山西华翔集团股份有限公司
关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告

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山西华翔集团股份有限公司

关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司股东山西省交通开发投资集团有限公司（以下简称“山西交投”）通知，山西省交通开发投资集团有限公司2026年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”）将于2026年7月31日进入换股期，现将有关事项公告如下：

一、股东可交换公司债券的基本情况

公司股东山西交投已于2026年1月30日完成本期可交换债券的发行。本期可交换债券的债券简称为“晋交KEB”，债券代码为“137199.SH”，实际发行规模为2.00亿元，债券期限为3年，票面利率为0.01%，初始换股价为20.00元/股。具体内容详见公司于2026年2月3日在上海证券交易所网站公告的《山西华翔集团股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2026-009）。

二、股东可交换公司债券进入换股期的情况

根据有关规定和《山西省交通开发投资集团有限公司2026年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期可交换债券将于2026年7月31日进入换股期，换股期限为2026年7月31日起至2029年1月23日止，目前本期债券的换股价格为19.79元/股。

三、对公司的影响

截至本公告披露日，山西交投及其一致行动人合计持有公司股份45,375,000股，占公司总股本的比例为8.40%。进入换股期后，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量存在不确定性，山西交投所持有的公司股份可能因债券持有人选择换股而减少。

本期可交换债券换股不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。公司将持续关注本期可交换债券的换股情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2026年7月29日