江苏微导纳米科技股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2026-035

转债代码：118058 转债简称：微导转债

江苏微导纳米科技股份有限公司

关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为3,304,380股。

本次股票上市流通总数为3,304,380股。

● 本次股票上市流通日期为2026年5月28日。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

（一）2023年3月13日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（二）2023年3月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》《江苏微导纳米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-020）。受公司其他独立董事的委托，独立董事朱和平先生作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。

（三）2023年3月14日至2023年3月23日，公司对本激励计划拟激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。具体内容详见公司于2023年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏微导纳米科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-022）。

（四）2023年3月29日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。次日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏微导纳米科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-024）。

（五）2023年3月29日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（六）2024年3月26日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。2024年3月28日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（七）2024年4月16日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。2024年4月26日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

（八）2024年7月22日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。2024年7月24日，公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。

（九）2025年4月18日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。2025年4月25日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

（十）2026年4月18日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》及《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。2026年4月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）首次授予部分第三个归属期归属情况

1、首次授予日：2023年3月29日。

2、首次授予第三个归属期归属数量：2,619,947股。

3、首次授予第三个归属期归属人数：243人。

4、首次授予价格（调整后）：A类激励对象5.09元/股，B、C类激励对象17.27元/股。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。

6、本激励计划首次授予部分第三个归属期归属具体情况如下：

■

注：①本激励计划的激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

②上表中获授的限制性股票数量为扣减离职、自愿放弃的激励对象已作废全部限制性股票后的数量。

（二）预留授予部分第二个归属期归属情况

1、预留授予日：2024年3月28日。

2、预留授予第二个归属期归属数量：684,433股。

3、预留授予第二个归属期归属人数：211人。

4、预留授予价格（调整后）：17.27元/股。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。

6、本激励计划预留授予部分第二个归属期归属具体情况如下：

■

注：①本激励计划的激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

②上表中获授的限制性股票数量为扣减离职、自愿放弃的激励对象已作废全部限制性股票后的数量。

根据公司第三届董事会第四次会议审议通过的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期可归属人数合计为212名，可归属数量685,778股，在办理预留授予第二个归属期归属股份登记手续及缴款过程中，1名激励对象自愿放弃第二个归属期可归属的限制性股票1,345股，故公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期实际可归属人数共计为211人，本次实际归属684,433股限制性股票。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2026年5月28日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：3,304,380股，其中首次授予部分2,619,947股，预留授予部分684,433股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号》和《关于短线交易监管的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

2、在本激励计划有效期内，如《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号》和《关于短线交易监管的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

■

本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,158,729股增加至464,463,109股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、归属前后公司相关股东持股变化

由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,158,729股增加至464,463,109股，公司控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，合计持股比例由58.22%被动稀释至57.81%，权益变动触及1%刻度，具体权益变动如下：

■

注：①上表中变动前持股比例以本次归属前的公司总股本461,158,729股计算；变动后持股比例以公司变更登记日总股本464,463,109股计算；

②上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

本次权益变动系公司总股本变动导致的持股比例的被动变化，不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

五、验资及股份登记情况

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年5月15日出具了《江苏微导纳米科技股份有限公司验资报告》（天职业字[2026]27819号），对公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2026年5月10日止，公司已收到454名激励对象（首次授予部分激励对象及预留授予部分激励对象中存在34名重合）以货币缴纳的出资额合计人民币47,841,267.00元。本次增加股本人民币3,304,380.00元，增加资本公积-股本溢价人民币44,536,887.00元。

2026年5月21日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

六、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司《2026年第一季度报告》，公司2026年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为21,017,777.68元，基本每股收益为0.0456元/股。本次归属后，以归属后总股本464,463,109股为基数计算，在公司第一季度归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2026年第一季度基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为3,304,380股，占归属前公司总股本的比例约为0.7165%，对公司最近一期财务状况及经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年5月23日

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2026-036

转债代码：118058 转债简称：微导转债

江苏微导纳米科技股份有限公司

关于本次限制性股票归属登记完成后调整

可转债转股价格暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 证券停复牌情况：适用

因江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属的股份完成登记增发新股，引发“微导转债”转股价格调整，本公司的相关证券停复牌情况如下：

■

● 调整前转股价格：33.57元/股

● 调整后转股价格：33.43元/股

● 转股价格调整起始日：2026年5月26日

一、可转债转股价格调整依据

公司已于2026年5月21日完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司总股本由461,158,729股增加至464,463,109股，具体内容详见公司于2026年5月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏微导纳米科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2026-035）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定及公司于2025年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏微导纳米科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，微导转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，公司将依次进行转股价格调整。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》发行条款的有关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程

鉴于公司已于2026年5月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕限制性股票登记手续，以5.09元/股向A类激励对象归属股份757,420股，以17.27元/股向B、C类激励对象归属股份2,546,960股，合计3,304,380股。公司总股本由461,158,729股增加至464,463,109股。

转股价格调整方式：P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0为调整前转股价格33.57元/股，A为增发新股价14.4781元/股（加权平均单价），k为增发新股率0.7165%（3,304,380股/461,158,729股），P1为调整后转股价格。

P1=（33.57+14.4781×0.7165%）/（1+0.7165%）≈33.43元/股（四舍五入）

综上，“微导转债”转股价格由33.57元/股调整为33.43元/股。调整后的转股价格自2026年5月26日起生效。“微导转债”自2026年5月25日停止转股，2026年5月26日起恢复转股。

四、联系方式

投资者如需了解“微导转债”的详细情况，请查阅公司于2025年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。

联系部门：证券部

联系电话：0510-81975986

邮箱：security@leadmicro.com

联系地址：江苏省无锡市新吴区长江南路27号

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年5月23日