深圳市正弦电气股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：688395 公司简称：正弦电气

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险，请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”，敬请投资者注意投资风险。

1.3本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-035

深圳市正弦电气股份有限公司关于公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）董事会编制了2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842号）同意，并经上海证券交易所同意，2021年4月，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,150.00万股，募集资金总额为人民币34,292.50万元，扣除保荐及承销费用、发行登记费等其他交易费用共计4,549.25万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为29,743.25万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年4月23日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第ZI10285号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2026年6月30日，公司募集资金的使用和结余情况具体如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规的规定，并结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。

（二）募集资金监管协议情况

公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时严格遵照履行。

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注：上表列示截至报告期末公司募集资金账户存储情况，期末余额不包含未到期理财产品4,500.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，募集资金投资项目（以下简称募投项目）资金使用情况参见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2026年4月24日召开第五届董事会第十六次会议，并于2026年5月28日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在募投项目正常实施及资金安全的前提下，为提高资金使用效率，使用最高额不超过7,000.00万元（含7,000.00万元）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），投资期限自股东会审议通过之日起12个月内，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

保荐机构国泰海通证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-011）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

募投项目实施期间，公司严格遵守募集资金使用规定，秉持合理高效、节约审慎的原则使用资金，在保障项目质量和推进进度的基础上，优化资源配置、强化费用管控，有效降低实施成本。为提高资金使用效率，公司在不影响项目建设及资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定投资收益；同时，募集资金存放产生利息收益，综上形成资金节余。

截至本报告期末，“武汉研发中心建设项目”全部款项已结清，募集资金专户尚节余2.37万元，公司办理专户注销时将该部分余额转出永久补充流动资金。

节余募集资金使用情况表

单位：万元 币种：人民币

■

（八）募集资金使用的其他情况

基于审慎性原则，结合募投项目当前实际实施进度，在项目实施主体、募集资金用途及投资规模均不发生变更的前提下，公司于2026年4月24日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“生产基地技改及扩产项目”达到预定可使用状态时间延长至2028年6月。保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2026年4月25日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2026-015）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况

报告期内，公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-034

深圳市正弦电气股份有限公司关于作废部分

已授予尚未归属的2023年限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月21日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2023年4月20日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于2023年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

2、2023年4月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-017）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄劲业先生作为征集人，就公司2022年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2023年4月21日至2023年5月1日，在公司内部对本激励计划拟首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出异议。2023年5月5日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-022）。

4、2023年5月11日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年5月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-024）。

5、2023年7月7日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

6、2023年10月13日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7、2024年11月5日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对首次授予部分和预留授予部分第一个归属期的归属名单进行了核实并发表了核查意见。

8、2024年11月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期和预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-046）。

9、2025年8月22日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》。2025年8月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的公告》（公告编号：2025-042）。

10、2026年8月21日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》，同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。该议案提交董事会审议前已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过。

二、本次作废部分限制性股票的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定及公司2022年年度股东会对董事会的授权，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）中部分已授予但尚未归属的限制性股票予以作废，具体情况如下：

1、第三个归属期激励对象离职而作废限制性股票

根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象因辞职、劳动合同期满、公司裁员而离职的，其已归属的限制性股票不做处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。鉴于本激励计划第三个归属期内有6名激励对象离职，不具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未归属的63,200股限制性股票予以作废。

2、首次授予和预留授予第三个归属期公司层面业绩考核未达标而作废限制性股票

公司首次授予和预留授予限制性股票第三个归属期公司层面业绩考核目标为：“以2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于75%或以2022年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于120%”。《激励计划（草案）》规定：“各归属期内，公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当期计划归属的限制性股票不得归属或递延至下期，并作废失效。”

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度财务报表审计报告（信会师报字[2026]第ZI10208号），公司2025年实现营业收入44,193.08万元，较2022年同期增长27.17%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,334.51万元，较2022年同期增长10.63%，公司2025年营业收入及净利润均未达到本激励计划第三个归属期公司层面业绩考核目标，公司对首次授予第三个归属期48名激励对象已授予尚未归属的595,360股限制性股票以及预留授予第三个归属期11名激励对象已授予尚未归属的110,000股限制性股票予以作废。

综上，本次合计作废已授予尚未归属的2023年限制性股票768,560股。本次作废后本激励计划实施完毕。

三、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分已授予但尚未归属的首次及预留授予限制性股票，不会对公司的财务状况、经营业绩产生重大影响，亦不会对管理团队的稳定性造成不利影响。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

2026年8月11日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》。经审议，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票事项符合《中华人民共和国公司法》《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意公司作废已授予尚未归属的2023年限制性股票768,560股。

五、法律意见书的结论性意见

广东信达律师事务所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司已就本次作废事项取得了必要的批准与授权；公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的原因及数量符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

六、上网公告附件

（一）《广东信达律师事务所关于深圳市正弦电气股份有限公司作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的法律意见书》

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司

董事会

2026年8月22日

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-033

深圳市正弦电气股份有限公司关于为全资

子公司向银行申请授信额度提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

● 累计担保情况

■

一、申请综合授信额度并提供担保情况概述

（一）申请综合授信额度并担保的基本情况

深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称正弦电气或公司）全资子公司武汉市正弦电气技术有限公司（以下简称武汉正弦）为满足日常经营的资金需求，保证相关业务的顺利开展，拟向银行等金融机构申请不超过人民币7,000万元的综合授信额度，在与各金融机构签署的协议约定的使用期限内，授信额度可循环使用。授信种类包括但不限于短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资品种。该授信额度有效期为股东会审议通过之日起12个月。授信额度以最终银行实际审批的为准，具体融资金额将以武汉正弦运营资金的实际需求来确定。

为支持全资子公司的经营和发展业务需求，提高公司决策效率，公司拟为全资子公司武汉正弦向金融机构申请授信额度事项提供不超过人民币7,000万元的担保额度，在担保额度范围内银行授信可循环使用，担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保金额、担保期限以及签约时间以有效期内银行实际审批的全资子公司授信业务为准。

（二）内部决策程序

公司于2026年8月11日召开第五届董事会审计委员会2026年第二次会议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》；公司于2026年8月21日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》，同意公司为武汉正弦向金融机构申请综合授信额度事项提供不超过人民币7,000万元的担保额度。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《深圳市正弦电气股份有限公司章程》等相关规定，本事项尚需提交公司股东会审议。

二、被担保人基本情况

■

三、担保协议的主要内容

本次担保事项尚未签订相关授信及担保协议，公司作为全资子公司的担保人，在上述担保额度范围内提供连带责任担保，担保协议的主要内容由担保人和被担保人与金融机构共同协商确定。实际担保金额和方式以有效期内金融机构实际审批的全资子公司授信业务为准。

四、担保的必要性和合理性

本次授信及担保事项是为满足全资子公司日常经营需求，符合公司发展规划，能有效缓解子公司的资金需求，有利于经营稳健开展。担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，同时公司对全资子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。

五、董事会意见

董事会认为，本次授信及担保安排符合公司及全资子公司整体经营规划，能够保障子公司各项业务稳步拓展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。担保对象为全资子公司，资产信用状况良好，具备偿债能力，担保风险可控。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为全资子公司提供的担保余额为人民币2,166.77万元，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为2.77%、2.19%。

截至本公告披露日，公司及全资子公司无逾期担保情形。

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-038

深圳市正弦电气股份有限公司

关于召开2026年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年08月25日（星期二）16:00-17:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2026年08月24日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zoumin@sinee.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）已于2026年8月22日发布公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年半年度经营成果和财务状况，公司计划于2026年08月25日（星期二）16:00-17:00举行2026年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2026年08月25日（星期二）16:00-17:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

公司董事长、总经理涂从欢先生；副总经理、董事会秘书邹敏女士；财务总监杨龙先生；独立董事蔡贵龙先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2026年08月25日（星期二）16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年08月24日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱zoumin@sinee.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：0755-86267396

邮箱：zoumin@sinee.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-037

深圳市正弦电气股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月8日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年9月8日 14点30分

召开地点：深圳市宝安区新安街道兴东社区70区润坊路5号润智研发中心1栋8F803会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月8日

至2026年9月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，相关公告于2026年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体予以披露。公司将在2026年第一次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2026年第一次临时股东会会议资料》。

2、特别决议议案：议案3

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2026年9月7日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

（二）登记地点

深圳市宝安区新安街道兴东社区70区润坊路5号润智研发中心1栋8F803会议室

（三）登记方式

股东可以亲自出席股东会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东，授权委托书详见附件1。拟出席本次会议的股东和股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人/执行事务合伙人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

4、异地股东可以信函、电子邮件登记，信函以抵达公司的时间为准，在来信、电子邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2、3款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式：

会议联系人：邹敏

联系地址：深圳市宝安区新安街道兴东社区70区润坊路5号润智研发中心1栋8F803

邮编：518133

电话：0755-86267396

邮箱：zoumin@sinee.cn

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市正弦电气股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月8日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-036

深圳市正弦电气股份有限公司关于修订

《公司章程》及制定、修订部分治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月21日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订部分治理制度的议案》等议案，上述议案尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：

一、修订《公司章程》的情况

结合公司经营发展、监管新规及内部治理优化需求，公司对《公司章程》部分条款进行了修订，内容涵盖董事会授权、关联交易分级管控等相关条款，具体内容如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款保持不变，修订后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

本事项尚需提交公司股东会审议，董事会提请股东会授权公司管理层办理相应的工商变更、备案登记等相关手续，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

二、制定和修订部分治理制度的情况

为进一步完善公司法人治理结构，健全覆盖子公司管理、信息披露、董事及高级管理人员履职等全流程内部控制体系，公司拟制定和修订部分治理制度，具体情况如下：

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上述制定和修订的治理制度已经公司第五届董事会第十八次会议通过，其中《对外提供财务资助管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》尚需提交公司股东会审议。

修订后的部分治理制度已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露，敬请投资者查阅。

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-032

深圳市正弦电气股份有限公司

第五届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第十八次会议（以下简称本次会议）于2026年8月21日上午10:00以现场结合通讯方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2026年8月11日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长涂从欢先生主持，会议应到董事五人，实到董事五人，公司高级管理人员均列席。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，做出如下决议：

（一）审议通过《关于〈 2026年半年度报告〉及其摘要的议案》

董事会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，编制2026年半年度报告及其摘要。该报告内容与格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，公允反映了公司2026年半年度的财务状况、经营成果和现金流量。公司2026年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案无需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年半年度报告》和《2026年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于公司〈2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告〉的议案》

董事会认为：公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合相关法律法规规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案无需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-035）。

（三）审议通过《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》

董事会认为：本次授信及担保安排符合公司及全资子公司整体经营规划，能够保障子公司各项业务稳步拓展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。担保对象为全资子公司，资产信用状况良好，具备偿债能力，担保风险可控。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的公告》（公告编号：2026-033）。

（四）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案》

董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定及公司2022年年度股东会的授权，公司对部分已授予尚未归属的2023年限制性股票激励计划予以作废，本次合计作废768,560股限制性股票，该事项符合相关规定要求。

表决情况：4票同意，0票反对，0票弃权，1票回避，董事徐耀增为本次激励计划激励对象，回避表决。

该议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案无需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的公告》（公告编号：2026-034）。

（五）审议通过《关于公司未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划的议案》

董事会认为：公司《未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划》有利于稳定市场预期，维护中小投资者长期利益。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划》。

（六）审议通过《关于公司〈 2026年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告〉的议案》

董事会认为：公司编制的《2026年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》符合相关规定要求。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案无需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

（七）审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

董事会认为：公司结合经营发展、监管新规及内部治理优化需求，对《公司章程》部分条款进行修订，符合相关法律法规的规定。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订〈公司章程〉及制定、修订部分治理制度的公告》（公告编号：2026-036）。

（八）审议通过《关于制定、修订部分治理制度的议案》

董事会认为：公司本次制定和修订部分治理制度能进一步提升公司治理水平。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案审议的《对外提供财务资助管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订〈公司章程〉及制定、修订部分治理制度的公告》（公告编号：2026-036）。

（九）审议通过《关于提请召开2026年第一次临时股东会的议案》

董事会同意于2026年9月8日召开公司2026年第一次临时股东会，并发出召开股东会的会议通知，本次股东会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

该议案无需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-037）。

特此公告。

深圳市正弦电气股份有限公司董事会

2026年8月22日