97版 信息披露  查看版面PDF

2026年

5月6日

查看其他日期

南方中证全指汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告

2026-05-06 来源:上海证券报

公告送出日期:2026年5月1日

1 公告基本信息

2 基金募集情况

注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间:0。

2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间:0。

3、网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

4、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金资产中支付。

3 其他需要提示的事项

1、基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期,自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。本基金若具备上市交易条件,基金管理人将依据《基金合同》的约定向上海证券交易所申请基金上市交易。

2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月1日

南方基金管理股份有限公司关于

南方原油证券投资基金A类基金

份额午间收盘二级市场交易价格

溢价风险提示公告

截至2026年4月30日上海证券交易所午间收盘,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方原油证券投资基金A类基金份额(场内简称:南方原油;南方原油LOF,交易代码:501018,以下简称“本基金”)二级市场交易价格明显高于基金份额净值,出现较大幅度溢价。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险,投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。若本基金后续二级市场交易价格溢价幅度未有效回落,本基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间、连续停牌等措施以向市场警示风险,具体以届时公告为准。现特向投资者提示如下:

1、本基金为上市型开放式基金,根据基金合同,本基金除可在二级市场交易外,投资人还可以申购、赎回,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。

2、截至目前,本基金运作正常且无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作,履行信息披露义务。

3、本基金二级市场的交易价格,除了有基金份额净值变化的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资人面临损失。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2026年4月30日

南方基金管理股份有限公司关于

南方原油证券投资基金A类基金

份额二级市场交易价格溢价

风险提示公告

近期,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方原油证券投资基金A类基金份额(场内简称:南方原油;南方原油LOF,交易代码:501018,以下简称“本基金”)二级市场交易价格波动较大,请投资者密切关注基金份额净值。2026年4月28日本基金基金份额净值为1.8876元,2026年4月30日本基金在二级市场的收盘价为2.185元,明显高于2026年4月28日的基金份额净值。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险,投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。若本基金后续二级市场交易价格溢价幅度未有效回落,本基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间、连续停牌等措施以向市场警示风险,具体以届时公告为准。现特向投资者提示如下:

1、本基金为上市型开放式基金,根据基金合同,本基金除可在二级市场交易外,投资人还可以申购、赎回,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。

2、截至目前,本基金运作正常且无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作,履行信息披露义务。

3、本基金二级市场的交易价格,除了有基金份额净值变化的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资人面临损失。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月6日

南方基金管理股份有限公司关于

调低南方中证科创创业50交易型

开放式指数证券投资基金及

其联接基金管理费率并修订基金

合同的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,根据有关法律法规、《南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及《南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下合称“基金合同”)的规定,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定自2026年5月11日起,调低南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159780)、南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额基金代码:013298;C类份额基金代码:013299;I类份额基金代码:021117)(以下合称“上述基金”)的管理费率,对基金合同有关条款进行修订,并更新必要信息。现将有关修订内容说明如下:

1、自2026年5月11日起,上述基金的管理费率由0.50%调低至0.15%,托管费率保持不变。

2、上述基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,其余要素不作变更。本次修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本次修订后的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)将在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月6日

南方安福混合型证券投资基金

C类基金份额限制大额申购、定投和

转换转入业务的公告

公告送出日期:2026年5月1日

1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)自2026年5月6日起,本基金管理人将暂停接受非个人投资者单日每个基金账户累计申购(含转换转入、定投)本基金C类基金份额超过500万元的申请(不含500万元,申购、定投和转换转入的申请金额合并计算,A类及C类基金份额的申请金额每类单独计算)。

(2)在本基金C类基金份额限制大额申购、定投和转换转入业务期间,其他业务照常办理。

(3)本基金C类基金份额恢复办理大额申购、定投和转换转入业务的具体时间将另行公告。

(4)投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月1日

南方安福混合型证券投资基金

C类份额分红公告

公告送出日期:2026年5月1日

1、公告基本信息

注:《南方安福混合型证券投资基金基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,若本基金份额净值连续10个工作日不低于1.15元,且第10个工作日的基金可供分配利润大于零时,则本基金将以该日为基金收益分配基准日进行收益分配,但本基金两次收益分配基准日间的间隔不得低于30个工作日,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的90%。

2、与分红相关的其他信息

3、其他需要提示的事项

1)、现金红利发放日是指现金红利划出托管户的日期。

2)、权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。

3)、本基金分红方式分两种:现金红利和红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。本基金默认的分红方式为现金红利方式。投资者最终的分红方式以本基金登记机构的记录为准。

4)、投资者可通过本公司客户服务中心确认分红方式是否正确,如不正确或希望变更分红方式的,请于权益登记日之前(不含权益登记日)到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。

5)、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月1日

南方基金管理股份有限公司关于

旗下部分基金调整业绩比较基准

并修订基金合同等法律文件的公告

根据《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》的相关规定,为更好地反映基金投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性,经与各基金托管人协商一致,南方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)决定自2026年6月1日起调整旗下部分基金的业绩比较基准并对基金合同等法律文件有关条款进行修订。现将相关事宜公告如下:

一、业绩比较基准调整情况

本次调整业绩比较基准的基金及调整前后的业绩比较基准情况如下:

上述基金调整业绩比较基准要素的原因、差异及影响详见附件《业绩比较基准调整原因及合理性说明》。

二、基金合同等法律文件修订内容

(一)基金合同具体修订内容包括:在“基金的投资”章节中的“业绩比较基准”部分列明基金调整后的业绩比较基准、设定原因(包括与基金产品投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制的匹配情况)、基准要素相关信息(包括发布机构、代码、查询途径等)、业绩比较基准的计算方法、管理投资偏离业绩比较基准的定性或定量方法,以及未来可能变更业绩比较基准的情形和程序。基金管理人将更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。

(二)本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,基金管理人已履行规定的程序,符合相关法律法规规定和基金合同约定,修订后的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)将在基金管理人网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布。投资者办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

三、上述基金修订后的基金合同自2026年6月1日起生效。

四、其他事项

(一)投资者可通过以下途径咨询有关详情

客户服务电话:400-889-8899

网址:www.nffund.com

(二)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2026年5月1日

附:业绩比较基准调整原因及合理性说明

1、南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:沪深300指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成,指数采用市值加权计算,以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

同时基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整业绩比较基准中A股股票部分权重至90%,降低债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

2、南方创新驱动混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×30%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×20%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×75%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×15%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

基于基金投资目标、投资范围和投资策略,本基金的股票资产精选创新驱动主题中具有核心竞争优势的个股,力争实现基金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)成份股由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成,反映沪深市场大盘上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)由沪深市场市值较大、流动性较好的800只股票构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金A股股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。中债综合指数(指数代码CBA00203)隶属于中债总指数族分类,该指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的债券,是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

同时基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整业绩比较基准中股票部分权重至90%(其中A股股票部分和港股股票部分的权重分别调整为75%和15%),降低债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

3、南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:沪深300指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成,指数采用市值加权计算,以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

同时基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整业绩比较基准中股票部分权重至90%,降低债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

4、南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300收益率×60%+上证国债收益率×40%

调整后新业绩比较基准:沪深300指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

同时基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整业绩比较基准中股票部分权重至90%,降低债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

5、南方新优享灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

结合本基金的投资范围和投资策略,本基金的股票资产采用全市场选股策略,在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析,挖掘A股优质公司。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

6、中国梦灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

结合本基金的投资范围和投资策略,本基金的股票资产采用全市场选股策略,在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析,挖掘A股优质公司。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

7、南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

结合本基金的投资范围和投资策略,本基金的股票资产采用全市场选股策略,在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析,挖掘A股优质公司。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

8、南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

结合本基金的投资范围和投资策略,本基金的股票资产主要投向新兴龙头主题证券,从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,与产品定位、投资风格与主题库的匹配度更高,更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

9、南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:沪深300指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

同时基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整业绩比较基准中股票部分权重至90%,降低债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

10、南方沪港深核心优势混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:经人民币汇率调整的恒生综合指数收益率×60%+上证国债指数收益率×30%+中证800指数收益率×10%

调整后新业绩比较基准:中证港股通综合指数(人民币)收益率×80%+沪深300指数收益率×10%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

基于基金投资目标、投资范围和投资策略,本基金的股票资产重点投资于港股通标的股票,主要投向本基金界定的具有核心竞争优势的公司。

对于港股股票部分的业绩比较基准,原业绩比较基准中,恒生综合指数(指数代码HSCI)涵盖在香港联合交易所主板上市证券总市值最高的95%,反映香港市场上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中证港股通综合指数(人民币)(指数代码930933)选取符合港股通资格的上市公司证券作为样本,反映港股通范围内上市公司的整体表现,更适合作为本基金港股通标的股票部分的业绩比较基准要素。

对于A股股票部分的业绩比较基准,原业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成,反映沪深市场上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金A股股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%,其中将股票资产中的A股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分别调整为10%与80%。

调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

11、南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)

(1)当前业绩比较基准:上证国债指数收益率×60%+沪深300指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:中债-新综合财富(总值)指数收益率×60%+中证800指数收益率×15%+标普500指数(S&P 500 Index)收益率×15%+上海黄金交易所AU99.99现货实盘合约价格收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

由于本基金投资范围包含QDII基金和商品基金,同时在实际资产配置中会根据需要投资于QDII基金和商品基金,此外根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中QDII基金和商品基金部分权重分别设置为15%和10%。综合考虑基准指数与产品定位、投资策略的匹配度,本基金选取标普 500 指数(S&P 500 Index)和上海黄金交易所AU99.99现货实盘合约价格分别作为QDII基金和商品基金部分的业绩比较基准要素。

同步调整境内权益类资产部分权重至15%,并根据本基金的投资风格,将境内权益类资产部分基准要素由沪深300指数调整为中证800指数。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金境内权益类资产部分的业绩比较基准要素。

基于本基金的投资目标、投资范围和投资策略,本基金将依托资产配置策略,适度配置固定收益类基金,同时本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的投资机会,在保持流动性的基础上,适度参与债券投资。上证国债指数(指数代码000012)样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中,中债-新综合财富(总值)指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的可流通债券,是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数,更适合作为本基金固定收益类资产部分的业绩比较基准要素。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

12、南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:创业板指数收益率×60%+中证港股通综合指数收益率×10%+中债总指数收益率×30%

调整后新业绩比较基准:创业板指数收益率×80%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×10%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

基于基金投资目标、投资范围和投资策略,本基金投资于创业板的股票资产占非现金资产的比例不低于80%,通过精选股票,从而在控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的投资回报。基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整创业板指数业绩比较基准要素的权重至80%。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。中债总指数(指数代码CBA00303)隶属于中债总指数族,该指数成分券由在境内公开发行且上市流通的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成,是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素,同时调整债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

13、南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

调整后新业绩比较基准:沪深300指数收益率×90%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

基于基金投资目标、投资范围和投资策略,本基金的股票资产主要投向转型驱动主题相关公司,并在转型驱动主题相关领域中精选公司,从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。基于基金投资比例限制,以及预期的资产配置比例中枢,调整沪深300指数业绩比较基准要素的权重至90%。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成,指数采用市值加权计算,以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素,同时调整债券部分要素权重至10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

14、南方成长先锋混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:中证500成长指数收益率×60%+上证国债指数收益率×30%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×10%

调整后新业绩比较基准:沪深300成长指数收益率×80%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×10%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

基于基金投资目标、投资范围和投资策略,本基金的股票资产主要投向“成长先锋”主题相关公司,精选产业地位突出、经济效益较好、竞争优势显著、发展潜力清晰、规模持续增长等高成长特征的优质成长类企业,从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中,中证500成长指数(指数代码H30351)从中证500指数样本中,选取成长因子得分最高的100只证券作为指数样本,并采用成长因子得分调整后的自由流通市值加权,反映中证500指数样本中具有成长特征的上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,沪深300成长指数(指数代码000918)从沪深300指数样本中,选取成长因子得分最高的100只证券作为沪深300成长指数样本,反映沪深300指数样本中具有成长特征的上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金A股股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成,指数采用市值加权计算,以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

此外,根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况,在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为90%和10%,其中将股票资产中的A股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分别调整为80%与10%。

因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格,提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。

15、南方领航优选混合型证券投资基金

(1)当前业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×30%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×10%

调整后新业绩比较基准:中证800指数收益率×70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×20%+中债-综合财富(1-3年)指数收益率×10%

(2)新的业绩比较基准选择原因及合理性:

结合本基金的投资范围和投资策略,本基金的股票资产采用全市场选股策略,通过定性与定量相结合的方法,挖掘A股与港股通范围内的优质公司,在控制风险的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。原业绩比较基准中,沪深300指数(指数代码000300)由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中,中证800指数(指数代码000906)成份股由中证500指数和沪深300指数的成份股共同构成,反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现,更适合作为本基金A股股票部分的业绩比较基准要素。

本基金的债券资产采用全市场策略,主要通过类属配置与券种选择进行投资管理。上证国债指数(指数代码000012)由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成,指数采用市值加权计算,以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业绩比较基准中,中债-综合财富(1-3年)指数(指数代码CBA00221)由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成,成份券待偿期在1-3年(含1年),反映境内人民币中短久期债券市场整体表现,更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。(下转99版)