中国国际金融股份有限公司
2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别
股东会议及2026年第一次H股类别股东会议决议公告

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-032

中国国际金融股份有限公司

2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别

股东会议及2026年第一次H股类别股东会议决议公告

中国国际金融股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议（以下合称“本次会议”）是否有否决议案：无

一、本次会议召开和出席情况

(一)召开时间：2026年6月8日

(二)召开地点：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心30层3004及3005会议室

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

● 2026年第一次临时股东会

■

注：本公告所有比例保留六位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

● 2026年第一次A股类别股东会议

■

● 2026年第一次H股类别股东会议

■

(四)本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

本次会议由公司董事会召集，公司董事长陈亮先生主持。

(五)公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事8人，列席8人；

2、公司董事会秘书列席本次会议。

本次会议由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。

二、2026年第一次临时股东会议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

2.01议案名称：换股吸收合并各方

审议结果：通过

表决情况：

■

2.02议案名称：换股吸收合并方式

审议结果：通过

表决情况：

■

2.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

审议结果：通过

表决情况：

■

2.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

审议结果：通过

表决情况：

■

2.05议案名称：换股价格及换股比例

审议结果：通过

表决情况：

■

2.06议案名称：换股发行股份的数量

审议结果：通过

表决情况：

■

2.07议案名称：换股发行股份的上市地点

审议结果：通过

表决情况：

■

2.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

审议结果：通过

表决情况：

■

2.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

2.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

2.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

审议结果：通过

表决情况：

■

2.12议案名称：资产交割

审议结果：通过

表决情况：

■

2.13议案名称：员工安置

审议结果：通过

表决情况：

■

2.14议案名称：过渡期安排

审议结果：通过

表决情况：

■

2.15议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

■

2.16议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于本次交易构成重大资产重组的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于本次交易不构成关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条、第四十四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号一一上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：关于批准本次交易相关的备考合并财务报表相关文件的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：关于确认《兴业证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司未来三年（2026-2028年度）股东回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

17、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

18、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，持股5%以下A股股东的表决情况

■

注：公司持股5%以下A股股东在公司2026年第一次A股类别股东会议对议案1及其各项子议案、议案2、议案3、议案4（对应上表议案2及其各项子议案、议案4、议案17、议案18）的表决情况同上。

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、2026年第一次临时股东会的全部议案均为特别决议议案，已获得出席会议的股东和代理人所持表决权的三分之二以上通过。

2、涉及关联股东回避表决的议案：无。

基于审慎性原则，控股股东中央汇金投资有限责任公司回避表决，未出席本次会议，不涉及关联股东回避表决情况。

三、2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议议案审议情况

（一）2026年第一次A股类别股东会议

1、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

1.01议案名称：换股吸收合并各方

审议结果：通过

表决情况：

■

1.02议案名称：换股吸收合并方式

审议结果：通过

表决情况：

■

1.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

审议结果：通过

表决情况：

■

1.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

审议结果：通过

表决情况：

■

1.05议案名称：换股价格及换股比例

审议结果：通过

表决情况：

■

1.06议案名称：换股发行股份的数量

审议结果：通过

表决情况：

■

1.07议案名称：换股发行股份的上市地点

审议结果：通过

表决情况：

■

1.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

审议结果：通过

表决情况：

■

1.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

1.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

1.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

审议结果：通过

表决情况：

■

1.12议案名称：资产交割

审议结果：通过

表决情况：

■

1.13议案名称：员工安置

审议结果：通过

表决情况：

■

1.14议案名称：过渡期安排

审议结果：通过

表决情况：

■

1.15议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

■

1.16议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）2026年第一次H股类别股东会议

1、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

1.01议案名称：换股吸收合并各方

审议结果：通过

表决情况：

■

1.02议案名称：换股吸收合并方式

审议结果：通过

表决情况：

■

1.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

审议结果：通过

表决情况：

■

1.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

审议结果：通过

表决情况：

■

1.05议案名称：换股价格及换股比例

审议结果：通过

表决情况：

■

1.06议案名称：换股发行股份的数量

审议结果：通过

表决情况：

■

1.07议案名称：换股发行股份的上市地点

审议结果：通过

表决情况：

■

1.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

审议结果：通过

表决情况：

■

1.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

1.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

■

1.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

审议结果：通过

表决情况：

■

1.12议案名称：资产交割

审议结果：通过

表决情况：

■

1.13议案名称：员工安置

审议结果：通过

表决情况：

■

1.14议案名称：过渡期安排

审议结果：通过

表决情况：

■

1.15议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

■

1.16议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于提请股东会授予董事会就本次交易增发公司A股特别授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

（三）关于议案表决的有关情况说明

2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议的全部议案均为特别决议议案，已分别获得出席会议的A股、H股股东和代理人所持表决权的三分之二以上通过。

四、律师见证情况

(一)本次会议见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：苏峥、叶盛杰

(二)律师见证结论意见：

本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次会议的人员和召集人的资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法有效。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2026年6月8日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-033

中国国际金融股份有限公司

关于吸收合并事项通知债权人的公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、通知债权人的原由

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）正在筹划由公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次交易”）。自本次交易的交割日起，中金公司作为存续公司将承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。

公司于2026年6月8日召开2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议，审议通过了《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。本次交易已经公司2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议、2026年第一次H股类别股东会议以及东兴证券2026年第一次临时股东会、信达证券2026年第一次临时股东会审议通过，尚待有权机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施。

二、需债权人知晓的相关信息

根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权人自接到公司通知之日起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。对于根据本公告进行有效申报的债权人，公司将在本次交易获得有权机构的批准、核准、注册或同意后，对相关债务（义务）根据债权人的要求进行提前清偿或提供担保。

（一）债权申报时间

自本公告披露之日起45日内。

（二）债权申报所需材料

债权人可持证明债权债务关系合法存续的合同、协议及其他相关凭证的原件及复印件（以下简称“债权资料”）到公司申报债权。其中：

1、债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带加盖法人公章的法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

2、债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带经债权人签字捺印的授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

（三）债权申报方式

债权人可采用现场、邮寄或传真的方式申报，具体的申报方式如下所示：

1、现场方式申报

请债权人持债权资料到公司以下地址申报债权。

地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦一座21层

联系人：中国国际金融股份有限公司资金部

联系电话：010-65051166

工作日接待时间：9:00-18:00

2、邮寄方式申报

请将债权资料及身份证明文件邮寄至以下地址，并请在邮件封面上注明“申报债权”字样。

邮寄地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦一座21层

收件人：中国国际金融股份有限公司资金部

邮编：100004

联系电话：010-65051166

以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准。

3、传真方式申报

请将债权资料及身份证明文件传真至以下号码，并请在首页注明“申报债权”字样：

传真号码：010-65050063

联系人：中国国际金融股份有限公司资金部

联系电话：010-65051166

以传真方式申报的，需与上述联系人电话确认传真是否收到，申报日以公司传真系统收到文件日为准。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2026年6月8日