法兰泰克重工股份有限公司
关于控股股东、实际控制人及其一致行动人签署《补充协议》暨控制权变更的进展公告

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2026-036

法兰泰克重工股份有限公司

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人签署《补充协议》暨控制权变更的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次权益变动的基本情况

1、本次权益变动事由

2026年3月2日，无锡新投启航并购投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新投启航”）与金红萍女士、陶峰华先生签署《关于法兰泰克重工股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），新投启航拟受让法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东、实际控制人金红萍女士、陶峰华先生合计直接持有的法兰泰克58,381,261股股份（占公司总股本的14.64%）及其对应的表决权。

同日，新投启航与上海志享企业管理有限公司（现已变更名称为“无锡志享企业管理有限公司”，以下简称“无锡志享”）、陶峰华先生、金红萍女士签署《上海志享企业管理有限公司之增资协议》，新投启航拟受让金红萍女士持有的无锡志享50%股权，并同步向无锡志享进行增资。增资后无锡志享的控股股东变更为新投启航，新投启航持有无锡志享51%股权，并间接控制公司46,846,276股股份（占公司总股本的11.75%）及其对应的表决权。

本次协议转让对上市公司整体总估值55亿元，总股本398,670,986股，对应每股人民币13.7958元。同时新投启航参照协议签署日前一交易日公司二级市场股票收盘价格13.45元/股，按每一元注册资本63.01元的对价向无锡志享进行增资。本次权益变动完成后，新投启航将直接及间接控制公司105,227,537股股份（占公司总股本的26.39%）的表决权，公司的控股股东将由金红萍女士、陶峰华先生变更为新投启航，公司的实际控制人将由金红萍女士、陶峰华先生变更为无锡市新吴区人民政府。

上述具体内容详见公司2026年3月3日于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人签署〈股份转让协议〉〈增资协议〉暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2026-007）。

2、期权行权导致总股本增加，影响交易股份占比

公司于2026年4月17日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，相关期权行权股票已于上述过渡期内完成过户登记，最终行权股份数量1,642,230股，公司总股本由原协议签订时的398,670,986股增加至400,313,216股。具体内容详见公司于2026年5月9日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权结果暨股份上市公告》（公告编号：2026-032），公司控股股东、实际控制人所持股份影响如下：

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受上述期权行权影响，本次权益变动完成后，新投启航将直接及间接控制公司105,227,537股股份不变，占公司总股本的比例将由26.39%降至26.29%。

二、签署补充协议暨股份转让价款及转让股份数量调整的情况

2026年5月27日，新投启航与金红萍女士、陶峰华先生签署《〈股份转让协议〉之补充协议》，新投启航与无锡志享、陶峰华先生、金红萍女士签署《〈增资协议〉之补充协议》，因过渡期内上市公司发生股份变动及权益分派事宜，各方按照原协议的约定对过户股份数量、交易单价、交易总价进行调整，具体情况如下：

1、《股份转让协议》之补充协议

根据《股份转让协议》第7.4条约定，过渡期内，如上市公司发生送股、未分配利润转增股本、股份拆分或合并、缩股等事项导致股本总数发生变化的，则标的股份的数量相应调整，但标的股份占上市公司股本总数的比例和转让总价不做调整；上市公司股份发生现金分红等除息事项，则标的股份数量不变，每股转让价格、股份转让价款金额应作相应调整。

公司于2026年5月8日召开了2025年年度股东会，审议通过了《2025年年度利润分配及公积金转增股本方案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本400,313,216股为基数，每股派发现金红利0.28元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.30股，共计派发现金红利112,087,700.48元，转增120,093,965股，本次分配后总股本为520,407,181股。本次权益分派已于上述过渡期内实施完成，具体内容详见公司于2026年5月21日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-035），公司控股股东、实际控制人所持股份影响如下：

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受上述2025年年度权益分派影响，本次权益变动过户股份数量、交易单价、交易总价调整如下：

a.调整后每股转让价格=（调整前每股转让价格-0.28）/（1+0.30）=10.3968元；

b.调整后的转让股份数量=调整前的股份数量*（1+0.30）；

c.调整后的股份转让价款=调整后的每股转让价格*调整后的转让股份数量

交易双方将按照调整后的股份转让价款及转让股份数量进行股份交割，转让价款总和调整为1,105,655,171.00元。本次股份转让的具体情况如下：

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2、《上海志享企业管理有限公司增资协议》之补充协议

无锡志享作为公司实际控制人陶峰华先生、金红萍女士的持股平台，其持股比例、持股数量均受上述调整影响。

根据上述影响，新投启航对无锡志享的增资单价调整为每一元注册资本61.69元，对应上市公司股价约10.13元/股。

新投启航拟对无锡志享增资金额调整为12,589,819.00元，其中增加公司注册资本20.4082万元，其余12,385,737.00元计入无锡志享资本公积金。

3、除以上调整事项外，原协议约定的价款支付方式、支付期限及其他条款均保持不变，仍按原协议的约定执行。本次权益变动完成后，新投启航将直接及间接控制公司136,795,799股股份（占公司总股本的26.29%）的表决权，公司的控股股东将由金红萍女士、陶峰华先生变更为新投启航，公司的实际控制人将由金红萍女士、陶峰华先生变更为无锡市新吴区人民政府。

三、本次协议转让的进展情况

本次协议转让事项正在办理过程中，还需取得上海证券交易所合规性审核同意，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理协议转让相关过户手续。本次权益变动是否能通过相关部门审批及通过审批的时间存在一定的不确定性，提请投资者注意相关风险。

特此公告。

法兰泰克重工股份有限公司董事会

2026年5月28日