上海南芯半导体科技股份有限公司
关于“南芯转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2026-055
转债代码：118070 转债简称：南芯转债
上海南芯半导体科技股份有限公司
关于“南芯转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 转股价格：43.84元/股。
● 转股的起止日期：2026年12月25日至2032年6月17日。
● 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年7月17日至2026年7月30日，已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即37.26元/股），存在触发《上海南芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》的有关规定，公司就可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册的批复》（证监许可〔2026〕1150 号）同意注册，本公司于2026年6月18日向不特定对象发行了1,586,881手（15,868,810张）可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，本次募集资金总额为人民币158,688.10万元，扣除发行费用（不含税）后的募集资金净额为157,376.10万元。
（二）可转债上市情况
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2026〕148号）同意，公司本次发行的158,688.10万元可转换公司债券将于2026年7月10日起在上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“南芯转债”，证券代码为“118070”。
（三）可转债转股价格、转股期限
本次发行的“南芯转债”初始转股价格为43.84元/股，转股期自本次可转换公司债券发行结束之日（2026年6月25日）起满六个月后的第一个交易日（2026年12月25日，非交易日顺延）起至可转换公司债券到期日（2032年6月17日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价。
2、修正程序
如公司股东会审议通过向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
自2026年7月17日至2026年7月30日，已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即37.26元/股），存在触发募集说明书中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若自7月30日起往后连续二十个交易日内有五个交易日收盘价仍继续满足相关条件，将可能触发“南芯转债”的转股价格向下修正条款。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，同时按照募集说明书的约定及时履行审议程序和信息披露义务。
三、风险提示
公司将根据本公司募集说明书的约定和相关法律法规要求，于触发“南芯转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
2026年8月5日
证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2026-057
转债代码：118070 转债简称：南芯转债
上海南芯半导体科技股份有限公司
关于因限制性股票归属调整“南芯转债”
转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 调整前转股价格：43.84元/股
● 调整后转股价格：43.71元/股
● 南芯转债本次转股价格调整实施日期：2026年8月5日
一、转股价格调整依据
公司已于2026年7月27日完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期、预留授予部分第一类激励对象第二个归属期和首次授予部分第一类激励对象第三个归属期的股份登记工作，公司股本总数由427,663,170股增加至429,610,678股。具体内容详见公司于2026年7月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票激励计划归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2026-052）。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2026年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，在“南芯转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，公司将进行转股价格的调整。
二、转股价格调整结果
鉴于公司已于2026年7月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期、预留授予部分第一类激励对象第二个归属期和首次授予部分第一类激励对象第三个归属期的股份登记工作,公司股本总数由427,663,170股增加至429,610,678股。
1、对2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期限制性股票归属后转股价格调整
转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中：P1为调整后转股价， P0 为调整前转股价43.84元/股，k为增发新股或配股率0.4303% （1,840,084股/427,663,170股），A为增发新股价16.76元/股。
P1=（43.84+16.76×0.4303%）/（1+0.4303%）≈43.72元/股。
调整后转股价为43.72元/股。
2、对2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一类激励对象第二个归属期限制性股票归属后转股价格调整
转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中：P0 为调整前转股价43.72元/股，k为增发新股或配股率0.0250% （107,424股/429,503,254股），A为增发新股价16.96元/股
P1=（43.72+16.96×0.0250%）/（1+0.0250%）≈43.71元/股。
综上，“南芯转债”转股价格由原43.84元/股调整为43.71元/股。调整后的转股价格自2026年8月5日起生效。
特此公告。
上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
2026年8月5日
证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2026-056
转债代码：118070 转债简称：南芯转债
上海南芯半导体科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 根据相关法律法规规定及《上海南芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“南芯转债”自2026年12月25日起可转换为公司股份。
● 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“南芯转债”不能转股的风险，提示如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册的批复》（证监许可〔2026〕1150 号）同意注册，本公司于2026年6月18日向不特定对象发行了1,586,881手（15,868,810张）可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，本次募集资金总额为人民币158,688.10万元，扣除发行费用（不含税）后的募集资金净额为157,376.10万元。
（二）可转债上市情况
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2026〕148号）同意，公司本次发行的158,688.10万元可转换公司债券将于2026年7月10日起在上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“南芯转债”，证券代码为“118070”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自本次可转换公司债券发行结束之日（2026年6月25日）起满六个月后的第一个交易日（2026年12月25日，非交易日顺延）起至可转换公司债券到期日（2032年6月17日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出的操作，可转债持有人如不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，则不能将其所持有的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他事项
投资者如需了解“南芯转债”的详细情况，请查阅公司于2026年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：021-50182236
特此公告。
上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
2026年8月5日
