南京茂莱光学科技股份有限公司
关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的公告
证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-049
转债代码：118061 转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向南京茂莱控股有限公司（以下简称“茂莱控股”）申请不超过人民币3亿元（含）的借款额度。
● 茂莱控股为公司提供的借款利率水平不高于同期中国人民银行规定的贷款市场报价利率，且上市公司对该项财务资助无相应担保。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，可免于按照关联交易的方式进行审议和披露。
● 本次向控股股东申请借款事项已经公司第四届独立董事专门会议第八次会议、第四届董事会审计委员会第十八次会议、第四届董事会第二十二次会议审议通过，无需提交股东会审议。
● 本事项不构成重大资产重组。
一、关联交易事项概述
（一）基本情况
基于公司日常经营、产能建设及业务发展的需要，公司拟向控股股东茂莱控股申请不超过人民币3亿元（含）的借款额度，借款期限自借款合同签署之日起12个月，到期可续借。在该额度和期限内，公司可根据实际资金需求分批分次借款或偿还，借款利率不高于同期中国人民银行规定的贷款市场报价利率，且公司无需提供担保或抵押。
茂莱控股为公司控股股东，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，茂莱控股是公司的关联方，本次向茂莱控股借款构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组的情形。
（二）审议情况
2026年6月15日，公司召开第四届独立董事专门会议第八次会议，全体独立董事一致同意《关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》，并同意将该议案提交至董事会审议。
同日，公司召开第四届董事会审计委员会第十八次会议、第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》，关联董事范一、范浩回避表决。
该议案无需提交股东会审议。
（三）前期接受借款的情况
过去12个月，公司与关联方未发生借款。
（四）关联交易审议和披露的豁免情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.2.11（七）关联人向上市公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的贷款市场报价利率，且上市公司对该项财务资助无相应担保，可以免予按照关联交易的方式审议和披露。因此，本次关联交易免于按照关联交易的方式进行审议和披露。
二、关联方的基本情况
1.茂莱控股基本情况
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三、关联交易的主要内容
（一）借款额度
本次借款额度：不超过人民币3亿元（含）（具体金额以实际使用的借款额度为准，在额度范围内可滚动使用）。
（二）借款用途
支持公司长期战略发展，满足公司日常经营、产能建设及业务发展的需要，提高资金使用效率。
（三）借款期限
借款期限自借款合同签署之日起12个月，到期可续借。在该额度和期限内，公司可根据实际资金需求分批分次借款或偿还。具体以双方签署的《借款协议》为准。
（四）借款利率
不高于同期中国人民银行规定的贷款市场报价利率，具体利率由双方在签订《借款协议》时协商确定。
四、关联交易的定价政策及定价依据
公司拟与茂莱控股发生的关联交易拟以市场化定价为原则，借款利率将综合考虑茂莱控股的资金成本和公司的融资成本，不高于同期中国人民银行规定的贷款市场报价利率，具体利率由双方在签订《借款协议》时协商确定。公司无需针对本次借款提供任何抵押、质押、保证等任何形式的担保，亦未附加任何其他义务、特殊条件及额外协议安排。定价原则公允、公平、合理，不存在损害公司整体利益及全体股东合法权益的情形。
五、关联交易对公司的影响
本次关联交易是出于支持公司长期战略发展，满足公司日常经营、产能建设及业务发展的需要，提高资金使用效率，有利于维护全体股东利益，降低融资成本，促进公司健康发展，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东合法利益的情形。
六、其他说明
公司董事会授权CEO及其授权人士在上述3亿元（含）的借款额度和期限范围内根据公司实际经营需要与控股股东茂莱控股签订具体的《借款协议》。
七、券商核查意见
保荐机构认为，公司本次向控股股东申请借款额度暨关联交易事项已经公司第四届独立董事专门会议第八次会议、第四届董事会审计委员会第十八次会议、第四届董事会第二十二次会议审议通过，履行了必要的程序，该事项无需提交股东会审议；本次向控股股东申请借款额度暨关联交易事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
综上，保荐机构对本次茂莱光学向控股股东申请借款额度暨关联交易事项无异议。
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
2026年6月17日
证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-048
转债代码：118061 转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议通知于2026年6月11日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于2026年6月15日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，会议由董事长范浩先生主持。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》
该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过，关联委员范浩回避表决。
该议案在提交至董事会审议前，已经独立董事专门会议审议通过。
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的公告》。
表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。议案审议通过。
关联董事范一、范浩回避表决。
该议案无需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于2026年度日常关联交易额度预计的议案》
该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过，关联委员范浩回避表决。
该议案在提交至董事会审议前，已经独立董事专门会议审议通过。
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2026年度日常关联交易额度预计的公告》。
表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。议案审议通过。
关联董事范一、范浩回避表决。
该议案无需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
该议案在提交至董事会审议前，已经董事会战略与发展委员会审议通过。
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年度“提质增效重回报”行动方案》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。议案审议通过。
该议案无需提交股东会审议。
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
2026年6月17日
证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-050
转债代码：118061 转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
关于2026年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项无需提交股东会审议。
● 本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，是公司日常经营活动的需要，符合公司实际经营情况，遵循自愿平等、价格公允原则，不存在损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形，且不会影响公司独立性，不会对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”或“公司”）于2026年6月15日召开第四届董事会第二十二次会议，以4票同意、0票反对、0票弃权、关联董事范一先生、范浩先生回避的表决结果，审议通过了《关于2026年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为1,150.00万元人民币。
上述议案已分别经公司独立董事专门会议、审计委员会审议通过，并同意提交公司董事会审议，本事项无需提交公司股东会审议。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：人民币万元
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注1：上述关联交易预计包括公司及子公司与关联方的交易。
注2：公司向茂威精控（南京）科技有限公司购买的产品系定制化产品。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
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（二）履约能力分析
上述关联人依法存续且正常运营，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与关联方签署相关合同或协议，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要为向关联人购买和销售商品等，交易价格遵循公允原则，并结合市场价格进行协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
该日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司（及子公司）将根据业务开展情况与关联方签署具体的交易合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易属于公司日常关联交易，基于公司及子公司正常业务需要，具有商业必要性和合理性，并遵循公平、公正的定价原则。
公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，不存在影响公司独立性的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：茂莱光学2026年度日常关联交易额度预计已经公司独立董事专门会议、董事会审议通过，上述决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司《关联交易决策制度》等相关规定。
公司上述关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，且与上述关联方之 间的业务往来在公平的基础上按一般市场规则进行，关联交易遵循公允合理的定 价原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，关联交 易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务也不会因此 类交易而对关联方形成依赖。
综上，保荐人对公司2026年度日常关联交易预计事项无异议。
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
2026年6月17日
