天风证券股份有限公司
第四届董事会第六十五次会议决议公告
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-031号
天风证券股份有限公司
第四届董事会第六十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第六十五次会议于2026年6月18日向全体董事发出书面通知，于2026年6月26日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事10名，实际参与表决董事10名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于制定〈天风证券股份有限公司薪酬管理基本制度〉的议案》
公司董事会同意制定《天风证券股份有限公司薪酬管理基本制度》，制度全文与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《关于审议公司2025年度高级管理人员考核结果的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《关于召开公司2026年第一次临时股东会的议案》
公司董事会同意召集公司2026年第一次临时股东会，股东会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年6月27日
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号： 2026-032号
天风证券股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年7月13日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月13日 14点30分
召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦27楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月13日
至2026年7月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于公司第四届董事会第六十五次会议审议通过。具体内容详见公司于2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第六十五次会议决议公告》（公告编号：2026-031号）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。
2、登记时间：2026年7月8日、9日9:00-16:00。
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室
六、其他事项
1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-87618873传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430000
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年6月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
天风证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年7月13日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-033
天风证券股份有限公司
2025年年度股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月26日
(二)股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事10人，出席9人（现场出席2人，通讯出席7人），董事潘军先生因工作原因未能出席。
2、董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1. 议案名称：2025年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
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2. 议案名称：2025年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3. 议案名称：2025年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
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4. 议案名称：2025年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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5. 议案名称：关于公司董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6. 议案名称：关于确认2025年度日常关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7.00 议案名称：关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7.01 议案名称：品种
审议结果：通过
表决情况：
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7.02 议案名称：期限
审议结果：通过
表决情况：
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7.03 议案名称：利率
审议结果：通过
表决情况：
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7.04 议案名称：发行主体、发行方式及发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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7.05 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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7.06 议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
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7.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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7.08 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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7.09 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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7.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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7.11 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
1、非累积投票议案
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案7为特别决议议案，已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的2/3以上通过。其他议案均为普通决议议案，涉及对相关项下子议案的逐项表决，均已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2以上通过。
2、涉及关联股东回避表决的议案：议案6，关联股东已回避表决。
三、律师见证情况
(一)本次股东会见证的律师事务所：湖北得伟君尚律师事务所
律师：鲁银科、熊昕
(二)律师见证结论意见：
公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会形成的决议合法、有效。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年6月27日
