聚辰半导体股份有限公司
2026年第三次临时股东会决议公告

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-042

聚辰半导体股份有限公司

2026年第三次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月25日

（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。

本次股东会由公司董事会召集，会议通知于2026年6月6日公告，会议资料于2026年6月13日发布，公司董事长陈作涛先生主持会议，会议记录由董事会秘书翁华强先生负责，北京市中伦（上海）律师事务所陈莹莹律师和夏隽杰律师现场见证。出席现场会议的股东和代理人推举翁华强先生、郑星月女士作为股东代表与见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则》以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事7人，列席7人；

2、公司董事会秘书现场出席会议，其他高级管理人员列席会议。

部分董事及高级管理人员以通讯（视频接入）方式列席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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（二）关于议案表决的有关情况说明

本次股东会所有议案均为普通决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的过半数同意即为通过。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所

律师：陈莹莹、夏隽杰

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、会议表决程序均符合适用法律、《公司法》《股东会议事规则》的有关规定，本次股东会的表决结果合法、有效。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年6月26日

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-043

聚辰半导体股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司股票收盘价格于2026年6月23日、2026年6月24日和2026年6月25日连续3个交易日内的累计涨幅偏离值超过30%，根据《上海证券交易所交易规则》以及《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

● 经公司自查并向控股股东、实际控制人及其一致行动人函证确认，截至本公告披露之日，公司目前生产经营活动正常，不存在应当披露而未披露的重大事项，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在涉及上市公司的应当披露而未披露的重大事项，此前披露的信息亦不存在需要更正或补充的情形。

● 请投资者密切关注存储芯片行业的周期变化，以及当前存储芯片价格已处于历史高位的风险因素。在存储芯片行业中，公司的主要产品包括EEPROM芯片、NOR Flash芯片等利基型非易失性存储芯片，产品对应的市场规模相对较小，且在业务发展过程中不可避免地受到下游应用市场波动的影响。

● 由于技术的产业化和市场化始终具有一定的不确定性，未来如果公司开发的存储芯片产品在研发方向上未能正确做出判断，在研发过程中关键技术未能突破、性能指标未达预期，或者研发出的产品未能得到应用市场或下游客户的认可，公司将面临研发失败的风险，将影响公司产品竞争力并错失市场发展机会，对公司未来业务发展造成不利影响。

● 公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意投资风险，审慎决策，理性投资。

一、股票交易异常波动的具体情况

聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价格于2026年6月23日、2026年6月24日和2026年6月25日连续3个交易日内的累计涨幅偏离值超过30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

针对公司股票交易异常波动情形，经公司自查并向公司控股股东、实际控制人及其一致行动人发函询证，现就有关情况说明如下：

（一）生产经营情况

经公司自查，公司目前的生产经营活动正常，未发生重大变化。公司所处市场环境及行业政策较此前披露的信息未发生重大调整。

（二）重大事项说明

经公司自查，并向控股股东、实际控制人及其一致行动人函证确认，截至本公告披露之日，除在指定媒体上已公开披露的信息外，公司不存在应当披露而未披露的重大信息，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在涉及上市公司的应当披露而未披露的重大事项，包括但不限于并购重组、股份发行、重大交易类事项、债务重组、业务重组、股份回购、资产剥离、重大业务合作和资产注入等重大事项，公司此前披露的信息亦不存在需要更正或补充的情形。

（三）媒体报道、市场传闻情况

经公司自查，除在指定媒体上已公开披露的信息外，公司未发现可能对公司股票交易价格产生重大影响的媒体报道或市场传闻，未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。公司此前披露的信息不存在需要更正或补充的情形，相关公司信息应当以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及指定媒体刊登的公告为准。

（四）其他股价敏感信息

经公司自查，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事项。公司实际控制人、董事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在股票交易异常波动期间均不存在买卖公司股票的情形。

三、董事会声明及相关方承诺

公司董事会确认，截至本公告披露之日，除此前已经披露的事项外，本公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应当披露而未披露的事项，或与该等事项有关的筹划和协议，董事会也未获悉根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应当披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

四、相关风险提示

公司将根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司郑重提醒投资者注意股价波动以及今后股票交易中可能涉及的风险。

（一）行业波动风险

公司处于存储芯片行业，存储芯片行业具有强周期性特征，受宏观经济形势、下游消费电子及数据中心需求、行业供需关系等多重因素影响，行业存储芯片价格波动较大。目前，部分类型的存储芯片如DRAM芯片、NAND Flash芯片的市场价格已处于或接近历史高位，但产品价格走势受宏观经济、行业周期及市场供需关系等多重因素影响，未来价格趋势仍存在较大不确定性。请投资者密切关注存储芯片行业的周期变化，以及当前存储芯片价格已处于历史高位的风险因素。

在存储芯片行业中，公司的主要产品包括EEPROM芯片、NOR Flash芯片等利基型非易失性存储芯片，产品对应的市场规模相对较小。此外，公司产品应用于服务器、个人电脑、智能手机、汽车电子、工业控制等领域，业务发展不可避免地受到下游应用市场波动的影响。如果前述下游应用市场未能出现符合预期的增长与发展，或公司的客户未能如其预期销售其产品，将导致下游各应用市场对公司芯片的需求减少，从而对公司的业务发展造成不利影响，进而导致公司的业务、财务状况及经营业绩出现波动。

（二）研发失败风险

公司需要结合技术发展和市场需求，持续进行存储芯片的升级和开发，并在研发过程中进行大量的资金和人员投入，以适应不断变化的市场需求。由于技术的产业化和市场化始终具有一定的不确定性，未来如果公司开发的存储芯片在研发方向上未能正确做出判断，在研发过程中关键技术未能突破、性能指标未达预期，或者研发出的产品未能得到应用市场或下游客户的认可，公司将面临研发失败的风险，将影响公司产品竞争力并错失市场发展机会，对公司未来业务发展造成重大不利影响；前期的研发投入也将难以收回，对公司业绩产生不利影响。

公司郑重提醒广大投资者，相关公司信息应当以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》刊登的相关公告为准，提请投资者注意投资风险，审慎决策，理性投资。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年6月26日