圣湘生物科技股份有限公司

(上接654版)

2、“精准智能分子诊断系统生产基地项目”累计投入金额暂未达到承诺投资总额，系该项目尾款、质保金等尚未完成结算支付所致。

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-020

圣湘生物科技股份有限公司

关于作废2023年限制性股票激励计划

部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第三届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

一、2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2023年4月18日，公司召开第二届董事会2023年第四次会议，会议审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会2023年第三次会议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（二）2023年4月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事肖朝君先生作为征集人，就公司2022年年度股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

（三）2023年4月19日至2023年4月28日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年5月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（四）2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年5月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年6月19日，公司召开第二届董事会2023年第八次临时会议、第二届监事会2023年第七次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（六）2024年7月8日，公司召开第二届董事会2024年第五次临时会议、第二届监事会2024年第三次临时会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对本激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

（七）2024年7月26日，本激励计划第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《过户登记确认书》。

（八）2026年4月28日，公司召开第三届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

二、本次作废限制性股票的具体情况

根据本激励计划和《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废限制性股票的具体情况如下：

本激励计划中1名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的125,000股限制性股票全部作废失效。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划的继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票125,000股。

五、法律意见书的结论性意见

湖南启元律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次激励计划的授予价格调整、本次归属、本次作废已经取得了现阶段必要的批准和授权，均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-025

圣湘生物科技股份有限公司

第三届董事会2026年第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2026年第四次会议于2026年4月28日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2026年4月18日以邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠先生主持，应出席董事11人，实际出席董事11人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，一致通过如下议案：

1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年度董事会工作报告》

内容：2025年度，公司董事会全体成员严格依据《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等内部制度的相关规定，认真执行股东会赋予董事会的各项职责，切实贯彻股东会决议事项，以勤勉务实的作风推进各项事务，全力维护公司和全体股东的合法权益，有力推动了公司的稳健、可持续发展。

本议案已经董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

公司独立董事向董事会提交了《独立董事2025年度述职报告》，并将在公司2025年年度股东会上进行述职。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事2025年度述职报告》。

2、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年年度报告及摘要》

内容：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）审计，公司2025年年度报告及其摘要已编制完成，全体董事对年报数据进行了确认，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司2025年年度报告》及摘要。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、审议了《圣湘生物科技股份有限公司关于确认2025年董事薪酬并制定2026年度薪酬方案的议案》

内容：根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，对公司2025年度董事薪酬的实际执行情况进行确认，并制定2026年度董事薪酬方案。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，将直接提交公司股东会审议。

4、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于确认2025年高级管理人员薪酬并制定2026年度薪酬方案的议案》

内容：根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，对公司2025年度高级管理人员薪酬的实际执行情况进行确认，并制定2026年度高级管理人员薪酬方案。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，本议案关联董事戴立忠、彭铸、王海啸、吴康回避表决。

5、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》

内容：根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等要求，董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具了专项意见。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

6、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2025年度履职情况报告》

内容：2025年度，公司董事会审计委员会严格依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规及《公司章程》《审计委员会议事规则》的有关规定，勤勉尽责，积极开展工作，认真履行审计监督职责。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2025年度履职情况报告》。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

7、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》

内容：2025年度，公司审计委员会严格遵守相关法律法规和《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规章制度的有关规定，本着对公司、股东负责任的态度，对中审众环的相关资质和职业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

8、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年度内部控制评价报告》

内容：报告期内，公司内部控制体系运行良好，执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。2026年，公司将结合实际经营情况，继续深化内部控制体系建设，通过各类风险的事前、事中、事后控制，有效防范各类风险，促进公司高效、健康、持续发展。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

9、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度会计师事务所履职情况评估报告》

内容：经公司评估和审查后，认为中审众环在为公司提供审计服务的过程中，审计行为规范有序，未发现其存在违法违规行为，未发现其存在违反客观、公正、公允地反映公司经营成果、财务状况及其变动的审计情形，切实履行了审计机构应尽的职责，且专业能力、投资者保护能力及独立性足以胜任，未发现存在损害公司整体利益及中小股东权益的情形。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度会计师事务所履职情况评估报告》。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

10、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》

内容：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》等相关文件，结合公司所属的行业特点，综合公司报告期内加强环境保护、优化公司治理、保护股东权益、维护员工利益、打造可持续供应链及助力社会公益等具体实践，公司编制了《2025年度环境、社会及公司治理（ESG)报告》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司2025年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

11、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年度利润分配方案》

内容：公司2025年年度拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.61元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至本次董事会召开之日，公司总股本为579,388,006股，扣除回购专用证券账户中股份数4,525,202股，以此计算合计拟派发现金红利150,039,191.84元（含税）。如在本次董事会召开之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减公司回购专用账户中股份的基数发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-013）。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

12、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

内容：为保证审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，董事会同意续聘中审众环为公司2026年度财务审计机构及内控审计机构。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的公告》（公告编号：2026-014）。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

13、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》

内容：根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，公司董事会编制了截至2025年12月31日的募集资金年度存放、管理与实际使用情况专项报告。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-015）。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

14、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2026年度申请银行授信并为子公司提供担保额度预计的议案》

内容：为满足公司与子公司日常生产经营需要，保证流动资金需求，进一步拓宽公司融资渠道，公司结合自身业务战略规划，拟向银行申请综合融资授信，总额度不超过40亿元。同时，拟为全资子公司之综合授信提供担保，担保总额度预计不超过人民币4.5亿元。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2026年度申请银行授信并为子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2026-016）。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

15、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案》

内容：为贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》等相关要求，积极响应上海证券交易所关于开展上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，公司编制了《2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

16、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2026年第一季度报告》

内容：公司2026年第一季度报告已编制完成，全体董事对季报数据进行了确认，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司2026年第一季度报告》。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

17、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于提请股东会授权董事会制定并执行2026年度中期分红方案的议案》

内容：为持续践行“以投资者为本”的发展理念，与投资者共享经营发展成果，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会提请股东会授权董事会制定并执行2026年度中期（包括但不限于半年度、季度、春节前等时点）分红方案，中期分红的金额上限不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会将根据股东会的授权，在满足现金分红条件、不影响公司正常经营和持续发展的前提下，制定具体的中期分红方案并在规定期限内实施。

本事项的授权期限自本议案经2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

18、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》

内容：为进一步健全和完善公司利润分配政策，增加利润分配决策的透明度和可操作性，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，充分保障股东的合法权益，根据《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和《公司章程》等相关文件的规定和要求，结合公司实际经营情况及发展需要，公司制定了《圣湘生物科技股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

19、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

内容：为规范公司董事、高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提高公司的经营管理效益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《圣湘生物科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

本事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

20、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度日常关联交易确认及预计2026年度日常关联交易的议案》

内容：基于公司日常经营活动实际需求，对公司2025年度的日常关联交易进行确认，并预计2026年度日常关联交易发生额合计为10,119.38万元。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2025年度日常关联交易确认及预计2026年度日常关联交易的公告》（公告编号：2026-017）。

本事项已经公司独立董事专门委员会审议通过。

表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。本议案关联董事戴立忠回避表决。

本议案尚需提交公司股东会审议。

21、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

内容：根据公司2022年年度股东大会批准的2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”），结合公司已实施的权益分派方案，董事会同意将本激励计划的授予价格由11.11元/股调整为10.32元/股。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2026-018）。

本事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。本议案关联董事彭铸回避表决。

22、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》

内容：根据《上市公司股权激励管理办法》、本激励计划的相关规定及公司2022年年度股东大会的授权，本激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为75,000股，公司将按照本激励计划的相关规定为符合条件的1名激励对象办理归属相关事宜。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-019）。

本事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。本议案关联董事彭铸回避表决。

23、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

内容：根据本激励计划和《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划中1名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的125,000股限制性股票全部作废失效。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-020）。

本事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。本议案关联董事彭铸回避表决。

24、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于提请召开2025年年度股东会的议案》

内容：鉴于部分议案尚需提交公司股东会审议，根据有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，同意召开公司2025年年度股东会。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-021）。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-024

圣湘生物科技股份有限公司

关于公司核心技术人员退休离任的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、核心技术人员退休离任的具体情况

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣湘生物”）核心技术人员刘让蛟先生因即将达到法定退休年龄，拟提请退休并辞任公司核心技术人员等职务，退休后将不再担任公司任何职务。其离任不会对公司的技术研发、产品创新、核心竞争力与持续经营能力产生不利影响，公司及董事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。

（一）核心技术人员基本情况

刘让蛟先生，1967年6月出生，祖籍湖南，美国国籍，博士研究生学历。2009年11月至2013年2月，于美国康宁公司担任高级研究经理；2013年4月至2016年12月，于美国杰克逊实验室担任高级科学软件工程师；2017年1月至2018年2月，于天津诺禾致源生物信息科技有限公司担任副总经理。2018年3月加入圣湘生物，现任公司软件工程部总监。

截至本公告披露日，刘让蛟先生直接持有公司股份40,777股，辞去公司职务后，其将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

（二）参与的研发及专利情况

刘让蛟先生任职期间参与研发的知识产权均系依托公司平台所产生的职务成果，所有权均归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的情况，其离任不会影响公司在研项目及核心技术的推进和实施。

（三）保密协议限制情况

根据公司与刘让蛟先生签署的《劳动合同》《保密协议》等相关协议文件，双方明确约定了关于技术秘密、交易秘密、经营秘密、管理秘密等其他商业秘密的保密义务、违约责任等事项，刘让蛟先生对其知悉的公司技术秘密和其他商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现刘让蛟先生存在违反保密协议条款等情形。

二、核心技术人员退休离任对公司的影响及公司采取的措施

公司始终坚守自主创新与价值创造，通过长期的技术积累与发展，构建了高效稳定的研发创新体系。公司高度重视人才队伍建设，建立了完备的人才引进、培养和储备体系，为公司保持核心技术竞争力及持续创新能力做好保障。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司研发人员数量分别为490人、581人、519人，占员工总人数比例分别为24.43%、24.77%、24.39%，研发团队结构稳定，不存在对特定技术人员的重要依赖情况。

目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司其他关键核心技术人员未发生变化，刘让蛟先生的离任不会对公司的技术研发、产品创新、核心竞争力与持续经营能力产生不利影响。

本次变动后，公司核心技术人员共10名，具体情况如下：

■

刘让蛟先生将按照公司规定完成工作交接，公司各项研发项目均在正常推进过程中，现有研发团队及核心技术人员能够支撑公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视技术研发工作，并将持续加大研发投入，不断完善研发体系和人才团队建设，不断提升公司技术创新能力，增强公司核心竞争力。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物

圣湘生物科技股份有限公司

2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于圣湘生物科技股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读圣湘生物科技股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告全文。

2、本环境、社会和公司治理（ESG）报告经公司董事会审议通过。

第二节报告基本情况

1、基本信息

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2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为公司董事会。 □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为公司董事会按年度审议公司ESG报告。 □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为公司董事会及经营管理层充分发挥在ESG治理中的职责与作用，不断加强理念宣导与统筹管理，确保各项策略和措施得到有效执行。 □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

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4、双重重要性评估结果

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“生态系统和生物多样性保护”“平等对待中小企业”在公司业务中影响较小，对公司不具有重要性。公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》第七条规定，在报告中进行解释说明。

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-022

圣湘生物科技股份有限公司

关于2025年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，基于谨慎性原则，为真实、准确地反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内截至2025年12月31日的资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。具体情况公告如下：

一、计提减值准备的情况概述

截止2025年12月31日，公司2025年度计提资产减值损失和信用减值损失共计6,168.15万元，具体如下：

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二、计提减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

本次计提信用减值损失主要为应收账款坏账损失。在资产负债表日依据公司相关会计政策和会计估计测算表明其中发生了减值的，公司按规定计提减值准备。公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。经测试，2025年度公司应计提应收账款坏账损失3,178.42万元，其他应收款坏账损失18.59万元，应收票据坏账损失6.14万元。综上所述，公司2025年度计提信用减值损失3,203.15万元。

（二）资产减值损失

2025年度计提资产减值损失主要为存货跌价损失。按照资产负债表日存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。经测试，公司2025年度计提相应存货跌价损失2,122.13万元。此外，公司对无形资产在资产负债表日进行减值测试，并将可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备，确认2025年度无形资产减值损失649.03万元。公司对包含商誉的相关资产组进行了减值测试，基于对收购的子公司商誉相关资产组经营状况及未来业务发展情况的审慎判断，计提商誉减值损失193.84万元。

综上所述，公司2025年度计提资产减值损失合计2,965.00万元。

三、本次计提减值准备对公司的影响

公司2025年度计提减值准备计入资产减值损失和信用减值损失科目，合计6,168.15万元，减少公司2025年度合并利润总额6,168.15万元（未计算所得税影响）。上述数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

四、其他说明

本次计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实、客观地反映公司的财务状况，符合相关法律法规的规定及公司的实际情况，对公司的生产经营无重大影响。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-014

圣湘生物科技股份有限公司

关于聘任公司2026年度财务审计机构

及内控审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）

一、拟聘任的会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（1）事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2013年11月6日

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层

（5）首席合伙人：石文先

（6）人员信息：2025年末合伙人数量237人、注册会计师数量1,306人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数723人

（7）业务规模：2025年经审计总收入221,574.80万元、审计业务收入184,341.73万元、证券业务收入56,912.18万元

（8）2025年度上市公司审计客户家数253家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费33,868.63万元，医药制造业同行业上市公司审计客户家数19家。

2、投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚3次、自律监管措施1次，纪律处分5次，监督管理措施11次。从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚及自律监管措施0次，44名从业人员受到行政处罚13人次、纪律处分14人次、监管措施42人次。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不影响中审众环继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：杨旭，2008年成为中国注册会计师，2008年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在中审众环执业，2022年起为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣湘生物”）提供审计服务。最近3年签署9家上市公司审计报告。

签字注册会计师：罗赛平，2016年成为中国注册会计师、2016年开始从事上市公司审计工作、2016年开始在中审众环执业，2023年起为本公司提供审计服务，最近3年共签署2家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人合伙人：胡兵，2000年成为中国注册会计师，2004年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在中审众环执业，2025年开始为本公司提供审计服务，最近三年复核3家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人杨旭、签字注册会计师罗赛平、项目质量控制复核合伙人胡兵最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3、独立性

中审众环及项目合伙人杨旭、签字注册会计师罗赛平、项目质量控制复核合伙人胡兵不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

公司支付给中审众环2025年度审计费用为150万元人民币（含税）。其中：年报审计费用120.00万元，内控审计费用30.00万元。

审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。

同时，公司董事会提请股东会授权公司经营管理层决定中审众环2026年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的审议意见

公司董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行充分的审查和评估，于2026年4月28日召开了审计委员会会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，认为该所在公司往年财务报告审计和内部控制审计工作期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，体现了较强的专业胜任能力和勤勉尽责的履职能力，有效助力公司治理效率及治理能力的提升。同意续聘中审众环为公司2026年度财务审计机构及内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月28日召开公司第三届董事会2026年第四次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，为保证审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意续聘中审众环为公司2026年度财务审计机构及内控审计机构，并将该事项提交公司股东会审议。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-016

圣湘生物科技股份有限公司

关于2026年度申请银行授信

并为子公司提供担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

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● 累计担保情况：

■

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

为满足圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）与子公司日常生产经营需要，保证流动资金需求，进一步拓宽公司融资渠道，公司结合自身业务战略规划，拟向银行申请综合融资授信，总额度不超过40亿元。同时，拟为全资子公司（含授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的全资子公司，以下简称“子公司”）之综合授信提供担保，担保总额度预计不超过人民币4.5亿元。前述预计授信及担保额度的授权有效期为自本次董事会审议通过之日起至下一次董事会/股东会审议通过授信及担保额度预计事项之日止（不超过12个月），该额度在授权期限内可循环使用。

在上述授信及担保额度范围内，授权公司董事长审批具体的业务方案及签署协议等相关事项，并同意董事长在前述范围内转授权公司总经理、财务总监或其他相关负责人行使该项权利。

（二）内部决策程序

公司于2026年4月28日召开第三届董事会2026年第四次会议，一致审议并通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2026年度申请银行授信并为子公司提供担保额度预计的议案》。该事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东会审议。

（三）担保预计的基本情况

单位：万元

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（四）担保额度调剂情况

前述担保包括公司为子公司担保、子公司之间相互担保。为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高担保的灵活性，在上述担保额度预计范围内，担保额度可以在公司子公司之间相互调剂使用，如在额度有效期间公司新设或新增全资子公司的，对该等子公司的担保，也可以在上述预计的担保额度内分配使用。但资产负债率超过70%的子公司不能从资产负债率未超过70%的子公司处获得担保额度。

二、被担保人基本情况

被担保人均不属于失信被执行人，不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。相关基本信息如下：

■

■

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟为合并报表范围内全资子公司申请综合授信提供的担保额度，具体担保金额、类型、期限、方式等尚需银行或相关金融机构审核同意，公司将在前述预计的额度范围内执行，以实际签署的合同为准。

四、担保的必要性和合理性

公司本次年度担保额度预计拟担保对象均为全资子公司，是为确保公司及子公司生产经营持续稳健发展，并结合目前公司业务情况进行的预计，符合公司日常经营的实际需要，有助于支持子公司的运营发展，担保风险总体可控。

五、董事会意见

公司于2026年4月28日召开第三届董事会2026年第四次会议，一致审议并通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2026年度申请银行授信并为子公司提供担保额度预计的议案》。董事会认为：公司本次年度授信及担保额度预计系基于公司实际经营业务开展需要，为合并报表范围内的全资子公司提供担保，符合公司经营实际和整体发展战略，总体风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，董事会同意公司此次申请授信及担保额度预计事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露之日，公司已实际为合并报表范围内子公司提供的担保发生余额为0元，不存在对合并报表外单位、对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情形。未发生对外担保逾期和涉及担保诉讼的情况。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2026年4月30日