中信金属股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：601061 公司简称：中信金属

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

2026年上半年，面对地缘冲突加剧、全球经济不确定性上升等多重挑战，公司坚持稳中求进、积极进取，精准把握市场机遇，推动优势业务加快放量、重点项目价值释放，各业务板块协同发力，上半年公司整体盈利接近2025全年表现，创下同期历史新高。

（一）主要财务指标情况

报告期内，公司实现营业收入869.11亿元，同比增长36.53%；归属于上市公司股东的净利润26.73亿元，同比增长84.55%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润27.05亿元，同比增长95.32%。报告期末，公司总资产为524.39亿元，较上年度末减少9.20%；归属于上市公司股东的净资产为247.67亿元，较上年度末增长6.58%；加权平均净资产收益率为11.02%，较同期增加4.59个百分点，业绩实现突破。公司资产中，流动资产为304.36亿元，占比58.04%；非流动资产为220.03亿元，占比41.96%。长期股权投资为215.01亿元，占非流动资产的97.72%，较期初增加8.65亿元。公司负债中，流动负债为257.12亿元，占比92.92%；非流动负债为19.60亿元，占比7.08%。

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为99.72亿元，比上年同期增加82.19亿元；投资活动产生的现金流量净额为-5.61亿元，比上年同期下降8.65亿元；筹资活动产生的现金流量净额为-71.83亿元，比上年同期下降51.82亿元。

（二）主要业务经营成果及亮点

1、投资业务资源价值稳步释放

报告期内，公司持续加强对矿产资源项目的投后管理，投资收益成为公司盈利能力提升的强劲动能。

拉斯邦巴斯矿山项目生产运营良好，报告期内稳产增效，生产铜精矿含铜约21.0万吨，产量持平去年同期，其中第二季度产铜约10.9万吨，环比增长约8%，主要得益于铜品位保持在较高水平，以及选矿处理量提升。报告期内，拉斯邦巴斯矿山精矿运输和物流活动保持顺畅，矿山副产品收益增加，带动整体盈利水平持续提升，贡献权益利润接近翻倍。

艾芬豪矿业旗下卡莫阿-卡库拉铜矿上半年共生产13.6万吨阳极铜、粗铜或待售渣选精矿；基普什锌矿于第二季度创下精矿产锌7万吨的纪录，上半年共生产精矿含锌13.5万吨；普拉特瑞夫铂族多金属矿推进一期选厂产能爬坡，二期扩建施工进展顺利。

巴西矿冶公司产销量同步增长，继续巩固铌行业领先地位，全球市场占有率保持在70%以上，中国市场销售表现亮眼，项目持续为公司贡献可观的权益利润。

在巩固现有投资组合、提升投后管理质效的基础上，公司持续完善投资能力体系，为加快项目落地夯实基础。具体来说，公司围绕关键金属品种，深化国别研究、行业研究和重点区域扫描，持续拓宽全球优质项目来源；同时，公司立足“投资+贸易+科技”战略三角，聚焦与公司资源基础、贸易能力和技术储备具有协同潜力的方向，开展项目研究，为公司构建层次更加丰富、协同更加紧密、发展更具韧性的产业布局积蓄长期动能。

2、贸易业务优势品种放量提质

报告期内，贸易业务主动把握市场结构性机遇，优化市场布局、品种结构和经营模式，发展动能加速释放。其中，有色金属业务多点突破、强势增长，黑色金属业务稳健经营、韧性凸显，国际化布局有序推进，境内外协同效应持续显现，贸易业务收入同比增长超35%。

铜业务方面，面对原料供应趋紧、优质货源竞争加剧及境内外市场结构变化等挑战，公司着力强化市场研判，持续优化资源组织，灵活把握销售节奏，推动多品种协同增效。铌业务方面，公司深化与巴西矿冶公司的战略合作，主动把握行业升级需求，传统钢铁领域市场优势持续巩固，特殊铌产品市场拓展取得积极进展，中国市场需求保持增长，公司整体销量实现突破，市场份额稳固在80%以上，保持行业领先地位。铝业务方面，公司积极把握市场阶段性机会，统筹推进铝土矿、氧化铝和电解铝等品种经营，在巩固国内产业链渠道基础上，加快拓展转口贸易，经营效益实现较好增长。2026年1-6月,公司有色金属业务整体收入突破700亿元，同比增长超40%，是公司经营业绩的核心支撑、盈利表现的强力驱动。黑色业务方面，面对行业持续承压及贸易环境不确定性上升等挑战，公司坚持稳健经营，强调风险控制；铁矿石业务强化品种研究和客户服务，灵活调整经营节奏，业务开展平稳有序；钢材业务统筹渠道建设与风险管理，积极探索新业务模式，在需求承压的外部环境下保持经营韧性。

国际化布局方面，公司持续完善网络建设，推动海外平台由贸易平台向市场开发、物流组织和业务运营等综合功能延伸。香港平台利润贡献增长强劲，贸易支撑能力凸显；新加坡平台持续夯实特种矿等业务基础，逐步提升对东南亚市场的辐射能力；坦桑尼亚平台进一步推动仓储降本增效和物流周转提速，积极拓展硫磺业务；上海临港平台运行平稳，为离岸贸易提供支撑。各平台围绕不同区域和业务场景加强协同，为公司拓展境外货源、服务海内外客户和丰富贸易模式创造条件。

3、科技创新夯实基础蓄势赋能

报告期内，公司围绕汽车、管线、建筑、桥梁、机械、风电、船舶与海洋工程等传统钢铁领域，持续拓展含铌材料应用，同时推进含铌先进电池材料、纳米晶磁性材料、光学玻璃等非钢领域的研发和应用进程，上半年新增申请发明专利8项、授权发明专利1项，包括《通过碳还原法制备高温合金用中间合金的方法》；参与制修订行业标准1项，即《船用热轧扁钢》。

2026年上半年，中信金属先进材料研究院围绕主业赋能和未来发展，深入开展技术与产业调研。在系统梳理科研方向方面，研究院立足铌业务增量贡献与科技成果转化前景，明确了以关键技术攻关为核心的科研项目布局，推动多项自主立项科研项目取得阶段性进展。在筑牢发展根基方面，研究院致力搭建开放协同的国际化研发创新平台，报告期内与巴西矿冶公司在北京科技大学共建“低碳排放铌钢联合研究中心”；主动加强人才队伍建设，围绕科研方向精准引进骨干人才，报告期内精准引进国家级人才1名，中青年高端科研人才5名。

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-039

中信金属股份有限公司

关于“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为深入贯彻落实“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护中信金属股份有限公司（以下简称公司）全体股东利益，推动公司高质量发展和投资价值提升，公司于2026年3月披露了《中信金属股份有限公司关于2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年度“提质增效重回报”行动方案》。2026年上半年，公司以行动方案为指引，积极落实各项工作任务，现将半年度进展情况报告如下：

一、深耕主业经营，业绩同比再创新高

2026年上半年，公司坚决贯彻“投资+贸易+科技”战略三角，主动适应市场变化，通过优化业务结构、强化成本管控、提升运营效率等举措，实现经营业绩稳步增长。2026年上半年，公司实现营业收入869.11亿元，同比增长36.53%；归属于上市公司股东的净利润26.73亿元，同比增长84.55%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润27.05亿元，同比增长95.32%，主业盈利能力进一步夯实。

矿业投资业务方面，公司持续加强对矿产资源项目的投后管理，投资收益成为公司盈利能力提升的强劲动能。拉斯邦巴斯矿山项目生产运营良好，报告期内稳产增效，生产铜精矿含铜约21.0万吨，产量持平去年同期，精矿运输和物流活动保持顺畅，矿山副产品收益增加，带动整体盈利水平持续提升，贡献权益利润同比接近翻倍；艾芬豪矿业旗下卡莫阿-卡库拉铜矿共生产13.6万吨阳极铜、粗铜或待售渣选精矿，基普什锌矿于第二季度创下精矿产锌7万吨的纪录，上半年共生产精矿含锌13.5万吨；普拉特瑞夫铂族多金属矿推进一期选厂产能爬坡，二期扩建施工进展顺利；巴西矿冶公司产销量同步增长，继续巩固铌行业领先地位，全球市场占有率保持在70%以上，中国市场销售表现亮眼，项目持续为公司贡献可观的权益利润。

同时，公司围绕关键金属品种，深化国别研究、行业研究和重点区域扫描，持续拓宽全球优质项目来源；立足“投资+贸易+科技”战略三角，聚焦与公司资源基础、贸易能力和技术储备具有协同潜力的方向，开展项目研究，为公司构建层次更加丰富、协同更加紧密、发展更具韧性的产业布局积蓄长期动能。

贸易业务方面，公司主动把握市场结构性机遇，优化市场布局、品种结构和经营模式，发展动能加速释放。铜业务积极应对原料供应趋紧、优质货源竞争加剧及境内外市场结构变化等挑战，着力强化市场研判，持续优化资源组织，灵活把握销售节奏，推动多品种协同增效；铌业务深化与巴西矿冶公司战略合作，主动把握行业升级需求，传统钢铁领域市场优势持续巩固，特殊铌产品市场拓展取得积极进展，中国市场需求保持增长，公司整体销量实现突破，市场份额稳固在80%以上，保持行业领先地位；铝业务积极把握市场阶段性机会，统筹推进铝土矿、氧化铝和电解铝等品种经营，在巩固国内产业链渠道基础上，加快拓展转口贸易，经营效益实现较好增长；2026年1-6月,公司有色金属业务整体收入突破700亿元，同比增长超40%。黑色业务方面，面对行业持续承压及贸易环境不确定性上升等挑战，公司坚持稳健经营，强调风险控制。铁矿石业务强化品种研究和客户服务，灵活调整经营节奏，业务开展平稳有序；钢材业务统筹渠道建设与风险管理，积极探索业务新模式，在需求承压的外部环境下保持经营韧性。此外，公司持续完善网络建设，推动海外平台由贸易平台向市场开发、物流组织和业务运营等综合功能延伸。

2026年下半年，公司将坚持“投资+贸易+科技”战略三角，继续聚焦矿业投资和大宗商品贸易，加强科技创新赋能，统筹谋划、精准施策，持续推动公司高质量发展。

二、坚持创新驱动，深化科技赋能能力建设

公司围绕汽车、管线、建筑、桥梁、机械、风电、船舶与海洋工程等传统钢铁领域，持续拓展含铌材料应用，同时推进含铌先进电池材料、纳米晶磁性材料、光学玻璃等非钢领域的研发和应用进程，上半年新增申请发明专利8项、授权发明专利1项，包括《通过碳还原法制备高温合金用中间合金的方法》；参与制修订行业标准1项，即《船用热轧扁钢》。

2026年上半年，中信金属先进材料研究院围绕主业赋能和未来发展，深入开展技术与产业调研。在系统梳理科研方向方面，研究院立足铌业务增量贡献与科技成果转化前景，明确了以关键技术攻关为核心的科研项目布局，推动多项自主立项科研项目取得阶段性进展。在筑牢发展根基方面，研究院致力搭建开放协同的国际化研发创新平台，报告期内与巴西矿冶公司在北京科技大学共建“低碳排放铌钢联合研究中心”；主动加强人才队伍建设，围绕科研方向精准引进骨干人才，报告期内精准引进国家级人才1名，中青年高端科研人才5名。

2026年下半年，公司将继续夯实平台建设，完善创新生态体系，坚持自主研发与联合研发相结合，加快推进核心技术攻关，并深化成果转化路径探索工作。

三、坚守以投资者为本初心，共享发展红利

公司积极响应监管号召，高度重视投资者回报。2026年6月18日，公司2025年年度股东会审议通过了《中信金属股份有限公司关于2025年度利润分配预案暨2026年中期利润分配授权的议案》，采取现金分红方式，以2025年12月31日的股本总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.01元（含税），合计派发现金红利4.949亿元（含税）。叠加2025年中期分红，公司2025年度两次分红金额总计10.78亿元（含税），分红率由36.78%上升至40.08%，并于7月16日完成分红派发工作。此外，公司于上半年发布《中信金属股份有限公司关于未来三年（2026年一2028年）股东分红回报规划》，通过积极、持续、稳定的利润分配政策，切实维护股东权益，增强投资者获得感与长期持股信心。

2026年下半年，公司将继续稳健经营，强化市值管理工作，根据自身发展阶段和盈利能力，制定科学合理的分红方案，与广大投资者共享发展成果。

四、强化投资者交流，积极传递核心价值

2026年，公司继续加强投资者关系管理，积极开展多层次投资者沟通工作，通过股东会、业绩说明会、投资者接待、股东来电来函、上证e互动等多种形式，与投资者保持友好交流。2026年4月23日，公司于上交所路演中心通过视频直播与网络互动形式召开2025年年度暨2026年第一季度业绩说明会，打破线下沟通的地域空间限制，更大范围覆盖投资者。本次业绩会上，公司与投资者、分析师及媒体就公司战略布局、核心竞争力、经营成果与未来发展等方面深入交流。自2023年上市以来，公司已连续两年以直播形式召开年度业绩说明会，并持续丰富与资本市场的沟通内容和形式，夯实了公司与投资者的信任纽带。在品牌荣誉方面，2026年公司荣获第十七届天马奖“投资者关系管理优秀团队”奖、证券之星“ESG绿色供应链引领”奖等多项殊荣。

2026年下半年，公司将持续深化投资者关系管理水平，坚持以投资者需求为导向，积极回应投资者关切，努力构建长期稳定、良好互信的投资者关系。

五、完善公司治理体系，纵深推进ESG管理

2026年上半年，公司持续优化公司治理架构，夯实规范运营基础。对照资本市场监管新规，全面梳理公司治理制度体系，着手启动基础制度的修订完善工作；稳妥推进独立董事到期更换等工作，为董事会平稳运作有序开展夯实基础。此外，公司继续贯彻落实低碳发展理念，推进绿色贸易与可持续投资，健全员工权益与福利保障机制，积极开展消费帮扶，不断提升ESG治理和管理质效。2026年上半年，公司主动发布《中信金属股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》，华证ESG评级由BBB级上调为A级，WIND ESG评级由A级上调至AA级。

2026年下半年，公司将继续当好ESG价值的践行者，持续提升公司治理效能，积极践行可持续发展理念，努力实现企业与利益相关方互利共赢。

六、压实“关键少数”履职责任，强化合规管控

公司持续聚焦董事、高级管理人员等“关键少数”群体，强化履职约束、合规培训与责任宣贯，筑牢公司规范运作根基。2026年上半年，公司制定《董事、高级管理人员离职管理制度》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》，进一步完善了激励与约束机制，为提升公司治理稳定性、保障股东合法权益夯实了制度基础；同时，公司不断强化董事会各专门委员会职责作用，独立董事赴中信金属先进材料研究院开展实地调研，深入了解研究院核心能力建设、研发进展及未来发展规划等情况，以更好地发挥其监督、咨询等职能；此外，公司组织董事、高级管理人员参加多场专项合规培训，进一步强化“关键少数”群体的合规意识与履职担当。

2026年下半年，公司将持续常态化开展监管政策培训，动态更新合规风险提示，不断强化“关键少数”的合规意识和责任意识。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年8月20日

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-036

中信金属股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中信金属股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十次会议（以下简称本次会议）通知于2026年8月9日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2026年8月19日以现场会议的方式召开，应出席会议董事9人，实际出席会议董事9人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，表决并审议通过了以下议案：

(一)审议通过《中信金属股份有限公司关于〈2026年半年度报告〉及其摘要的议案》

公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，编制完成了《中

信金属股份有限公司2026年半年度报告》及其摘要，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十七次会议审议通过。

(二)审议通过《中信金属股份有限公司关于〈 2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告〉的议案》

公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，编制完成了《中信金属股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(三)审议通过《中信金属股份有限公司关于〈公司对中信财务有限公司2026年上半年风险持续评估报告〉的议案》

表决结果：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案涉及关联方中信财务有限公司，关联董事吴献文、马满福、王猛、郭爱民已回避表决。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十七次会议和第三届独立董事专门会议第九次会议审议通过。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(四)审议通过《中信金属股份有限公司关于〈“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告〉的议案》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(五)审议通过《中信金属股份有限公司关于调整2026年度对外融资预计的议案》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十七次会议审议通过。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年8月20日

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-037

中信金属股份有限公司

关于2026年半年度募集资金存放、

管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）的规定，中信金属股份有限公司（以下简称公司）已编制《关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，该报告已经2026年8月19日公司第三届董事会第二十次会议审议通过。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023）580号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）501,153,847股，发行价格为6.58元/股，募集资金总额为329,759.23万元（人民币，下同），扣除发行费用（不含增值税）10,341.49万元后，实际募集资金净额为319,417.74万元。上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年4月3日出具了《验资报告》（安永华明（2023）验字第61298865_A01号）。截止2026年6月30日，募集资金使用具体情况如下表所示：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注:公司往期募集资金投入包含付款手续费0.39万元，现按该表格式单独列示手续费，导致往期投入金额调减0.39万元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《管理制度》。公司遵守《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定的要求进行募集资金管理。

根据公司《管理制度》并结合经营需要，公司在银行设立募集资金专户对筹集的募集资金实行专户管理，并于2023年4月3日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称《四方监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

公司于2025年2月26日召开了第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《中信金属股份有限公司关于增加募投项目实施主体并使用募集资金向其提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司信金企业发展（上海）有限公司（以下简称信金公司）作为实施主体并开立专项账户，与公司共同实施“采购销售服务网络建设项目”。2025年5月28日，信金公司与公司、存放募集资金的商业银行及保荐人签订《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称《五方监管协议》）。

上述协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2026年6月30日，公司均严格按照《四方监管协议》《五方监管协议》及公司《管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

截至2026年6月30日，募集资金存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

截至2026年6月30日，募集资金账户管理情况按照监管协议及公司制度正常履行。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

截至2026年6月30日，募集资金实际使用情况与公司公告承诺一致。具体情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2026年3月24日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《中信金属股份有限公司关于部分募投项目延期的议案》，经公司审慎论证，在保证募集资金投资项目的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，决定将“采购销售服务网络建设项目”及“信息化建设项目”达到预定可使用状态时间延期三年，由2026年4月延期至2029年4月。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《管理制度》《四方监管协议》《五方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关信息披露义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

不适用。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年8月20日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：本对照表数据若出现与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。补充流动资金项目截至期末累计投入金额高于承诺投入金额，主要系累计投入金额包含了节余资金（包括利息收入和理财收益扣除银行手续费等）。

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-038

中信金属股份有限公司

关于对中信财务有限公司

2026年半年度风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的规定，中信金属股份有限公司（以下简称公司）通过查验中信财务有限公司（以下简称财务公司）《中华人民共和国金融许可证》（以下简称《金融许可证》）《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司截至2026年6月30日的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中信财务有限公司成立于2012年11月19日，统一社会信用代码为91110000717834635Q，财务公司注册地为北京市朝阳区新源南路6号京城大厦低层栋B座2层，法定代表人为张云亭。财务公司于2021年08月18日取得国家金融监督管理总局北京监管局换发的《中华人民共和国金融许可证》（机构编码为L0163H211000001）。经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

■

注：上述表格中数据尾差，系计算中四舍五入所致。

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、战略委员会等专业委员会，各专业委员会按照《公司法》和《公司章程》的要求，规范运作，对财务公司的重大决策提出审议、评价和咨询意见，为董事会决策提供支持，董事会聘任经理层，负责财务公司经营管理，通过职能部门具体组织实施董事会决议。

截至2026年6月30日，财务公司设置的部门为公司业务部、国际业务部、金融市场部、结算业务部、资产负债管理部、风险合规部、人力资源部、金融科技部、财务管理部、审计部、办公室/党群工作部（合署办公）。风险合规部是内控建设与实施的归口管理部门，牵头内部控制体系的统筹规划、建设落实工作。各业务执行部门作为内控第一道防线，对其业务办理活动产生的风险及风险处置化解承担第一责任；风险合规部是风险管理的第二道防线，对各类风险管理承担主体责任；审计部是风险管理的第三道防线，履行监督、检查等监督职责。

财务公司在业务上接受国家金融监督管理总局的领导、管理、协调、监督和稽核。财务公司的发展战略纳入中国中信集团有限公司（以下简称中信集团，中信集团为财务公司的最终控制方）的发展规划，并接受中信集团的指导。

截至2026年6月30日，财务公司组织结构图如下：

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（二）风险的识别与评估

财务公司制定了内部控制制度及各项业务的管理办法和实施细则，建立了内部审计部门，并结合经营管理实际设立审计委员会、风险管理委员会；风险管理委员会根据财务公司总体战略，审核和修订财务公司风险管控政策，对其实施情况及效果进行监督和评价，并向董事会提出建议；审议研究财务公司面临的重大风险问题；审议信贷资产质量分类及核销问题；负责授权与管理；监督和评价高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况等。审计委员会全面领导财务公司审计工作，主要职能是协助董事会独立地审查财务公司财务状况、内部监控制度的执行情况及效果，对财务公司内部审计工作结果进行审查和监督，以及与外部审计师的独立沟通、监督和核查工作。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

财务公司按年度修订及编印《规章制度汇编》，并根据行业监管要求变化、内控评价结果、外部检查等落实年度制度编修计划，实现内控制度及时动态更新管理。

截至2026年6月30日，财务公司已颁布183项规章制度，其中涵盖：公司治理类15项、业务管理类47项、金融科技类19项、财务管理类17项、风险管理类32项、审计类6项、人力资源类21项、行政管理类18项、党建与纪检类8项。

（三）内部控制活动

1.资金管理业务控制

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《中信财务有限公司资金管理办法》《中信财务有限公司存款准备金管理办法》《中信财务有限公司银行账户管理办法》《中信财务有限公司结算业务管理办法》《中信财务有限公司资金头寸管理办法》《中信财务有限公司存款业务管理办法》《中信财务有限公司流动性风险管理办法》《中信财务有限公司资本管理办法》《中信财务有限公司同业拆借管理办法》等业务管理办法和操作流程，有效地控制了业务风险。

财务公司资金管理的基本原则是：集中管理、计划指导、比例调控、授权批准。

2.信贷业务控制

（1）信贷管理

财务公司贷款的对象仅限于中信集团的成员单位。财务公司根据各类业务的不同特点制定了《中信财务有限公司自营贷款业务管理办法》《中信财务有限公司票据业务管理办法》《中信财务有限公司贸易融资业务管理办法》《中信财务有限公司房地产开发贷款管理办法》《中信财务有限公司信贷资产转让业务管理办法》《中信财务有限公司授信业务管理办法》《中信财务有限公司授信业务操作规程》《中信财务有限公司授信评审规程》等制度，建立了分工明确、职责明确、相互制约的信贷管理制度，做到贷审分离。

（2）贷后管理

贷后管理包括对贷款的检查、信贷资金管理、抵押物管理、贷款回收、展期及不良资产管理等内容。财务公司根据《中信财务有限公司金融资产风险分类管理办法》《中信财务有限公司信贷资产分类操作规程》的规定对贷款资产进行风险分类，按贷款的类别计提贷款损失准备。

3.投资业务控制

为加强市场风险管理，为规范财务公司投资决策程序，提高投资管理水平，财务公司根据《中华人民共和国证券法》《企业集团财务公司管理办法》等法律、法规，建立了《中信财务有限公司自营投资业务管理办法》明确财务公司自营投资业务范围，确定财务公司开展自营投资业务的基本原则，金融市场部对市场进行可行性研究和论证，确定投资对象、范围、组合、策略报董事会审批执行。

财务公司根据《中信财务有限公司金融资产风险分类管理办法》，确定风险合规部与金融市场部负责投后管理，对投资产品进行定期或不定期（频率不低于每半年一次）检查，形成检查报告，对投资项目进行五级分类，对漏洞与风险提出整改和建议。遇到投资项目出现重大突发事件时，风险合规部与金融市场部向管理层汇报情况与方案，并对执行结果进行跟踪。

4.内部审计控制

财务公司设立对董事会负责的内部审计部门一一审计部，建立内部审计管理办法和操作规程，对财务公司的各项经济活动进行内部审计和监督。根据《中华人民共和国审计法》《企业集团财务公司管理办法》及集团内相关规章制度，参照《内部审计实务标准》和《中国内部审计准则》，制定《中信财务有限公司内部审计管理办法》《中信财务有限公司内部控制监督检查信息联动管理办法》《中信财务有限公司信息科技审计操作规程》等制度。

审计部根据相关管理办法，负责财务公司内部审计业务，根据有关部门和集团公司的要求，按年度对内部控制措施设计的合理性与运行的有效性进行评价，评估下列针对组织内部治理、运营和信息系统等风险的控制的适当性和有效性：财务和运行信息的可靠性和完整性；运营和程序的效率和效果；资产的安全；对法律、法规、政策、程序及合同的遵循情况；向管理层提出有价值的改进意见和建议。

5.信息系统控制

为强化科技赋能，严控信息科技风险，财务公司制订了《中信财务有限公司信息科技管理办法》《中信财务有限公司信息技术需求和项目管理办法》《中信财务有限公司信息科技运营管理办法》《中信财务有限公司核心业务系统用户与数字证书管理办法》《中信财务有限公司核心业务系统数据变更工作规程》《中信财务有限公司信息安全管理办法》《中信财务有限公司基础设施安全管理办法》《中信财务有限公司网络安全管理办法》《中信财务有限公司网络安全等级保护定级备案管理规程》《中信财务有限公司系统安全管理办法》《中信财务有限公司终端安全管理办法》《中信财务有限公司重要信息系统应急预案管理办法》《中信财务有限公司信息科技外包管理办法》《中信财务有限公司信息技术项目后评价工作规程》《中信财务有限公司信息技术管理委员会议事规则》《中信财务有限公司数据治理管理办法》《中信财务有限公司数据标准管理办法》《中信财务有限公司数据安全管理办法》《中信财务有限公司数据质量管理办法》共19项制度，规范各部门员工业务操作流程，明确了业务系统计算机操作权限，并根据财务公司信息化内控管理要求落实控制措施，为各项业务的稳定运行提供有力保障。

（四）内部控制总体评价

财务公司治理结构规范，内部控制制度健全并得到有效执行。在资金管理方面财务公司较好的控制资金流转风险；在信贷业务方面财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序；在投资方面财务公司制定了相应的投资决策内部控制制度，较好的控制了投资风险；财务公司合规运作，谨慎执行内部控制制度并执行有效，将风险控制在合理的水平内。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）财务公司主要财务数据

单位：亿元

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（二）财务公司管理情况

财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程规范经营行为，加强内部管理。

（三）财务公司监管指标

根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定，截至2026年6月30日，财务公司的核心监管指标均符合规定要求。

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四、上市公司在财务公司存贷情况

1、公司在财务公司的存贷款业务情况

截至2026年6月30日，公司在财务公司的存款余额为30.52亿元（含应收利息），占公司存款余额（含应收利息）的28.83%，占财务公司吸收存款科目余额359.63亿元的8.49%；在财务公司的贷款余额为2.98亿元（含应付利息），占公司贷款余额（含应付利息）的3.92%，占财务公司发放贷款和垫款科目余额290.45亿元的1.03%。

2、公司在其他金融机构的存贷款情况

截至2026年6月30日，公司在其他金融机构的存款余额（含应收利息）为75.35亿元，占公司存款余额（含应收利息）的71.17%；公司在其他金融机构的贷款余额（含应付利息）为73.06亿元，占公司贷款余额（含应付利息）的96.08%。

五、持续风险评估措施

公司通过查验财务公司《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，并出具风险评估报告。

六、风险评估意见

基于以上判断，公司认为：

（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；

（二）未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的规定要求。

（三）未发现财务公司截至2026年6月30日存在与其经营资质、业务和风险状况相关的内部控制制度重大设计缺陷和执行缺陷。

（四）财务公司运营合规，资金充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务的风险可控。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年8月20日