上海索辰信息科技股份有限公司
关于2025年限制性股票激励计划预留权益
失效的公告
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-046
上海索辰信息科技股份有限公司
关于2025年限制性股票激励计划预留权益
失效的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）于2025年7月21日召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。公司2025年限制性股票激励计划（简称“本激励计划”）的预留权益（130,302股）因未在2025年第一次临时股东大会通过本激励计划后12个月内明确激励对象而失效。现将有关事项说明如下：
一、2025年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年7月4日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
2、2025年7月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事张玉萍先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2025年7月4日至2025年7月13日。公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2025年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025年7月21日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案〉》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年7月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年7月21日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2026年3月4日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、2025年限制性股票激励计划的预留权益失效情况
根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定：“公司应当在股权激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留权益的授予对象；超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。”
本激励计划预留138,702股，公司以2026年3月4日为预留授予日，向7名激励对象授予预留份额8,400股，剩余130,302股未授出。
截止公告披露之日，公司2025年限制性股票激励计划预留的130,302股限制性股票自公司2025年第一次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确授予对象，预留权益失效。
三、对公司的影响
本次预留的限制性股票失效，不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司 2025 年限制性股票激励计划的继续实施，符合《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2026年7月22日
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-045
上海索辰信息科技股份有限公司
关于作废2023年、2025年限制性股票激励
计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）于2026年7月21日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（简称《管理办法》）、《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（简称“2023年激励计划”或《2023年激励计划（草案）》）、《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（简称“2025年激励计划”或《2025年激励计划（草案）》）的相关规定，以及公司2023年第一次临时股东大会、2025年第一次临时股东大会的授权，同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年激励计划
1、2023年8月24日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案，公司监事会对2023年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年8月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海索辰信息科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事张玉萍先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023年8月28日至2023年9月6日。公司对2023年激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2023年9月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年9月13日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2023年9月13日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2024年9月12日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年10月29日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
8、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）2025年激励计划
1、2025年7月4日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
2、2025年7月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事张玉萍先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2025年7月4日至2025年7月13日。公司对2025年激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2025年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025年7月21日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案〉》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年7月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年7月21日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2026年3月4日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次作废限制性股票的原因及数量
（一）2023年激励计划
根据《2023年激励计划（草案）》的规定，公司首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期业绩考核触发值要求为“以2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于120%”。根据公司经审计的2025年财务报告，营业收入增长率未达到考核目标。公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票合计116,958股，其中首次授予部分作废95,166股；预留授予部分作废21,792股。
（二）2025年激励计划
根据公司《2025年激励计划（草案）》的个人绩效考核要求，由于本激励计划首次授予部分11名激励对象2025年个人绩效考核结果为“C”，本期个人层面归属比例为80%，作废处理其本期不得归属的限制性股票5,347股；1名激励对象2025年个人绩效考核结果为“D”，本期个人层面归属比例为0%，作废处理其本期不得归属的限制性股票8,172股。
鉴于2025年激励计划首次授予部分中，1名激励对象因个人原因放弃已获授但未归属的限制性股票，9名激励对象因离职不再符合激励条件，公司将对上述激励对象已获授但未归属的合计55,368股限制性股票进行作废处理。
上述公司2025年激励计划作废首次授予部分限制性股票合计68,887股。
公司本次合计作废限制性股票（含2023年激励计划和2025年激励计划）的数量为185,845股。
三、本次作废限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，离职人员中不涉及董事、高级管理人员及核心技术人员，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：根据《管理办法》《2023年激励计划（草案）》《2025年激励计划（草案）》的相关规定和公司2023年第一次临时股东大会、2025年第一次临时股东大会的授权，同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所律师认为：
1、公司本次调整授予价格、本次归属及本次作废部分限制性股票已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《2023年激励计划（草案）》《2025年激励计划（草案）》的相关规定。
2、公司本次调整授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《2025年激励计划（草案）》的相关规定。
3、公司2025年激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《2025年激励计划（草案）》的相关规定。
4、公司本次作废部分限制性股票事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《2023年激励计划（草案）》《2025年激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2026年7月22日
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-044
上海索辰信息科技股份有限公司
关于2025年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次第二类限制性股票拟归属数量：23.6219万股
● 股票来源：公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行公司A股普通股
上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）于2026年7月21日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，根据公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和2025年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的74名激励对象办理归属相关事宜，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过69.3511万股的限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额8,910.8784万股的0.7783%。其中，首次授予限制性股票55.4809万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额8,910.8784万股的0.6226%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.0000%；预留13.8702万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额8,910.8784万股的0.1557%，预留部分占本次授予权益总额的20.0000%。
3、授予价格（调整后）：39.02元/股；
4、激励人数：首次授予85人，预留授予7人；
5、归属期限及归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
■
预留授予部分的各批次归属安排如下：
■
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属考核年度为2025-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
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■
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
若预留授予部分在公司2025年第三季度报告披露之前授予，则预留授予部分的业绩考核年度与各考核年度的考核安排与首次授予部分一致；若预留授予部分在公司2025年第三季度报告披露之后授予，则预留部分考核目标如下表所示：
■
■
若公司当年度未达到业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（3）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象个人考核评价结果分为A、B、C、D四类，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
■
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（N）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年7月4日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
2、2025年7月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事张玉萍先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2025年7月4日至2025年7月13日。公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2025年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025年7月21日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案〉》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年7月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年7月21日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会及董事会薪酬与考核委员会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2026年3月4日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会及董事会薪酬与考核委员会认为授予价格的调整符合相关规定，同意将授予价格由39.35元/股调整为39.16元/股；授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，同意向7名激励对象授予8,400股第二类限制性股票。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2026年7月21日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议、第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》。董事会及董事会薪酬与考核委员会认为授予价格的调整符合相关规定，同意将授予价格由39.16元/股调整为39.02元/股。
8、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。
9、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对公司2025年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的作废事项进行了审议，并同意公司作废部分不符合归属条件的限制性股票。
（三）限制性股票授予情况
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（四）本激励计划的归属情况
截至本公告披露日，本激励计划尚未归属。
二、本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明
1、本激励计划首次授予部分第一个归属期说明
根据公司《激励计划》规定，首次授予部分第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2025年7月21日，本激励计划中首次授予部分的限制性股票于2026年7月21日进入第一个归属期。
2、关于本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
根据2025年第一次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
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综上所述，董事会认为《激励计划》设定的首次授予第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
公司将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
三、2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况
（一）首次授予日：2025年7月21日
（二）归属数量：236,219股
（三）归属人数：74人
（四）授予价格（调整后）：39.02元/股
（五）股票来源：公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行公司A股普通股
（六）本次可归属的激励对象名单及归属情况：
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注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本计划激励对象不包括外籍员工，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司于2026年5月23日披露《关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》《关于部分核心技术人员调整的公告》，选举/聘任吴味子女士为董事、董事会秘书，选举王瑞洁女士为董事，调整朱炼华、杨华宇为核心技术人员。
4、上述激励对象中1人因个人绩效评分为“D”，本次可归属的第二类限制性股票数量为0股；
5、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。
四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属激励对象名单。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在二级市场买卖公司股票的行为。
六、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所律师认为：
1、公司本次调整授予价格、本次归属及本次作废部分限制性股票已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《激励计划（草案）》的相关规定。
2、公司本次调整授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。
3、公司2025年激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。
4、公司本次作废部分限制性股票事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2026年7月22日
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-042
上海索辰信息科技股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2026年7月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2026年7月16日以书面方式送达各位董事。本次会议由陈灏先生主持，应参会董事7名，实际参会董事7名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》
经审议，鉴于公司2025年年度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司对2025年限制性股票激励计划授予价格进行相应调整。
关联董事吴味子、王瑞洁回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避2票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的公告》。
（二）审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
经审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
关联董事吴味子、王瑞洁回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避2票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》。
（三）审议通过了《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
经审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《上海索辰信息科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2023年第一次临时股东大会、公司2025年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共18.5845万股。
关联董事吴味子、王瑞洁回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避2票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2023年、2025年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2026年7月22日
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-043
上海索辰信息科技股份有限公司
关于调整2025年限制性股票激励计划
授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票授予价格由39.16元/股调整为39.02元/股。
上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）于2026年7月21日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（简称《管理办法》）、《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（简称“本激励计划”或《激励计划（草案）》）的相关规定，以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，将2025年限制性股票授予价格由39.16元/股调整为39.02元/股。现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年7月4日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
2、2025年7月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事张玉萍先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2025年7月4日至2025年7月13日。公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2025年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025年7月21日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案〉》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年7月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年7月21日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会及董事会薪酬与考核委员会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2026年3月4日，公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会及董事会薪酬与考核委员会认为授予价格的调整符合相关规定，同意将授予价格由39.35元/股调整为39.16元/股；授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，同意向7名激励对象授予8,400股第二类限制性股票。董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2026年7月21日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对调整2025年限制性股票激励计划授予价格事项进行了审议，同意将授予价格由39.16元/股调整为39.02元/股。
二、本次调整的主要内容
（一）调整事由
2026年5月22日，公司召开2025年年度股东会，审议并通过了《关于公司2025年度利润分配方案的议案》，本次利润分配方案如下：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户中的回购股份为基数，每10股派发现金红利1.43元（含税）。
2026年6月9日，公司披露了《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-036），股权登记日为2026年6月16日，除权（息）日为2026年6月17日，现金红利发放日为2026年6月17日。截至权益分派股权登记日，公司总股本89,108,784股，扣减不参与利润分配的回购专用账户中已回购的股份数693,511股，实际参与分配股份数为88,415,273股，以此计算合计拟派发现金红利12,643,384.04元（含税）。因公司本次进行差异化分红，根据总股本摊薄调整后计算的每股现金红利（派息额）为0.142元/股。
鉴于公司2025年年度权益分派方案已于2026年6月17日实施完毕，根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票数量和授予价格进行相应调整。
（二）调整方法
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
派息P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据2025年年度权益分派方案，公司2025年限制性股票激励计划经调整后的授予价格=（39.16-0.142）≈39.02元/股。根据公司2025年第一次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需提交股东会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对限制性股票授予价格的调整因实施2025年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：因权益分派实施完成，公司对2025年限制性股票激励计划授予价格进行相应调整，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意调整2025年限制性股票激励计划的授予价格。
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所律师认为：
1、公司本次调整授予价格、本次归属及本次作废部分限制性股票已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《激励计划（草案）》的相关规定。
2、公司本次调整授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。
3、公司2025年激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。
4、公司本次作废部分限制性股票事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2026年7月22日
