西南证券股份有限公司
关于召开2026年第二次临时股东会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-029
西南证券股份有限公司
关于召开2026年第二次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年6月29日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月29日 14点30分
召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月29日
至2026年6月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
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1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第二十六次会议审议通过，详见公司于2026年6月13日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第二十六次会议决议公告》。本次股东会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：无
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。
(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明原件；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件（经委托人签名（或盖章），并应加盖法人单位印章）。
2.个人股东：亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书原件（含委托人身份证（复印件），并经委托人签名）。
3.代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2026年第二次临时股东会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东会投票。
(二)登记时间：2026年6月26日（9:00-11:30，13:00-17:30）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，党委办公室（办公室、董事会办公室）
邮政编码：400025
联系电话：023-63786433
传真号码：023-63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2026年6月13日
附件
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月29日召开的贵公司2026年第二次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-027
西南证券股份有限公司
关于董事、总经理离任
暨董事长代行总经理职务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到杨雨松先生的书面辞职报告，具体如下：
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根据《公司法》《公司章程》等规定，杨雨松先生的离任未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效并按规定做好相关交接工作。
公司董事会对杨雨松先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
经公司第十届董事会第二十六次会议审议通过，由公司董事长姜栋林先生代为履行总经理职务，直至公司按相关规定聘任新任总经理之日止。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2026年6月13日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-028
西南证券股份有限公司
第十届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十六次会议于2026年6月5日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2026年6月8日、6月10日以电子邮件方式发出会议补充通知和相关材料，于2026年6月12日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，姜栋林董事长、李军董事现场出席会议，张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事视频出席会议。公司部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于公司董事长代为履行总经理职务的议案
同意由公司董事长姜栋林先生（简历附后）代为履行总经理职务，直至公司按相关规定聘任新任总经理之日止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
二、关于公司“十五五”战略发展规划（2026-2030年）的议案
同意《西南证券股份有限公司“十五五”战略发展规划（2026-2030年）》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
三、关于调整公司2026年度投资方案的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
四、关于制定公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定的议案
同意《西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定》，《西南证券股份有限公司高级管理人员薪酬绩效管理制度》同步废止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
详见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定》。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。
五、关于公司2025年洗钱风险自评估报告的议案
同意《西南证券股份有限公司2025年洗钱风险自评估报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
六、关于修订公司洗钱风险管理规定的议案
同意修订后的《西南证券股份有限公司洗钱风险管理规定》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
七、关于公司2025年度中介机构履职情况评估报告的议案
同意《西南证券股份有限公司2025年度中介机构履职情况评估报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
八、关于召开公司2026年第二次临时股东会的议案
同意于2026年6月29日14:30在公司总部大楼召开公司2026年第二次临时股东会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2026年6月13日
姜栋林先生简历
1969年10月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。
