上海先惠自动化技术股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2026-021
上海先惠自动化技术股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2026年7月20日以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于2026年7月16日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事7人，实际出席董事7人，公司部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长潘延庆先生召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：
（一）审议《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》
公司董事会根据公司2023年第三次临时股东大会的授权对2023年股票期权激励计划行权价格的调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，因此，董事会一致同意公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的事宜。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2026-022）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（二）审议《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》
根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第三个行权期行权条件已满足。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2026-023）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（三）审议《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》
公司此次注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2026-023）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（四）审议《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人暨调整专门委员会委员的议案》
鉴于戴勇斌先生的离任将导致董事会成员中独立董事所占的比例不符合三分之一要求，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》规定，经公司董事会提名委员会的任职资格审查，公司董事会拟提名洪剑峭先生为第四届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于更换独立董事及调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2026-024）。
本议案已经公司董事会提名委员会事前审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（五）审议《关于提请召开公司2026年第一次临时股东会的议案》
公司拟于2026年8月5日召开2026年第一次临时股东会。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-025）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2026年7月21日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2026-022
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于调整公司2023年股票期权激励
计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序
（一）公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
（三）公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（四）公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（五）公司于2023年9月6日完成了2023年股票激励计划所涉股票期权的授予登记工作，并于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。
（六）公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。
（七）2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
（八）公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。
（九）2025年6月20日，公司召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。同时，第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第一个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为354名，本次行权价格为37.76元/股，本次行权数量429,089份。
（十）2025年10月29日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.76元/股调整为37.46元/股。同时，第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第二个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第二个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为454名，本次行权价格为37.46元/股，本次行权数量956,675份。
（十一）2026年7月20日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.46元/股调整为36.76元/股。同时，第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第三个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第三个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为441名，本次行权价格为36.76元/股，本次行权数量923,835份。
二、本次股票期权激励计划行权价格的调整说明
（一）调整原因
2026年5月11日，公司召开了2025年年度股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，同意以总股本126,436,008股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.00元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。
具体内容详见公司于2026年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2025年度利润分配预案的公告》（公告编号：2026-006）。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》中规定，在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事项，股票期权的行权价格、数量及所涉及的标的股票总数将根据本激励计划做相应的调整。
（二）调整情况
根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定，若激励对象在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。根据以上公式，本次调整后的行权价格=37.46-0.7=36.76元/股。公司董事会根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由37.46元/股调整为36.76元/股。
三、本次调整对公司的影响
本次股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响，也不会影响公司股票期权激励计划的继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及《公司2023年股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，并同意提交公司董事会审议。
五、法律意见书的结论性意见
上海市广发律师事务所认为，公司本次调整、行权及注销事项已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次调整、行权及注销事项符合《管理办法》及公司《股票激励计划》的有关规定，尚需依法履行信息披露义务并按照公司《股票激励计划》的规定办理后续手续。
六、上网公告附件
（一）《上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划相关事项的法律意见》。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2026年7月21日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2026-023
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股票期权拟行权数量：923,835股
● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2023年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行程序
1、公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
3、公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
4、公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
5、公司于2023年9月6日完成了2023年股票期权激励计划所涉股票期权的授予登记工作，并于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。
6、公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。
7、2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
8、公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。
9、公司于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。同时，第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第一个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为354名，行权价格为37.76元/股，行权数量429,089份。
10、公司于2025年10月29日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.76元/股调整为37.46元/股。同时，第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第二个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第二个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为454名，本次行权价格为37.46元/股，本次行权数量956,675份。
11、公司于2026年7月20日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.46元/股调整为36.76元/股。同时，第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第三个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第三个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为441名，本次行权价格为36.76元/股，本次行权数量923,835份。
（二）首次股票期权授予情况
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（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价调整情况
1、公司于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。
2、公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。
3、2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》（公告编号：2024-044），根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
4、公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。
5、公司于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。
6、公司于2025年10月29日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.76元/股调整为37.46元/股。
7、公司于2026年7月20日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由37.46元/股调整为36.76元/股。
（四）各期股票期权行权情况
2025年7月4日，公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权的激励对象为354人，行权股票数量为429,089股，上市流通时间为2025年7月10日。行权后，公司总股本由125,050,244股变更为125,479,333股。上述内容详见公司于2025年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-038）。
2025年11月12日，公司2023年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权的激励对象为454人，行权股票数量为956,675股，上市流通时间为2025年11月18日。行权后，公司总股本由125,479,333股变更为126,436,008股。上述内容详见公司于2025年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-064）。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会薪酬与考核委员会意见
经审议，董事会薪酬与考核委员会认为：公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及规定的期权授予对象行权条件。同意符合首次授予第三个行权期行权条件的期权授予对象就其获授的股票期权进行批量行权。本事项符合《管理办法》和本期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》，并同意提交公司董事会审议。
（二）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2026年7月20日，公司召开第四届董事会第九次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》。
（三）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。
本激励计划授予日为2023年7月19日，首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。若预留授予股票期权在2023年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月、36个月，若预留授予股票期权在2024年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月。激励对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划第三个行权期可行权条件已成就，等待期已于2026年7月18日届满。
关于本激励计划第三个行权期条件成就的说明如下：
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综上所述，2023年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，符合行权条件的激励对象共441名，可行权数量占获授股票期权数量比例为39.93%，共计923,835份，占公司总股本（以公司2026年6月30日总股本计算）约为0.73%。
（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法
鉴于第三个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分员工个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权。所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核、个人绩效、离职或个人特殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司予以注销处理，共注销股票期权135,876份。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2023年7月19日
（二）行权数量：923,835份
（三）行权人数：441人
（四）行权价格：36.76元/份（调整后）
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
（六）行权方式：批量行权
（七）行权安排：自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止为2023年股票期权激励计划的第三个行权期。公司管理层将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。
（八）激励对象名单及可行权情况：
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注：以上表格中已剔除因离职或个人原因自愿放弃而不符合激励对象的人员。
四、本次注销股票期权的情况
鉴于本激励计划28名激励对象因离职而不再符合激励对象资格或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，合计134,266份；7名激励对象因个人考核部分不达标，其考核不达标部分的股票期权合计1,610份，根据《公司2023年股票期权激励计划》相关规定，公司将注销其已授予但尚未行权的股票期权合计135,876份。
五、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查情况
公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查后，认为公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及规定的期权授予对象行权条件。同意对符合首次授予第三个行权期行权条件的441名期权授予对象就其获授的923,835份股票期权进行批量行权，行权价格为36.76元/份。本事项符合《管理办法》和本期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司管理层将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。
经公司自查，参与本激励计划的常务副总经理兼财务总监陈益坚先生在本次符合行权条件董事会决议日前6个月内不存在买卖其直接或间接持有公司股票的情况。
七、股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes（B-S模型）期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见
上海市广发律师事务所认为，公司本次调整、行权及注销事项已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次调整、行权及注销事项符合《管理办法》及公司《股票激励计划》的有关规定，尚需依法履行信息披露义务并按照公司《股票激励计划》的规定办理后续手续。
九、上网公告附件
（一）《上海先惠自动化技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权激励对象名单及行权数量的核查意见》；
（二）《上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划相关事项的法律意见》。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2026年7月21日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2026-024
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于更换独立董事及调整董事会
专门委员会委员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到独立董事戴勇斌先生的书面辞职报告，戴勇斌先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会独立董事、董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员职务，辞职后戴勇斌先生不再担任公司任何职务。
● 为保证公司董事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经公司董事会提名委员会的任职资格审查，公司于2026年7月20日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人暨调整专门委员会委员的议案》，公司董事会同意提名洪剑峭先生（简历附后）为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止，本次独立董事补选事项尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、董事离任情况
（一）提前离任的基本情况
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（二）离任对公司的影响
鉴于戴勇斌先生的离任将导致董事会成员中独立董事所占的比例不符合三分之一要求，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》规定，在公司股东会选举产生新任独立董事之前，戴勇斌先生将继续履行第四届独立董事及董事会专门委员会中的职责，继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责，戴勇斌先生的辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事后生效。
截至本公告披露日，戴勇斌先生未持有公司股票，不存在未履行完毕的公开承诺（含增持承诺）。公司及董事会对戴勇斌先生在任职期间做出的贡献表示衷心的感谢。
二、补选董事情况
根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会的任职资格审查，公司于2026年7月20日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人暨调整专门委员会委员的议案》，公司董事会同意提名洪剑峭先生（简历附后）为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。
洪剑峭先生已取得上海证券交易所认可的独立董事相关培训证明材料。根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，洪剑峭先生的任职资格尚需经上海证券交易所审核无异议后提交公司股东会审议。
三、调整公司第四届董事会专门委员会委员的情况
鉴于公司董事会成员调整，为保证董事会各专门委员会正常有序开展工作，如候选人洪剑峭先生经股东会审议通过被选举为公司独立董事，则董事会同意补选洪剑峭先生担任第四届董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。具体调整情况如下：
■
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2026年7月21日
附件：独立董事候选人简历
洪剑峭：中国国籍，无境外永久居留权，1966年9月出生，博士研究生学历，会计学专业教授、博士生导师。1994年至今于复旦大学管理学院会计系工作；2011年起任复旦大学管理学院会计系系主任。
截至本公告披露日，洪剑峭先生未直接或间接持有公司股份，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2026-025
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于召开2026年第一次临时
股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年8月5日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年8月5日 14点00分
召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年8月5日
至2026年8月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司于2026年7月20日召开的第四届董事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司于2026年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
公司将在2026年第一次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海先惠自动化技术股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）会议登记方式
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书至公司办理登记；
2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件、股东授权委托书至公司办理登记；
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
4、股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
a、委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
b、代理人的姓名或者名称；
c、股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指示；
d、委托书签发日期和有效期限；
e、委托人签名（或者盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
（二）会议登记时间
登记时间：2026年7月30日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）
（三）会议登记地点
登记地点：上海市松江区思贤路4800号
六、其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：上海市松江区思贤路4800号
联系电话：021-57858808
联系人：厉佳菲
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2026年7月21日
附件1：授权委托书
授权委托书
上海先惠自动化技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年8月5日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
