质增效重回报”行动方案暨2025年度评估报告的公告》与本公告同日披露。
（六）关于2026年自营投资额度的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。同意提请股东会批准公司2026年自营投资额度为：1、自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模占母公司净资本的比例控制在中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》的预警标准范围以内（根据现行有效监管规定，该指标的预警标准为80%、监管标准为100%）；2、自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模占母公司净资本的比例控制在《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》的预警标准范围以内（根据现行有效监管规定，该指标的预警标准为400%、监管标准为500%）。
上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定和执行。公司自营投资业务规模按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的相关公式计算。上述额度的使用仍需符合中国证监会对自营投资的各项具体要求以及《上海证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等其他有关规定。
同意提请股东会授权董事会在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标相关规定的前提下，根据市场情况在以上额度内确定和动态调整公司自营投资的具体限额，保持公司稳健经营；并同意董事会在一定范围内就相关事项对经营管理层进行自营投资授权。该议案尚需提交股东会审议。
需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表董事会、经营管理层对于市场的判断。实际自营投资额度的规模取决于执行自营投资时的市场环境。
在董事会审议前，该议案已经董事会风险管理委员会事前认可并审议通过。
（七）关于预计2026年日常关联交易/持续性关连交易的议案
1、预计2026年公司与北京金融控股集团有限公司及其一致行动人/联系人发生的日常关联交易/持续性关连交易
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。李岷董事、董洪福董事和王广龙董事为关联董事，予以回避表决。
2、预计2026年公司与北京市国有资产经营有限责任公司发生的日常关联交易
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。
3、预计2026年公司与北京金财基金管理有限公司发生的日常关联交易
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。李岷董事、董洪福董事和王广龙董事为关联董事，予以回避表决。
4、预计2026年公司与北京金控资本有限公司发生的日常关联交易
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。李岷董事、董洪福董事和王广龙董事为关联董事，予以回避表决。
5、预计2026年公司与中国建银投资有限责任公司发生的日常关联交易
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。朱永董事、杨栋董事和华淑蕊董事为关联董事，予以回避表决。
6、预计2026年公司与中建投信托股份有限公司发生的日常关联交易
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。朱永董事、杨栋董事和华淑蕊董事为关联董事，予以回避表决。
7、预计2026年公司与中信银行股份有限公司发生的日常关联交易
表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。刘成董事和王华董事为关联董事，予以回避表决。
8、预计2026年公司与中信银行（国际）有限公司发生的日常关联交易
表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权，该分项议案获得通过。刘成董事和王华董事为关联董事，予以回避表决。
在董事会审议前，该议案已经董事会审计委员会和独立董事专门会议事前认可并审议通过。该议案尚需提交股东会审议。《中信建投证券股份有限公司关于预计2026年日常关联交易的公告》与本公告同日披露。
（八）关于与北京金控集团续签证券和金融产品交易及服务框架协议的议案
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。李岷董事、董洪福董事和王广龙董事为关联董事，予以回避表决。该议案尚需提交股东会审议。
在董事会审议前，该议案已经董事会审计委员会和独立董事专门会议事前认可并审议通过。
（九）关于调整投资银行业务组织架构的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
（十）关于聘任高级管理人员的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过，同意聘任林煊女士担任公司执行委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期结束之日止。林煊女士的简历详见本公告附件。
在董事会审议前，该议案已经董事会薪酬与提名委员会审核通过。
（十一）关于修订全面预算管理制度的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
（十二）关于修订固定资产管理制度的议案
表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
特此公告。
附件：林煊女士简历
中信建投证券股份有限公司董事会
2026年4月29日
附件：
林煊女士简历
林煊，1972年2月生，2005年11月加入本公司，现任公司党委副书记、执行委员会委员。林女士目前还担任中国金融工会全国委员会委员。
林女士曾任华夏证券并购业务部业务董事、总经理助理，本公司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理，内核部行政负责人，人力资源部行政负责人，监事会主席。
林女士自中国人民大学获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现清华大学五道口金融学院）获得经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。
