固德威技术股份有限公司
第四届董事会第五次会议决议公告

证券代码：688390 证券简称：固德威公告编号：2026-034

固德威技术股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2026年6月12日，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2026年6月2日以通讯方式送达公司全体董事。会议应到董事7名，实到董事7名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长黄敏先生主持。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》

根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为6.0914万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的预留授予部分14名激励对象办理归属相关事宜。

同意：6票；反对：0票；弃权：0票。关联董事潘冬华回避表决。

公司董事会薪酬与考核委员会对该事项发表了同意意见。

具体内容详见公司于2026年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-035）。

（二）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，鉴于激励计划预留授予部分第三个归属期1名激励对象离职失去激励资格，其涉及0.2881万股限制性股票不得归属，作废失效。此外，因激励计划实施过程中权益分派导致本次归属的部分激励对象因转股产生尾差，为保证股权激励的公平、公正，故作废因尾差向下取整的限制性股票3股。

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，鉴于激励计划首次及预留授予第二、第三个归属期公司业绩考核目标未达成，首次及预留授予第二、第三个归属期合计91名激励对象，合计38.8598万股限制性股票不得归属，作废失效。

根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》和《2024年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定和公司2024年第四次临时股东大会的授权，鉴于激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核目标未达成，第一个归属期187名激励对象涉及的67.4450万股限制性股票不得归属，作废失效。

综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为106.5932万股。

同意：6票；反对：0票；弃权：0票。关联董事潘冬华回避表决。

公司董事会薪酬与考核委员会对该事项发表了同意意见。

具体内容详见公司于2026年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-036）。

（三）审议通过《关于因开展海外分布式光伏业务控股子公司提供担保的议案》

公司控股子公司江苏昱德新能源科技有限公司（以下简称“江苏昱德”）计划在东南亚地区展业，江苏昱德在泰国设立全资子公司Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd拟与当地金融机构开展分布式光伏设备租赁购买业务，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd作为分布式光伏设备的卖方，金融机构为终端用户提供租赁或分期付款融资服务，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd为终端用户还款义务提供保证金担保与回购担保，本次担保额度预计不超过人民币824.00万元（4,000万泰铢，以2026年6月11日泰铢兑人民币汇率0.2060折算），具体以签订相关协议为准。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于2026年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的披露的《关于因开展海外分布式光伏业务控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2026-037）。

（四）审议通过《关于公司修订部分内部制度的议案》

为进一步促进公司规范运作，根据相关法律法规及规范性文件的要求并结合公司实际情况，公司修订了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司修订部分内部制度的公告》（公告编号：2026-038）。

（五）审议通过《关于提请召开2026年第三次临时股东会的议案》

根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司拟定于2026年6月30日召开2026年第三次临时股东会，审议相关议案。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2026年6月13日

证券代码：688390 证券简称：固德威公告编号：2026-035

固德威技术股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划

预留授予部分第三个归属期

符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次限制性股票拟归属数量：6.0914万股

●归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

1、本次股权激励计划主要内容

（1）股权激励方式：第二类限制性股票

（2）授予数量：首次授予143.7856万股，预留37.4556万股（调整后）

（3）授予价格：11.60元/股（调整后）

（4）激励人数：首次授予122人，预留授予24人

（5）首次授予的两类激励对象分别设置了不同的归属安排，具体如下：

■

预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

■

（6）任职期限和业绩考核要求

1）激励对象满足各归属期任职期限要求

激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

2）满足公司层面业绩考核要求

公司对首次授予的两类激励对象分别设置了不同的考核安排，具体如下：

■

■

注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。“净利润”为归母净利润，且扣除股权激励费用的影响。

预留授予部分的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标具体如下：

■

注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。“净利润”为归母净利润，且扣除股权激励费用的影响。

若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

3）满足激励对象个人层面绩效考核要求

所有激励对象的个人层面绩效考核，在公司董事会薪酬与考核委员会的指导下，人力资源部门负责所有激励对象考核期间的综合评议工作，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B+、B、C、D（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为D）五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

■

所有激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的数量×个人层面归属比例。

所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（1）2021年3月30日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（2）2021年4月1日至2021年4月10日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年4月12日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。

（3）2021年4月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

（4）2021年6月11日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（5）2022年4月13日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（6）2023年6月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2023年6月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

（7）2023年7月26日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

（8）2024年6月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2024年6月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

（9）2024年7月27日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

（10）2025年7月16日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议及第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见，并对本次归属激励对象名单进行了核实、出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2025年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

（11）2025年9月13日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》。

（12）2026年6月12日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议及第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见，并对本次归属激励对象名单进行了核实、出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2026年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

（二）激励计划历次限制性股票授予情况

公司于2021年6月11日向122名激励对象首次授予52.40万股限制性股票；2022年4月13日向24名激励对象授予13.65万股预留部分限制性股票。

■

公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《2021年限制性股票激励计划（草案）》中确定的预留份额为13.66万股（调整前），预留授予13.65万股（调整前），剩余0.01万股（调整前）不再授予，自动作废失效。

（三）激励计划各期限制性股票归属情况

■

二、限制性股票归属条件说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2026年6月12日，公司召开第四届董事会第五次会议审议《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量合计为6.0914万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的预留授予部分14名激励对象办理归属相关事宜。

（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

1、根据归属时间安排，激励计划预留授予部分限制性股票已进入第三个归属期

根据激励计划的相关规定，预留授予的限制性股票的第三个归属期为“自相应授予之日起48个月后的首个交易日至相应授予之日起60个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为2022年4月13日，因此预留授予的限制性股票的第三个归属期为2026年4月13日至2027年4月12日。

2、限制性股票符合归属条件的说明

根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，2021年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

■

综上所述，董事会认为《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的预留授予部分限制性股票第三个归属期归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。

（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-036）。

（四）董事会薪酬与考核委员会意见

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的预留授予部分14名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量合计为6.0914万股。

本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。

综上，我们一致同意公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，并同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的归属登记。

三、本次归属的具体情况

预留授予部分限制性股票归属情况

1、预留授予日：2022年4月13日

2、归属数量：6.0914万股。

3、归属人数：14人。

4、授予价格：11.60元/股（调整后）

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

6、激励对象名单及归属情况

■

注：上述表格中不包含预留授予部分中离职的1名激励对象涉及不能归属的限制性股票，不包含因转股尾差作废的3股限制性股票。

四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

董事会薪酬与考核委员会核查后认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期14名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

综上所述，我们一致同意本次符合条件的预留授予部分14名激励对象办理归属，限制性股票的归属数量为6.0914万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明

公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

六、限制性股票费用的核算及说明

公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见

公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属及部分限制性股票作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定；2021年限制性股票激励计划预留授予部分已进入第三个归属期且第三个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规和规范性文件及《2021年激励计划（草案）》的有关规定；2021年、2022年、2024年激励计划部分限制性股票作废符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务。

八、上网公告附件

1、《董事会薪酬与考核委员会关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属名单以及作废处理部分限制性股票的核查意见》；

2、《北京市天元律师事务所上海分所关于固德威技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期之归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见》。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2026年6月13日

证券代码：688390 证券简称：固德威公告编号：2026-036

固德威技术股份有限公司

关于作废处理部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月12日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年3月30日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021年4月1日至2021年4月10日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年4月12日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。

3、2021年4月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

4、2021年6月11日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2022年4月13日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2023年6月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2023年6月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

7、2023年7月26日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

8、2024年6月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2024年6月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

9、2024年7月27日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

10、2025年7月16日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议及第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见，并对本次归属激励对象名单进行了核实、出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2025年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

11、2025年9月13日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》。

12、2026年6月12日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。相关议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审核通过。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。

（二）2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022年10月12日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年10月13日至2022年10月22日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年10月24日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-075）。

3、2022年10月28日，公司召开2022年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022年10月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-076）。

4、2022年10月28日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2023年10月20日，公司召开第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2024年11月12日，公司召开第三届董事会第二十九次会议与第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

7、2025年10月24日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

8、2025年11月12日，公司召开了第三届董事会薪酬与考核委员会第十次会议及第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见，并对本次归属激励对象名单进行了核实、出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2025年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

9、2026年3月4日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

10、2026年6月12日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。相关议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审核通过。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。

（三）2024年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2024年9月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

同日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2024年9月5日至2024年9月14日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2024年9月19日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-054）。

3、2024年9月24日，公司召开2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024年9月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-056）。

4、2024年9月27日，公司召开第三届董事会第二十六次会议与第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2026年6月12日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。相关议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审核通过。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。

二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

1、2021年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，鉴于激励计划预留授予部分第三个归属期1名激励对象离职失去激励资格，其涉及0.2881万股限制性股票不得归属，作废失效。此外，因激励计划实施过程中权益分派导致本次归属的部分激励对象因转股产生尾差，为保证股权激励的公平、公正，故作废因尾差向下取整的限制性股票3股。

2、2022年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定和公司2022年第七次临时股东大会的授权，鉴于激励计划首次及预留授予第二、第三个归属期公司业绩考核目标未达成，首次及预留授予第二、第三个归属期合计91名激励对象合计38.8598万股限制性股票不得归属，作废失效。

3、2024年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量

根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》和《2024年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定和公司2024年第四次临时股东大会的授权，鉴于激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核目标未达成，第一个归属期187名激励对象涉及的67.4450万股限制性股票不得归属，作废失效。

综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为106.5932万股。

三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

本次对部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害股东利益的情况。综上，我们一致同意公司作废处理部分限制性股票。

五、法律意见书的结论性意见

公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属及部分限制性股票作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定；2021年限制性股票激励计划预留授予部分已进入第三个归属期且第三个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规和规范性文件及《2021年激励计划（草案）》的有关规定；2021年、2022年、2024年激励计划部分限制性股票作废符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第4号》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2026年6月13日

证券代码：688390证券简称：固德威公告编号：2026-037

固德威技术股份有限公司

关于因开展海外分布式光伏业务

控股子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●担保对象及基本情况

■

●累计担保情况

■

一、担保情况概述

（一） 担保的基本情况

公司控股子公司江苏昱德新能源科技有限公司（以下简称“江苏昱德”）计划在东南亚地区展业，江苏昱德在泰国设立全资子公司Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd拟与当地金融机构开展分布式光伏设备租赁购买业务，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd作为分布式光伏设备的卖方，金融机构为终端用户提供租赁或分期付款融资服务，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd为终端用户还款义务提供保证金担保与回购担保，本次担保额度预计不超过人民币824.00万元（4,000万泰铢，以2026年6月11日泰铢兑人民币汇率0.2060折算），具体以签订相关协议为准。

（二） 内部决策程序

2026年6月12日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于因开展海外分布式光伏业务控股子公司提供担保的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。

二、被担保人基本情况

本次担保的被担保人为符合光伏分布式电站安装条件的终端用户，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd及金融机构对终端用户设置了严格的准入条件，如工作年限、债务收入比例、收入要求；被担保人与公司及江苏昱德、Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd均不存在关联关系。

三、担保协议的主要内容

（1）担保人：Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd

（2）被担保人：终端用户

（3）担保方式：终端用户逾期还款的，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd履行回购义务；同时，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd提供交易金额的5%作为保证金，触发回购时Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd优先使用自有资金回购，自有资金不足的用保证金抵扣

（4）担保金额：4,000万元泰铢（按照2026年6月11日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1泰铢对人民币0.2060元折合人民币计算，为824.00万元人民币）

（5）担保期限：由具体合同约定

四、担保的必要性和合理性

为促进分布式业务在海外的良好发展，满足子公司日常经营的需要，江苏昱德海外子公司Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd拟与金融机构、终端用户开展分布式光伏设备租赁购买业务，该业务合作模式已得到市场的认可，Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd与金融机构，从工作年限、债务收入比例、收入筛选终端用户的质量。Yude Smart Energy (Thailand) Co., Ltd为终端用户提供担保整体风险较小，将有利于子公司分布式海外业务的快速发展。

五、董事会意见

公司于2026年6月12日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于因开展海外分布式光伏业务控股子公司提供担保的议案》，本次对外担保是为了促进分布式业务在海外的良好发展，满足子公司日常经营的需要，担保风险总体可控。本次担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，决策程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。综上所述，董事会同意公司本次对外担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保逾期情形。公司及子公司对外担保（不含公司对子公司的担保）已审批的有效额度为25.76亿元，占公司2025年末经审计净资产的89.62%，占经审计总资产的27.34%；公司及子公司对外担保余额为10.75亿元，占公司2025年末经审计净资产的37.38%，占经审计总资产的11.40%；公司对子公司担保已审批的有效额度为6.67亿元，占公司2025年末经审计净资产的23.20%，占经审计总资产的7.08%；公司对子公司担保余额为1.25亿元，占公司2025年末经审计净资产的4.36%，占经审计总资产的1.33%。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2026年6月13日

证券代码：688390 证券简称：固德威公告编号：2026-038

固德威技术股份有限公司

关于公司修订部分内部制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

为进一步促进公司规范运作，根据相关法律法规及规范性文件的要求并结合公司实际情况，固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月12日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司修订部分内部制度的议案》，修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》。上述议案尚需提交股东会审议。现将有关情况公告如下：

■

除上述条款修订外，《董事、高级管理人员薪酬管理制度》其他条款不变。

上述制度内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关文件。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2026年6月13日

证券代码：688390证券简称：固德威公告编号：2026-039

固德威技术股份有限公司

关于召开2026年

第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●股东会召开日期：2026年6月30日

●本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东会类型和届次

2026年第三次临时股东会

（二）

股东会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）

现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年6月30日14点00分

召开地点：固德威智慧能源大厦二楼会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年6月30日

至2026年6月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

（七）

涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、

说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经由公司第四届董事会第五次会议审议通过，相关公告已于2026年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》予以披露。

2、 特别决议议案：1、2

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、

涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东会投票注意事项

（一）

同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（二） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（三） 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二） 公司董事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、

会议登记方法

1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

4、上述授权委托书至少应当于本次股东会召开前2个工作日提交到公司董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司证券部办公室。

（二）现场登记时间：2026年6月30日，13:00-14:00。

（三）现场登记地点：固德威智慧能源大厦二楼会议室。

六、

其他事项

1、会议联系方式：

联系地址：江苏省苏州市高新区塔园路93号，固德威智慧能源大厦

联系部门：集团证券部

会务联系人：王银超、吴正炜

联系电话：0512-62397978转8213

传真：0512-62397972

2、本次股东会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。

特此公告。

固德威技术股份有限公司董事会

2026年6月13日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

固德威技术股份有限公司：

兹委托   先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月30日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：        受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期：  年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。