国电南瑞科技股份有限公司

(上接357版)

科技创新：深耕核心领域，巩固技术护城河。主动布局“十五五”重大技术攻关任务，实验能力升级提速，科研项目层级与质量同步提升，原创技术取得突破，技术话语权显著增强，人才储备为持续创新注入动能。产业发展：三盘联动，加速打造第二增长曲线。电网“基本盘”持续巩固，电网外“增值盘”成为重要增长引擎，国际业务“潜力盘”势头强劲。管理变革：提升运营效率，激活组织效能。技术方向进一步明确，业务架构更加明晰，新型组织适配行业需求，激励机制持续完善，内控管理不断强化。党建与文化：融合赋能，凝聚发展合力。坚持党建与业务深度融合，增强职工凝聚力，为企业发展筑牢根基。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

董事长：郑宗强

董事会批准报送日期：2026年4月29日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-024

国电南瑞科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

根据财政部发布的《企业会计准则解释第19号》（财会〔2025〕32号）有关规定，公司拟对现执行的相关会计政策予以调整。具体情况如下：

一、概述

财政部于2025年12月5日发布了《企业会计准则解释第19号》（财会〔2025〕32号），规定了“关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”、“关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”、“关于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”、“关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”和“关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”五项内容，该规定自2026年1月1日起施行。

二、具体情况及对公司的影响

（一）变更前公司采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（二）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将按照《企业会计准则解释第19号》的规定执行。其他未变更的部分，仍按照《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（三）执行新会计政策对公司报表数据的影响

变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，对照以上准则解释相关规定，公司在报告期内暂不涉及相关业务，不需对以前年度的财务数据进行追溯调整，对公司的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司和股东利益的情形。

三、相关审批程序

公司第九届董事会审计与风险管理委员会2026年第一次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》，并同意提交董事会审议。公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-017

国电南瑞科技股份有限公司

第九届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2026年4月18日以会议通知召集，公司第九届董事会第十三次会议于2026年4月29日以现场结合视频方式召开，应出席董事11名，实际出席董事11名，公司部分高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长郑宗强先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于2025年度总经理工作报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《关于2025年度董事会工作报告的预案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

本预案尚需提交公司股东会审议。

同时独立董事胡敏强、杨雄胜、曾洋、窦晓波分别向董事会提交了《2025年度独立董事述职报告》，并将在公司2025年年度股东会上述职。独立董事向董事会提交《独立董事独立性自查报告》，公司董事会对此进行评估并出具了《关于独立董事独立性自查情况的专项意见》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、审议通过《关于2025年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年年度报告》《2025年年度报告摘要》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过2025年年度财务报告，认为公司2025年年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2025年度经营成果及期末财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意2025年年度财务报告并提交董事会审议。

四、审议通过《关于2025年度“提质增效重回报”行动方案的年度评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年度“提质增效重回报”行动方案的年度评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

五、审议通过《关于日常关联交易的预案》

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事郑宗强、罗汉武、姚国平、杨爱勤、陈刚、陈春武、严伟回避表决）

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于日常关联交易的公告》。

公司第九届董事会独立董事专门会议事前已审议通过本预案，认为公司的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东会审议。

六、审议通过《关于2025年度财务决算的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

七、审议通过《关于2026年度财务预算的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

公司2026年度财务预算目标详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”中经营计划所述。

八、审议通过《关于2025年度部分资产核销的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

同意核销应收款项27,202,928.29元。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，认为本次资产核销符合会计准则和相关政策要求，符合公司实际情况，同意将此议案提交董事会审议。

九、审议通过《关于2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。

十、审议通过《关于2025年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2025年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，同意2025年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告，同意将此议案提交董事会审议。

十一、审议通过《关于与中国电力财务有限公司签订〈金融业务服务协议〉暨关联交易额度的预案》

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事郑宗强、罗汉武、姚国平、杨爱勤、陈刚、陈春武、严伟回避表决）

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于与中国电力财务有限公司签订〈金融业务服务协议〉暨关联交易额度的公告》。

公司第九届董事会独立董事专门会议事前已审议通过本预案，中国电力财务有限公司为公司及子公司提供金融服务，并拟续签《金融业务服务协议》，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。双方遵循了公开、公平、公正和自愿的原则，定价公允、合理，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东会审议。

十二、审议通过《关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的议案》

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事郑宗强、罗汉武、姚国平、杨爱勤、陈刚、陈春武、严伟回避表决）

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的公告》。

公司第九届董事会独立董事专门会议事前已审议通过本议案，认为该风险评估报告客观、充分反映了中国电力财务有限公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，公司在其办理金融业务符合法律法规、规范性文件等相关规定，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意将此议案提交董事会审议。

十三、审议通过《关于2025年度利润分配方案暨2026年半年度利润分配计划的预案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2025年度利润分配方案暨2026年半年度利润分配计划的公告》。

本预案尚需提交公司股东会审议。

十四、审议通过《关于续聘2026年度财务及内控审计机构的预案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于续聘会计师事务所的公告》。

同时，会议听取了《公司关于2025年度会计师事务所履职情况的评估报告》及《董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况的报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本预案，经对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工作的专业能力、资质和经验，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报告及内部控制审计机构，聘期各一年。同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东会审议。

十五、审议通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于会计政策变更的公告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，认为本次会计政策变更是依据财政部相关文件的要求实施的，符合相关法律法规的要求及公司的实际情况，变更后的会计政策有利于更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。同意公司会计政策变更，并同意将此议案提交董事会审议。

十六、审议通过《关于2026年度投资计划的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

公司2026年度投资计划详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”中经营计划所述。

公司董事会战略委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。

十七、审议通过《关于2025年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年度内部控制评价报告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，认为内部控制评价报告客观反映公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷，同意将此议案提交董事会审议。

十八、审议通过《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理办法〉的预案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《公司董事、高级管理人员薪酬管理办法》。

公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议通过本预案，同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东会审议。

十九、审议了《关于董事2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案的预案》

公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议本预案，全体委员已回避表决。

该预案全体董事已回避表决，直接提交公司股东会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事、高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案的公告》。

二十、审议通过《关于高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权（关联董事罗汉武回避表决）

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事、高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案的公告》。

公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议通过本议案，认为公司高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案符合公司实际情况以及公司有关制度规定，同意将此议案提交董事会审议。

二十一、审议通过《关于经理层成员2025年经营业绩考核结果与薪酬兑现方案的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权（关联董事罗汉武、陈刚回避表决）

公司董事会根据相关制度要求，确认公司经理层成员2025年度薪酬考核结果，并授权公司组织部（人资部）根据相关制度的规定，依据2025年度经营业绩考核情况确定具体薪酬发放。公司经理层成员2025年度薪酬详见《公司2025年年度报告》相关部分。

公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议通过本议案，认为公司经理层成员2025年经营业绩考核结果与薪酬兑现方案，符合公司实际情况以及公司有关制度规定，同意将此议案提交董事会审议。

二十二、审议通过《关于2025年环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2025年环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

公司董事会环境、社会及治理（ESG）委员会、董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。

二十三、审议通过《关于2026年第一季度报告的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2026年第一季度报告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过2026年第一季度财务报告，认为公司2026年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司2026年第一季度经营成果及期末财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意将此议案提交董事会审议。

二十四、审议通过《关于召开2025年年度股东会的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于召开2025年年度股东会的通知》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2026-026

国电南瑞科技股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月22日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2025年年度股东会

（二） 股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年5月22日 14点30 分

召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道19号南瑞大厦A2-310会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月22日

至2026年5月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见2026年4月30日《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、4、5、6、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：2、3、7

应回避表决的关联股东名称：第2、3项议案国网电力科学研究院有限公司回避表决，第7项议案持股的董事回避表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票,公司使用上证所信息网络有限公司(以下简称“上证信息”)提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据使用手册(下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjthelp.pdf)的提示步骤直接投票。如遇拥堵等情况，投资者仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

1、会议登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡（如有）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（见附件1）、股东有效身份证件复印件和股票账户卡。

3、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法定代表人本人有效身份证件、股票账户卡（如有）、营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（见附件1）、股票账户卡（如有）、营业执照复印件。

4、本公司在下述登记时间集中办理股东参加现场会议登记工作，股东可通过电子邮件、传真或邮寄送达方式登记。电子邮件、传真或信函须写明股东姓名、股东账户、联系地址、联系电话，并提供前述规定有效证件的扫描件或复印件。

（一）登记时间：2026年5月19、20日

（二） 登记地点：国电南瑞科技股份有限公司投资者关系管理中心

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；

2、联系部门：投资者关系管理中心；

3、联系电话：（025）81087102；

4、传真：（025）83422355；

5、电子邮箱：stock@sgepri.sgcc.com.cn

6、通讯地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号，邮编：211106。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

2026年4月30日

附件1：授权委托书

报备文件

国电南瑞第九届董事会第十三次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

国电南瑞科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月22日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-022

国电南瑞科技股份有限公司

关于2025年度利润分配方案

暨2026年半年度利润分配计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股拟派发现金股利0.475元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前可参与利润分配股份数量发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。

● 2026年半年度利润分配条件及上限：2026年半年度利润分配条件为2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为正；现金分红金额上限为2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的40%。

● 本次利润分配方案未触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、2025年度利润分配方案

（一）利润分配方案的具体内容

经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）合并报表中期末未分配利润为人民币35,061,292,108.87元，母公司报表中期末未分配利润为人民币1,711,550,588.26元（在本次利润分配实施前公司将通过收缴下属子公司投资收益以支撑本次利润分配）。经董事会决议，综合考虑公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东（国电南瑞回购专用证券账户除外）每股派发现金红利0.475元（含税），截至2026年3月31日，公司总股本8,031,756,156股，扣除公司回购专用证券账户持有本公司股份45,157,255股后，可参与利润分配的股份数量为7,986,598,901股，以此计算合计拟派发现金红利3,793,634,477.98元（含税）。本年度公司现金分红（包括半年度已分配的现金红利）总额4,967,912,638.17元；本年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额461,634,688.09元，现金分红和回购金额合计5,429,547,326.26元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例65.58%。其中，以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称回购并注销）金额0元，现金分红和回购并注销金额合计4,967,912,638.17元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例60.01%。

公司通过回购专用账户所持有本公司股份45,157,255股，不参与本次利润分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使可参与利润分配股份数量发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续可参与利润分配股份数量发生变化，并将在相关公告中披露。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

公司2025年年度利润分配方案未触及其他风险警示情形。相关指标如下表所示：

■

二、2026年半年度利润分配计划

为进一步增强投资者回报，增强投资者获得感，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关要求，公司制定了2026年半年度利润分配计划，具体如下：

1、2026年半年度利润分配条件：2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为正。

2、2026年半年度利润分配计划：2026年半年度现金分红金额上限为2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的40%。

届时董事会将根据股东会决议在符合上述利润分配条件及计划下制定具体的半年度利润分配方案。

三、公司履行的决策程序

公司于2026年4月29日召开第九届董事会第十三次会议审议通过《关于2025年度利润分配方案暨2026年半年度利润分配计划的预案》，会议应出席董事11名，实际出席董事11名，该预案11票同意、0票反对、0票弃权。本利润分配方案符合公司章程相关规定。

四、相关风险提示

1、本次利润分配方案结合了公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

2、本次利润分配尚需提交公司2025年年度股东会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

国电南瑞股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-023

国电南瑞科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司2026年度财务报告及内部控制审计机构，聘期各一年。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

1、基本信息

上会成立于2013年12月，组织形式为特殊普通合伙企业，注册地址为上海市静安区威海路755号25层，首席合伙人为张晓荣。截至2025年末，上会拥有合伙人113名、注册会计师551名、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师191名。

2025年度，上会经审计总收入69,164.46万元，其中审计业务收入48,416.30万元，证券业务收入23,821.20万元。2025年度，上会为87家上市公司提供年报审计服务，审计收费7,384.93万元，主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户61家。

2、投资者保护能力

截至2025年末，上会购买的职业保险累计赔偿限额为1.1亿元，未计提职业风险基金，职业保险购买及职业风险基金计提符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近3年上会不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

（1）上会截至2025年12月31日的近3年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、行政监管措施10次、自律监管措施0次、纪律处分2次。

（2）从业人员在上会执业截止2025年12月31日的近 3 年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚3次、行政监管措施 12次、自律监管措施 0 次、纪律处分2次，涉及人员28名。

二、项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：王芳山，2005年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2011年起开始在上会执业，2025年开始为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）提供审计服务，近3年签署1家上市公司（除本公司外）审计报告。

拟签字注册会计师：朱峰，2015年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在上会执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近3年未签署上市公司（除本公司外）审计报告。

拟担任项目质量控制复核合伙人：吴韧，2012年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在上会执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近3年复核5家以上上市公司（除本公司外）审计报告。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人王芳山、签字注册会计师朱峰、项目质量控制复核合伙人吴韧近3年不存在不良诚信记录，无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

上会及项目合伙人王芳山、签字注册会计师朱峰和项目质量控制复核合伙人吴韧不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

2026年审计费用（含税），拟按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人数、日数和相应收费标准，同时参照市场公允合理的定价原则，与会计师事务所协商确定，预计国电南瑞（不含子公司）审计费用不超过200万元（其中内控审计费用不超过45万元），聘期各一年。2025年审计费用190万元（其中内控审计费用45万元）。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计与风险管理委员会审议意见

公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2026年第一次会议，审议通过《关于续聘2026年度财务及内控审计机构的预案》，经对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工作的专业能力、资质和经验，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报告及内部控制审计机构，聘期各一年。同意将此预案提交董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月29日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2026年度财务及内控审计机构的预案》，会议应出席董事11名，实际出席董事11名，该预案11票同意、0票弃权、0票反对。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-018

国电南瑞科技股份有限公司

关于日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项尚需提交国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）股东会审议。

● 公司所发生的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，符合公开、公正和公平的原则，不影响公司的独立性，符合公司及全体股东的利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、公司于2026年4月29日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于日常关联交易的预案》，会议应出席董事11名，实际出席董事11名，出席会议的7名关联董事（郑宗强、罗汉武、姚国平、杨爱勤、陈刚、陈春武、严伟）回避表决，该预案4票同意、0票反对、0票弃权。该预案尚需提交公司股东会审议，关联股东将在股东会上对该预案回避表决。

2、公司第九届董事会独立董事专门会议事前已审议通过本预案，公司独立董事全票通过并认为：公司的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意将此预案提交董事会审议。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

■

注：上述额度，国网公司及所属公司不含国网电科院及所属公司、英大财险、英大人寿、英大证券，下同。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

■

注：2026年度预计金额含前次预计的2026年1-5月金额。

二、关联方介绍和关联关系

1、关联关系

（1）国网电力科学研究院有限公司（简称“国网电科院”）为公司控股股东，持有公司56.91%股权；国家电网有限公司（简称“国网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国网公司的出资人代表。

（2）国网公司及所属公司为英大泰和财产保险股份有限公司（简称“英大财险”）控股股东，持有英大财险99.43%股权。国网公司及所属公司为英大泰和人寿保险股份有限公司（简称“英大人寿”）控股股东，持有英大人寿78.91%股权。国网公司所属上市公司国网英大股份有限公司为英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”）唯一股东，持有英大证券100%股权。。

2、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

在前期同类关联交易中，公司与各关联方交易执行情况良好。国网公司及所属公司、国网电科院及所属公司、英大财险、英大人寿、英大证券为依法存续的企业，生产经营状况良好，具备协议项下交易的履约能力。

3、关联方概况

（1）公司名称：国家电网有限公司

法定代表人：张智刚

成立时间：2003年5月13日

统一社会信用代码：9111000071093123XX

注册地址：北京市西城区西长安街86号

注册资本：130,452,014.4291万元人民币

企业类型：有限责任公司（国有独资）

主营业务：输电；供电（经批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各类生产性企业。

（2）公司名称：国网电力科学研究院有限公司

法定代表人：郑宗强

成立时间：2001年12月04日

统一社会信用代码：913201157331580674

注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19号

注册资本：608,500万元人民币

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。

（3）公司名称：英大泰和财产保险股份有限公司

法定代表人：吴骏

成立时间：2008年11月4日

统一社会信用代码：91110000681951142E

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼7-8层

注册资本：660,000万元人民币

企业类型：其他股份有限公司（非上市）

主营业务：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经保险监督管理机构批准的其他业务。

（4）公司名称：英大泰和人寿保险股份有限公司

法定代表人：俞华军

成立时间：2007年6月26日

统一社会信用代码：91110000663106092Y

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼5一6层

注册资本：400,000万元人民币

企业类型：股份有限公司（外商投资、未上市）

主营业务：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其它业务。（该企业于2009年10月12日由内资企业变更为外商投资企业。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

（5）公司名称：英大证券有限责任公司

法定代表人：马晓燕

成立时间：1996年4月15日

统一社会信用代码：9144030019242515XB

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

注册资本：433,573.3502万元人民币

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

主营业务：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；为期货公司提供中间介绍业务（期货IB业务）；代销金融产品。

三、关联交易的定价政策和定价依据

1、向国网公司及所属公司购销产品及服务，绝大多数合同通过公开招标或竞争性谈判等方式取得，招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定，其他合同由双方参照市场价协议确定。

2、向国网电科院及所属公司购销产品及服务，按照《关联交易框架协议》确定的原则，参照市场价确定。

3、英大财险、英大人寿、英大证券为公司提供保险及证券交易、咨询服务，通过竞争性谈判或协商方式确定，定价政策和定价依据根据竞争性谈判或协商结果确定。

四、关联交易协议签署情况

（一）2024年，公司及子公司已分别与国网电科院签署《关联交易框架协议》，协议有效期自2023年年度股东会召开日起至2026年年度股东会召开日止。

（二）公司与英大财险、英大人寿等根据投标、资产实际情况签订具体保单；与英大证券签订证券交易委托代理协议支付交易佣金，根据竞争性谈判结果签订咨询服务协议。

五、交易目的和交易对公司的影响

1、由于行业特点，我国电网企业主要有国网公司、中国南方电网有限责任公司两家。公司所从事的行业决定了为国网公司及所属公司提供产品和服务而产生的关联交易属于无法避免的正常经营活动，关联交易合同大多通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了公司主营业务的需要，满足国网公司及其所属公司对产品和服务的需求，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的，不存在损害公司和股东利益的情形。

2、公司与国网电科院及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及所属企业正常生产经营需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形。

3、英大财险、英大人寿等为公司及所属子公司提供保险服务属于企业正常生产经营需要，有助于提高公司市场投标效率，降低资产损失风险，为公司发展及员工健康提供保障。所发生的关联交易合同通过竞争性谈判等方式确定，交易条件与定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形。

4、英大证券为公司提供证券交易和咨询服务，属于公司开展证券相关工作需要，有利于公司借助证券专业力量，做好风险防控，顺利完成公司证券相关工作。交易条件与定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2026-021

国电南瑞科技股份有限公司

关于在中国电力财务有限公司

办理金融业务的风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》等相关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”“公司”）通过查验中国电力财务有限公司（以下简称“中国电财”）《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅中国电财经审计的定期财务报告，对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中国电财是经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，依法接受国家金融监督管理总局监管，注册资本金320亿元。

法定代表人：曹培东

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼

企业类型：有限责任公司（国有控股）

金融许可证机构编码：L0006H211000001

统一社会信用代码：91110000100015525K

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

■

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、内部控制组织架构

中国电财建立了以股东会、董事会及高级管理层为主体的公司治理组织架构，并对各治理主体在风险管理中的责任进行了明确。股东会决定中国电财的经营方针和投资计划，负责审议批准董事会报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等事项。董事会对股东会负责，执行股东会决议，决定中国电财的经营计划和投资方案；董事会设立审计与风险委员会，指导企业风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系建设，分析评估公司风险状况、风险承受能力和风险管理水平，研究并提出中国电财的风险管理建议。

2、内控制度建设情况

中国电财建立了完备的“三重一大”决策管理制度；依据金融单位的行业特点，设立了资产负债管理委员会、信贷审查委员会、证券投资委员会等专业委员会，制定详细的工作制度或议事规则，确保各项业务依法合规开展；制定了法律、合规、风险、内控“四位一体”管控矩阵，编制内控评价手册，为开展内控评价提供依据。

（二）风险的识别与评估

中国电财根据内外部形势变化和业务开展情况，以风险发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，采用定性方法与定量方法相结合的方式，开展风险分析、预测、研判，评估确认经营面临的重大风险。重大风险主要包括流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险。

（三）重要控制活动

为有效控制上述重大风险，中国电财分类制定风险控制措施。

1、流动性风险管控

中国电财建立资产负债比例管理体系，强化资产负债比例管理，实现合理资产结构。加强资金调度管理，优化资金配置。完善集中清算备付管理，实现资金备付安全。扩大与大型同业机构融入合作规模，增强主体层面融资稳定性。持续完善流动性应急预案，开展应急演练，提升流动性风险应急管理水平。

2、信用风险管控

中国电财严格审核授信客户的财务状况，强化信用风险评估，从严开展客户评级，合理确定授信额度，确保在授信额度内开展信贷业务。强化信贷制度建设，严格落实人民银行信贷管理政策，制定信贷业务管理办法及相关业务操作规程，构建业务覆盖全面、操作指导性强的业务制度体系，规范信贷业务办理。

3、操作风险管控

中国电财建立健全操作风险管理体系，明确操作风险治理和管理职责、风险管理基本要求、风险管理流程和方法，强化操作风险全流程管理。提升数智化风控水平，将内控管理防控点深度嵌入业务信息系统，对操作风险进行刚性控制，推动“人防人控”向“技防技控”转变。

4、市场风险管控

中国电财坚持低风险投资策略，严守风险底线，在保证安全性、流动性前提下获得合理市场收益。加强市场调研和产品分析，紧跟宏观政策与市场动态，提高市场变动判断力，做好投后跟踪，确保投资产品按期收回。加强投资规模及风险限额日常监控，做好突发事件的紧急处置预案，确保市场风险能控可控。

5、信息系统网络安全风险防控

中国电财持续关注网络安全管理，完善网络安全监测、通报、整改、加固等工作机制，强化信息系统应急管理。完善网络威胁监测和风险识别系统建设，定期开展信息系统安全风险评估和等级保护测评，强化网络安全常态化和专项治理，加强信息系统漏洞隐患排查整改，夯实终端安全管理基础，强化违章行为管控。加强网络安全实战攻防，强化系统、边界、设备等技术安全防护措施，开展应急演练，提高突发事件应急处置能力。

（四）内部控制总体评价

中国电财治理结构规范，各项内部控制制度完整、合理、有效且执行良好，在流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险等重大风险领域实施了有效控制，整体风险可控在控。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）财务公司主要财务数据

单位：万元

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（二）财务公司管理情况

中国电财始终坚持依法管理、合规经营，严格按照《公司法》《银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范开展各类业务。

（三）财务公司监管指标

经审查，未发现中国电财有违反《企业集团财务公司管理办法》21、22条规定的情形，中国电财的各项监管财务指标均符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定要求。

■

四、上市公司在财务公司存贷情况

2025年度，公司在中国电财的日均存款余额为15.40亿元，未在中国电财发生贷款业务。截止2025年12月31日，公司与中国电财发生的存款业务余额为57.41亿元，在其他银行存款（含保本型结构性存款）余额253.69亿元，中国电财存款在公司存款占比18.46%；公司在中国电财无贷款，在其他银行贷款余额5.21亿元。

五、持续风险评估措施

公司将按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》的要求，通过定期查验中国电财《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅中国电财相关财务报表，对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行持续风险评估。

六、风险评估意见

公司认为:中国电财具有合法有效的金融许可证、营业执照,建立了较为完整合理的内部控制制度,能较好地控制风险,严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营,各项监管指标均符合该办法第34条的规定要求。根据公司对风险管理的了解和评价，未发现中国电财的风险管理存在重大缺陷，公司与中国电财之间开展金融服务业务的风险可控。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年四月三十日

(下转359版)