杭州光云科技股份有限公司2026年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中阐述了公司在经营过程中可能面临的风险因素，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”相关内容，请投资者予以关注。

1.3本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2026-032

杭州光云科技股份有限公司

关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，杭州光云科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”）董事会编制了2026年半年度（以下简称“报告期”“本报告期”）募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

1.2020年首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]582号文核准，公司于2020年4月29日首次公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，发行价格为每股人民币10.80元，募集资金总额为人民币433,080,000.00元，扣除发行费用人民币63,531,725.18元，募集资金净额为人民币369,548,274.82元。该募集资金已于2020年4月24日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZF10360号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

2.2022年以简易程序向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕306号文核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）24,824,684股，发行价格为每股人民币7.13元，募集资金总额为人民币176,999,996.92元，扣除发行费用（不含增值税）人民币5,137,480.84元，募集资金净额为人民币171,862,516.08元。该募集资金已于2023年2月27日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以简易程序向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2023]第ZF10072号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

(二)2026年1-6月募集资金使用及结余情况

1.2020年首次公开发行股票

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

2.2022年以简易程序向特定对象发行股票

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定了《杭州光云科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。

(一)2020年首次公开发行股票

根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店科技有限公司（以下简称“杭州旺店”）、全资子公司杭州其乐融融科技有限公司（以下简称“其乐融融”）已分别与保荐机构中国国际金融股份有限公司及中信银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江支行于2020年4月28日、2020年8月20日签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。

2020年9月18日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的议案》。公司决定将首次公开发行股票的持续督导机构更换为招商证券股份有限公司。公司与招商证券股份有限公司签署了《关于承接持续督导保荐工作有关事宜之持续督导协议》，聘请招商证券股份有限公司继续履行原保荐机构未完成的持续督导工作。

根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店、全资子公司其乐融融已分别与持续督导机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江支行于2020年9月29日重新签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。

2022年10月27日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）相关议案。根据本次发行的需要，公司聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）担任本次发行的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司与申万宏源承销保荐签署保荐协议之日起，招商证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作将由申万宏源承销保荐承接，招商证券不再履行相应的持续督导责任。

根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店、全资子公司其乐融融已分别与持续督导机构申万宏源承销保荐及中信银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江支行于2023年1月17日重新签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

(二)2022年以简易程序向特定对象发行股票

根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州深绘智能科技有限公司（以下简称“深绘智能”）、全资子公司长沙光云科技有限公司（以下简称“长沙光云”）已分别与保荐机构申万宏源承销保荐及中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行于2023年3月3日、2023年5月16日签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。

上述三方/四方监管协议与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司2026年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年7月4日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。同意公司拟使用不超过人民币5,000.00万元(含本数)的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。

公司使用2022年以简易程序向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的实际资金为3,000.00万元；公司于2026年2月25日及2026年4月24日，分别将1,000万元及2,000万元归还至募集资金专用账户。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年2月28日分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10,000 万元（包含本数）首次公开发行股票和2022年以简易程序向特定对象发行股票的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，公司拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。

公司于2026年2月13日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用最高不超过2,000万元的2022年以简易程序向特定对象发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的现金管理产品（包括但不限于保本型产品、结构性存款、定期存款、通知存款、协定性存款、大额存单、收益凭证等）。本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自董事会审议通过之日起12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。

截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品已全部到期。报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金现金管理总金额3,000.00万元，已赎回3,000.00万元，获得收益7.05万元。具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

报告期内，公司不存在使用2022年以简易程序向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况。

公司于2026年8月21日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对本年内上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项予以追认。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1.增加募投项目实施主体及使用募集资金向子公司提供借款用于募投项目

2023年4月13日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体和实施地点及使用募集资金向子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意新增实施主体长沙光云科技有限公司（以下简称“长沙光云”）和杭州深绘智能科技有限公司（以下简称“深绘智能”），与公司共同实施募投项目“数字化商品全生命周期治理平台项目”，同时增加长沙市为上述募投项目的实施地点，并使用无息借款方式分别向该募投项目涉及的长沙光云和深绘智能提供所需资金，各自借款额度不超过人民币3,000万元。在前述额度内视项目建设实际需要分期汇入，借款期限从实际借款之日起至募投项目结项止。上述借款直接由公司募集资金专户划至长沙光云和深绘智能募集资金专户。

全资子公司深绘智能报告期募集资金项目投入金额为3,981,918.89元，截至2026年6月30日，全资子公司深绘智能募集项目累计投入金额26,011,689.33元。

全资子公司长沙光云报告期募集资金项目投入金额为5,343,492.17元，截至2026年6月30日，全资子公司长沙光云募集项目累计投入金额为27,515,615.84元。

鉴于目前尚无法确定最终各募投项目在实施主体涉及全资子公司中的投入金额，根据公司规划，在整个募投项目投入完毕统一归集和计算完成后，将通过借款使用的募投项目金额转为对全资子公司的实缴出资金额，后续相关借款无需归还本公司。

2.使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换

2023年4月13日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及实施募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的子公司在募投项目实施期间，预先使用自有资金支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-027）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

经公司自查发现，报告期内公司存在使用部分暂时闲置募集资金在董事会授权期限内通过募集资金专户购买2,000万元固定期限理财产品，到期赎回日未在授权期内的情况；在董事会授权期限外使用部分暂时闲置募集资金通过募集资金专户购买1,000万元理财产品情况。公司于2026年8月21日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对本年内上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项予以追认。

除上述情况外，公司严格按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

杭州光云科技股份有限公司董事会

2026年8月22日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2026-031

杭州光云科技股份有限公司

关于追认使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月21日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行追认。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]582号文核准，公司于2020年4月29日首次公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，发行价格为每股人民币10.80元，募集资金总额为人民币433,080,000.00元，扣除发行费用人民币63,531,725.18元，募集资金净额为人民币369,548,274.82元。该募集资金已于2020年4月24日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZF10360号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

（二）2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕306号文核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）24,824,684股，发行价格为每股人民币7.13元，募集资金总额为人民币176,999,996.92元，扣除发行费用（不含增值税）人民币5,137,480.84元，募集资金净额为人民币171,862,516.08元。该募集资金已于2023年2月27日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以简易程序向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2023]第ZF10072号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资项目的具体情况

（一）2020年首次公开发行股票

根据公司披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于首次公开发行募投项目内部投资结构调整及募投项目延期的公告》（公告编号：2023-023），公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

注：2024年7月19日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“光云系列产品优化升级项目”和“研发中心建设项目”结项，根据募投项目设备采购合同、工程量计算尚未支付的项目尾款及质保金等70,756,755.17元作为待支付尾款存放于募集资金专户，并将节余募集资金永久补充流动资金。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。具体详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《杭州光云科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-025）。

（二）2022年以简易程序向特定对象发行股票

根据公司披露的《杭州光云科技股份有限公司简易程序向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）》，公司简易程序向特定对象发行股票使用计划如下：

单位：万元

■

三、公司近期使用闲置募集资金进行现金管理的审议情况

公司于2025年2月28日分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）首次公开发行股票和2022年以简易程序向特定对象发行股票的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，公司拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。

公司于2026年2月13日分别召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用最高不超过2,000万元的2022年以简易程序向特定对象发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的现金管理产品（包括但不限于保本型产品、结构性存款、定期存款、通知存款、协定性存款、大额存单、收益凭证等）。本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自董事会审议通过之日起12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构已对此事项发表了同意意见。

四、本次追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

经公司自查发现，公司2026年存在使用部分暂时闲置募集资金在董事会授权期限内通过募集资金专户购买2,000万元固定期限理财产品，到期赎回日未在授权期内的情况；在董事会授权期限外使用部分暂时闲置募集资金通过募集资金专户购买1,000万元理财产品情况。上述理财产品均通过募集资金专户购买，超出相关决议有效期的时间均较短，在此期间相关募集资金不存在挪用情形，相关理财产品均已赎回。上述理财产品均为结构性存款，未对公司的募集资金使用计划和生产经营造成不利影响。具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

公司于2026年8月21日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对本年内上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项予以追认。

公司赎回上述保本浮动型产品后，后续未对募集资金进行现金管理。公司就募集资金管理相关事宜，已根据相关法律法规完成全面自查及整改，对存在的问题进行了分析，并对涉事部门人员进行了通报。同时，公司已制定《杭州光云科技股份有限公司董事、高级管理人员内部问责制度》，要求相关人员强化合规意识、责任意识与风险意识，进一步优化募集资金现金管理的内部控制流程，并加强对相关人员的专业培训，以杜绝此类事项再次发生。

五、对公司的影响

（一）理财产品期限不超过十二个月

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理在理财产品到期后按期赎回，购买的理财产品期限未超过十二个月。

（二）理财产品品种安全性较高

公司使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品类型均为保本型结构性存款，符合现金管理的风险控制原则。

（三）提高募集资金使用效率

本次追认的现金管理系用已结项首发募投项目待支付尾款募集资金进行的现金管理，待支付尾款是尚未支付的项目工程款、质保金等，支付期限较长，用其进行现金管理不会对公司主营业务开展产生不利影响；此外，通过对暂时闲置募集资金进行现金管理，可提高资金使用效率并获得一定收益，符合公司及全体股东权益。

六、履行的审议程序及相关意见

（一）审计委员会及董事会审议情况

公司于2026年8月21日分别召开第四届董事会审计委员会2026年第四次会议及第四届董事会第七次会议，审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对公司用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项予以追认。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司存在部分暂时闲置募集资金现金管理赎回超期以及未在授权期内使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情形，但通过现金管理购买的理财产品安全性高、流动性好，已到期归还至公司募集资金账户，未对公司的募集资金投资计划造成不利影响，亦不存在改变募集资金用途或损害公司和股东整体利益的情形，公司已及时纠正。公司本次追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审计委员会及董事会审议通过。保荐机构对公司本次追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

特此公告

杭州光云科技股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2026-034

杭州光云科技股份有限公司

关于增加注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月21日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。具体内容如下：

一、变更公司注册资本的相关情况

因公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已成就，实际完成归属466,000股，于2026年7月30日上市流通，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2026-029）。公司股份总数增加至426,290,684股。本次归属增加股本人民币466,000元，公司注册资本变更为人民币426,290,684元。

二、修订《公司章程》的情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司注册资本变更的情况，公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，上述变更内容以登记机关最终核准的内容为准。

本次变更《公司章程》尚需提交公司股东会审议，同时董事会提请股东会授权公司董事长及其进一步授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

杭州光云科技股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2026-033

杭州光云科技股份有限公司

关于将已结项首发募投项目节余募集资金

永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次永久补充流动资金的募投项目名称：首次公开发行股票募投项目

● 本次节余金额为1,251.71万元（截至2026年8月14日，主要系尚需支付的项目工程款、质保金等合同尾款及利息与理财收益净额，最终金额以结转时募集资金账户实际余额为准），下一步使用安排是永久补充流动资金

● 上述事项已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

一、募集资金基本情况

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二、募投项目概况

根据杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于首次公开发行募投项目内部投资结构调整及募投项目延期的公告》（公告编号：2023-023），公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

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三、募投项目募集资金使用及节余情况

（一）募投项目结项情况

2024年7月19日公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“光云系列产品优化升级项目”和“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2024年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州光云科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-025）。

首发募投项目结项后，根据设备采购合同、工程量计算尚未支付的项目尾款及质保金仍留在募集资金账户待后续支付，待支付尾款金额合计7,075.68万元。截至2026年8月14日，节余募集资金共计1,251.71万元，主要系尚需支付的项目工程款、质保金等合同尾款及利息与理财收益净额。

（二）募集资金专户的存储情况

截至2026年8月14日，已结项募投项目的募集资金存放情况如下：

单位：万元

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注：以上募投项目已于2024年7月结项。

（三）募集资金节余情况

截至2026年8月14日，募集资金节余情况如下：

单位：万元

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注1：募集资金实际使用金额不含首发募投项目结项时永久补充流动资金的募集资金；

注2：结项至今利息及理财收益净额为首发募投项目结项后至2026年8月14日累计收到的银行存款利息及现金管理收益扣除银行手续费后的净额；

注3：截至2026年8月14日待支付款项为尚未支付的项目工程款、质保金等合同尾款；

注4：节余募集资金为截至2026年8月14日尚未支付的项目工程款、质保金等合同尾款及利息与理财收益净额；

注5：上述表格数据如有尾差，系四舍五入造成。

四、募投项目募集资金节余的主要原因

截至2026年8月14日，节余募集资金共计1,251.71万元，主要系尚需支付的项目工程款、质保金等合同尾款及利息与理财收益净额。由于上述尾款结算支付周期较长，为提高资金使用效率，公司拟将上述节余募集资金余额转入公司一般银行账户（实际转出金额以资金转出当日的募集资金专户中节余资金为准），用于永久补充流动资金。上述募投项目尚需支付的项目工程款、质保金等合同尾款将由公司自有资金支付。

五、节余募集资金永久补充流动资金的计划

在相关募集资金专户注销前，首发募投项目已签订合同待支付款项仍由相关募集资金专户支付；待永久补充流动资金事项完成且募集资金专户注销后，前述待支付款项将由公司自有资金支付。节余募集资金（含利息等收入）转出后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

六、节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响

公司本次将已结项首发募投项目节余募集资金永久补充流动资金的事项，是公司根据募投项目实际实施情况和公司自身经营情况做出的合理安排，不会影响公司业务的正常经营开展，不存在损害公司和股东利益的情形。节余的募集资金用于永久补充流动资金，可以在一定程度上满足公司经营对流动资金的需求，提高募集资金的使用效率，进一步降低财务费用，提升公司的经营效益，有利于实现公司和股东利益最大化。

七、履行的审议程序及相关意见

(一)审议程序

公司于2026年8月21日分别召开第四届董事会审计委员会2026年第四次会议及第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于将已结项首发募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将节余募集资金1,251.71万元永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。本议案尚需提交股东会审议。

(二)保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次将已结项首发募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》等相关规定的要求，已经公司董事会审议通过，履行了必要的程序，本次事项尚需提交股东会审议。公司将已结项首发募投项目节余募集资金永久补充流动资金有利于合理优化配置资源，提高公司资金的使用效率，符合公司经营的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，保荐机构对公司本次将已结项首发募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

特此公告。

杭州光云科技股份有限公司董事会

2026年8月22日

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2026-035

杭州光云科技股份有限公司

关于召开2026年第二次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月7日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第二次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年9月7日 15点00分

召开地点：杭州市滨江区坚塔街599号光云大厦10楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月7日

至2026年9月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司2026年8月21日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。具体内容详见公司于2026年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告和文件。公司将于2026年第二次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2026年第二次临时股东会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

(一)登记时间：2026年9月4日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00

地点：杭州市滨江区坚塔街599号光云大厦10楼

(二)现场登记方式

拟现场出席本次股东会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证原件或者其他能够表明身份的有效证件；

2、自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、股东授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）、委托人身份证复印件；

3、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人出席会议：本人身份证原件、法人股东营业执照复印件（加盖公章）；

4、法人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（加盖公章）、法人股东营业执照复印件（加盖公章）。

(三)邮箱登记方式

拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（gyir@raycloud.com）办理登记，邮件须在登记时间截止前送达，需注明联系人及联系方式，并提交上述登记文件扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认回执参会。

六、其他事项

（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

（二）参会股东或代理人请至少于会议开始前半小时到达会议地点办理签到，并携带本人有效身份证，授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）会议联系方式

通信地址：杭州市滨江区坚塔街599号光云大厦10楼

邮编：310053

联系电话：0571-81025116

传真：0571-81025116

邮箱：gyir@raycloud.com

联系人：庄玲玲

特此公告。

杭州光云科技股份有限公司董事会

2026年8月22日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

杭州光云科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月7日召开的贵公司2026年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：688365 公司简称：光云科技