宁夏东方钽业股份有限公司2026年半年度报告摘要
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-062
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用 □不适用
是否以公积金转增股本
□是 √否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 527,385,160股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.73元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
1、2026年1月13日，包玺芳女士因公司治理结构调整，提请辞去公司第九届董事会非独立董事、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务，董事会接受辞呈。（公告编号：2026-004号）
2、经公司2025 年第二次临时职工代表大会决议，并在公司内部进行公示，公示期内未收到对选举结果有异议的情况，一致同意选举王超先生为公司第九届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会选举公示期结束之日起至第九届董事会任期届满之日止。（公告编号：2026-004号）
3、2026年5月18日，刘五丰先生因工作调整原因申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员等相关职务，董事会已接受辞呈。（公告编号：2026-035号）
4、2026年6月9日，公司第九届董事会第三十二次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，董事会同意投资设立全资子公司宁夏中色关键金属材料有限公司，专门从事钽铌湿法冶金及相关业务，旨在持续完善产业战略布局。（公告编号：2026-040号）
5、关于公司2025年度向特定对象发行股票事项
（1）公司于2026年1月7日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于宁夏东方钽业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。（公告编号：2026-002号）
（2）公司于2026年2月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕222号），中国证监会作出同意注册的决定。（公告编号：2026-008号）
（3）截至2026年3月9日止，公司本次向特定对象发行A股股票实际已发行人民币普通股22,595,898股，每股发行价格人民币52.66元，募集资金总额为人民币1,189,899,988.68元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10,391,173.41元，实际募集资金净额为人民币1,179,508,815.27元。
（4）公司向特定对象发行新增股份22,595,898股于2026年3月27日在深圳证券交易所上市。
6、报告期内投资者关系工作所获得的荣誉
（1）2026年1月10日，公司荣获董事会秘书学会主办的聚董秘“百佳IRM公司”，公司董秘秦宏武荣获聚董秘“百佳董秘”。
（2）2026年1月12日，公司荣获董事会网主办的星光董事会“金牌董秘奖”。
（3）2026年1月15日，公司荣获西北政法大学ESG研究院和中华网联合举办的首届丝路企业可持续发展论坛“丝路企业ESG领袖奖”。
（4）2026年6月26日，公司荣获证券时报主办的第十七届上市公司投资者关系管理天马奖“创新实践奖”，公司董秘秦宏武荣获“杰出董秘奖”。
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-061号
宁夏东方钽业股份有限公司
第十届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
宁夏东方钽业股份有限公司第十届董事会第二次会议通知于2026年8月11日以电子邮件、短信的形式向各位董事发出。会议于2026年8月21日在东方钽业办公楼二楼会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开，应出席会议董事9人，实出席会议董事9人。公司董事会秘书、部分高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议由董事王超先生主持。
二、董事会会议审议情况
1、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2026年半年度报告及其摘要的议案》。
《公司2026年半年度报告（全文）》详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；《公司2026年半年度报告（摘要）》详见2026年8月25日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
2、以6票同意，0票反对，0票弃权（关联董事闫永、韩翠芹、葛岩回避表决），审议通过了《关于有色矿业集团财务有限公司2026年上半年风险持续评估报告的议案》。
具体内容详见2026年8月25日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《关于有色矿业集团财务有限公司2026年上半年风险持续评估报告的公告》。
3、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》。
具体内容见2026年8月25日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》。
4、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2026年中期利润分配预案的议案》。
具体内容详见2026年8月25日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《关于公司2026年中期利润分配预案的公告》。
本议案需提交公司2026年第四次临时股东会审议。
5、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向相关金融机构申请中长期贷款的议案》。
为了满足生产经营和发展需要，公司拟适时继续向相关金融机构申请总额不超过15亿元的中长期贷款，借款期限不超过5年（含），贷款利率不超过同期贷款市场基础报价利率（LPR），担保方式为信用，具体贷款金额将视公司生产经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以实际发生的贷款金额为准）。上述借款期限自签订借款合同之日起计算，具体事宜以与相关金融机构签订的合同为准。
上述贷款额度有效期自公司董事会审议批准之日起12个月内可滚动使用，董事会审议通过后授权公司经理班子办理相关事宜。
6、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司“质量回报双提升”方案进展的议案》。
具体内容详见2026年8月25日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《关于公司“质量回报双提升”方案进展的公告》。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2026年8月25日
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-063号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于有色矿业集团财务有限公司
2026年上半年风险持续评估报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“本公司”）按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一交易与关联交易》的要求，通过查验有色矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”或“公司”）《金融许可证》《营业执照》及相关资料，审阅财务公司财务报表，对财务公司2026年上半年的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下：
一、有色矿业集团财务有限公司基本情况
有色矿业集团财务有限公司是由中国有色集团及其下属成员单位（大冶有色金属集团控股有限公司）共同出资设立的非银行金融机构，于2019年8月在原大冶有色金属集团财务有限责任公司（成立于2014年1月22日）基础上经中国银保监会（现更名为：国家金融监督管理总局）批准重组设立的。2019年11月26日，经湖北银保监局审批，公司营业地址由湖北省黄石市下陆区下陆大道2号金花小区五期5-9号迁至湖北省武汉市武昌区徐家棚街徐东大街6号汇通天地A塔栋14层，目前已按照相关法定程序完成了金融许可证、营业执照等变更工作，注册资本30亿元。公司金融许可证编码：L0188H242010001；企业法人营业执照统一社会信用代码：91420200090592862E。
按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准的其他业务。经国家外汇管理局批准公司具备即期结售汇业务资质和本外币一体化运营资质。
二、内部控制基本情况
（一）控制环境
1、治理架构
财务公司按照《中华人民共和国公司法》和《银行保险机构公司治理准则》等法律法规要求，设立了以股东会、董事会、高级管理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会三个专业委员会。高级管理层下设投资决策委员会、贷款审查委员会、信息科技管理委员会。
财务公司组织架构如下：
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董事会是财务公司风险管理的最高决策机构，承担风险管理的最终责任，主要职责包括：审批风险管理的整体战略目标和政策，确定公司风险偏好和可承受的总体风险水平，并不定期地根据内外部发展状况予以调整和完善；建立公司风险管理体系，批准公司年度风险管理报告，定期获得关于风险水平和管理状况的报告，确保公司风险管理决策体系的有效性；了解和掌握公司面临的重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；决定公司风险管理和内部控制基本制度。
董事会下设三个专门委员会，分别是薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理委员会。
高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，主要履行以下职责：根据董事会确定的风险管理战略及政策，负责制定风险管理的策略、程序和方法，定期审查并监督执行，全面掌握公司风险管理状况，定期向董事会提交风险管理报告；明确各部门风险管理职责以及风险管理报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行风险管理职责，以确保风险管理体系的正常运行；为风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为风险管理人员提供培训、赋予风险管理人员履行职务所必需的权限等。
经营管理层下设的信贷、投资等专业委员会负责各领域相关风险的管理政策、方案、措施的制定与执行控制。
2、部门组织结构
财务公司下设公司业务部、财务结算部、法律风控部、办公室（董事会办公室、总经理办公室）、司库数智部、稽核审计部六个部门，部门职责分别为：
财务公司业务部归口管理公司客户关系管理、信贷业务营销、信贷业务发起、征信管理及贷后管理等工作；管理同业客户拓展与维护、同业资金保值增值业务、投融资业务、外汇业务等资金业务工作。
财务结算部归口管理公司财务管理、会计核算、资本管理、资金头寸管理、税务管理、金融统计等工作；管理公司账户、资金归集和结算业务等工作。
法律风控部归口管理公司全面风险管理工作，对董事会和风险管理委员会负责。
司库数智部归口管理公司信息科技管理工作，对信息科技委员会负责。
稽核审计部归口管理公司稽核审计工作，对董事会和审计委员会负责。
办公室（董事会办公室、总经理办公室）归口管理公司行政综合事务管理、党务、工会、群团建设等工作。
（二）内控识别和评估
财务公司全面搭建了“一个基础，三道防线”的全面风险管理组织体系，各业务部门是风险管理第一道防线，风险管理部门是风险管理的第二道防线，稽核审计部是风险管理的第三道防线。同时制定了与公司规模相适应的风险管理政策，颁布《全面风险管理办法》《流动性风险管理办法》《信用风险管理办法》等风险管理制度，明确了董事会、高级管理层、风险管理部门、内部审计部门以及其他业务与管理部门在实施风险管理中的职责，有效保证了各项风险管理的工作落地实施。
财务公司建立了部门分工清晰、岗位职责明确、各层级分明的报告路径，形成了部门间、岗位间相互制约的风险控制机制，前、中、后台部门、岗位、人员实现有效分离，各项业务按照业务制度和操作流程规范操作。
（三）控制活动
财务公司建立起包括公司治理、人力资源管理、企业文化、信贷业务、结算业务、投资业务、同业业务、国际业务、综合行政、财务管理、全面预算、资金管理、风险管理、法务合同、信息科技、稽核审计、党群管理等17项管理事项在内的234项内部控制制度，覆盖公司各项业务活动和管理活动，2026年上半年内部控制制度和流程均得到有效执行。
（四）内控总体评价
2026年上半年，财务公司内控体系持续强化，助力公司稳健运营。一是开展制度建设专项提升行动。组织各部门全覆盖评估现行234项制度全面性、合规性、适用性、可操作性，根据评估结果集中修正181项、废止9项、保留19制度，拟修订25项、新增3项制度，进一步消除制度交叉和滞后问题。二是优化制度体系架构。对标集团制度框架体系，重新搭建划分公司治理、行政管理、财务管理、金融业务等13个领域制度模块，逐一理顺制度等级、责任部门、审议机构、审批权限，推动制度建设管理的清单化、规范化水平。三是梳理排查核心业务内控机制。着眼促进核心业务内控措施线上化、有效化，组织相关部门梳理核心业务流程阶段、管控节点、内控要求、控制措施、控制角色等情况，排查内控管理薄弱环节，提出线上化改进建议，确保各部门核心业务内控措施执行有力、落实到位。四是推动反洗钱新规落地。系统修订《反洗钱和反恐怖融资管理办法》，明确客户尽职调查、客户受益所有人识别、反洗钱特别预防措施等新规要求，开展反洗钱风险自评估，上线可疑交易和大额交易监测模块，更新公司反洗钱监测系统“三类名单”，组织高管层和相关部门业务骨干参加反洗钱政策和实务培训，进一步提升公司反洗钱内控能力。
三、经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截至2026年6月末，财务公司资产总额1,733,239万元，负债总额1,388,749万元，所有者权益344,490万元，上半年累计实现利润总额6,058万元，净利润4,634万元。
（二）管理情况
2026年上半年，财务公司严格遵照《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规条例及公司章程，加强内部管理。根据对公司的风险了解和评价，未发现在结算资金、信贷、信息管理等方面有重大缺陷。
（三）监管指标
截至2026年6月末，财务公司实际业务开展情况完全符合《企业集团财务公司管理办法》、相关法规以及批准文件的规定；各类监管指标符合《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的规定。
■
四、主要风险因素分析
根据非银行金融机构属性，2026年上半年财务公司结合内外部政策及内外部市场环境变化情况，根据年初制定的防控目标和防控举措，按季开展监测报告，实现公司全年重大经营风险有效防控。其中：
1.信用风险。
控制目标：不良贷款率和不良资产率为0，拨备覆盖率∞，贷款拨备率2.5%以上。
控制结果：截至2026年6月末，财务公司不良贷款率和不良资产率为0，拨备覆盖率∞，贷款拨备率2.85%，达到年度目标值要求。采取的有效风险防控措施包括：一是按照制度要求严格落实贷款三查和贷款审批流程，各项流程合规、完整，定期开展五级分类和贷后管理工作，保障贷款质量。对于重点关注客户，持续关注生产经营情况，优化贷款结构。二是对公司承担信用风险的表内金融资产和表外项目进行科学评估，在公司业务部运用上线的信用评级系统对主要信贷客户进行信用等级评定，公允反映客户信用状况基础上，运用预期信用损失计量法有效计量，真实反映资产质量并足额计提减值准备。
上半年未发生信用风险事件。
2.流动性风险。
控制目标：流动性比例不低于30%，流动性匹配率大于100%，贷款比例小于80%，集团外负债比例小于100%。
控制结果：截至2026年6月末，财务公司流动性比例66.22%，流动性匹配率227.41%，集团外负债比例0，贷款比例为50.73%，满足控制目标要求，公司各类流动性风险量化指标满足控制目标要求。为确保公司流动性安全，公司采用多项有效措施进行流动性风险管理：一是持续完善资产负债管理系统建设，提升有效识别、计量、监测和控制流动性风险的能力，提高流动性风险监测的实时性和准确性，为及时采取相应的流动性风险防范措施提供保障，确保公司流动性比例不低于30%；二是加强日常资金调度管理，协调存贷款结构，加大定期存款等产品推广，稳定存款规模，优化信贷投放节奏。按年、按月编制贷款计划并执行，持续关注公司存款变动情况，按照最新管理要求，及时调整贷款安排；三是通过开展同业拆借业务来补充临时性流动性资金不足问题，降低流动性风险。
上半年未发生流动性风险事件。
3.合规风险。
控制目标：以监管合规作为业务开展的底线要求，各项业务开展均符合监管法律法规、政策要求以及集团公司管理规定，各类风险监管指标持续达标，监管数据报送准确率100%。
控制结果：截至2026年6月末，财务公司各项业务合规有序推进，全维度风险监管指标均持续达标，监管数据报送工作规范高效，未发生迟报、错报、漏报问题，数据报送准确率保持100%，圆满完成合规风险管控目标。本阶段重点落地四项风险防控举措：一是压实内控合规考核约束。常态化开展各部门内控风险合规专项考核，以考核倒逼责任落实，持续提升整体合规管理质效；二是迭代完善内控合规制度体系。完成内控合规手册修订工作，全面梳理摸排部门架构调整、岗位权责变动、业务流程优化等各类变化事项，同步更新纳入手册内容，实现制度与业务实际动态匹配；三是做实日常风险监测与监管报送。规范落实非现场监管统计信息报送，常态化开展各类风险合规指标动态监测，前置化解指标偏离隐患；四是分层强化合规能力建设。组织业务骨干参与外部专业合规培训，夯实条线从业人员专业功底；同步推动全员常态化学习监管新规、典型处罚案例及内部管理制度，全方位筑牢全员合规底线思维。
上半年重大合规风险事件为零。
4.操作风险。
控制目标：重大操作风险事件零容忍；实现全年案件风险率、操作风险损失率为0。
控制结果：截至2026年6月末，财务公司操作风险损失率为0，未发生重大操作风险事件，完成公司对此类事件零容忍的目标。上线智慧风险审计系统，通过实现6大类风险的横向覆盖，建立事前、事中、事后的纵向风险闭环管理，实现风险管控从业务穿透到责任穿透，通过风险控制模型的线上化手段进一步降低操作风险事件的发生概率。
上半年重大操作风险事件为零。
5.信息科技风险。
控制目标：确保不出现信息安全事件；实现核心业务系统RPO不大于30 分钟，RTO不大于4小时。
控制结果：截至2026年6月末，财务公司未发生任何重大信息科技安全事件，通过系统验证，公司允许电子数据丢失的最长时间（RPO）为8分钟，允许业务中断和停顿的最长时间（RTO）为40分钟，满足信息科技风险定量控制目标。在落实信息科技风险防控举措方面：一是每周编制《财务公司2026年数字化项目实施工作周报》，持续跟踪信息化项目进度，及时发现并预警工期偏差；二是规范项目管理，根据项目需要召开信息科技委员会会议以及信息科技工作组会议。
2026年上半年，财务公司重大信息科技风险事件为零。
五、本公司在财务公司存贷款等情况
截至 2026年6月 30日，本公司及下属子公司在财务公司存款余额为18,397.24万元，贷款余额为41,600万元，2026年1-6月使 用授信额度开具保函金额127.72万元。
六、风险评估意见
经核查，有色矿业集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度，能较好地控制风险。未发现有违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情形；有色集团财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》之规定经营，风险管理不存在重大缺陷。
本公司认为截至 2026 年6月 30日，有色矿业集团财务有限公司经营正常，已建立风险治理架构和风险管理制度，风险管理职能分工明确，经营业绩良好，内控健全，风险管理不存在重大缺陷，本公司在财务公司的关联存款等金融服务业务风险目前可控。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2026年8月25日
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-064号
宁夏东方钽业股份有限公司
2026年半年度募集资金存放、管理与
使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2026年1-6月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2022年向特定对象发行A股股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2052号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）数量为59,281,818股，发行价为11.38元/股，募集资金总额为人民币674,627,088.84元，扣除发行费后，实际募集资金净额为人民币670,204,385.22元。
该次募集资金已于2023年9月27日汇入公司募集资金专户，募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月8日出具了《验资报告》（XYZH/2023YCAA1B0129号）。
2、2025年向特定对象发行A股股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕222号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股(A股)数量为22,595,898股，发行价为52.66元/股，募集资金总额为人民币1,189,899,988.68 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,179,508,815.27元。
该次募集资金已于2026年3月9 日汇入公司募集资金专户，募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2026年3月10日出具了《验资报告》（大华验字[2026]0011000044 号）。
（二）募集资金使用金额和结余情况
1、2022年向特定对象发行A股股票募集资金
截至2026年06月30日，公司累计使用募集资金人民币629,159,557.82元，其中：以前年度使用621,533,133.19元（投入募集资金项目611,440,233.19元、年产100只铌超导腔生产线技术改造项目结余资金永久补充流动资金10,092,900.00元）；2026年1-6月使用7,626,424.63元，均投入募集资金项目。
截至2026年06月30日，公司募集资金专户余额为人民币42,071,627.05元（包括存款利息），已累计使用金额人民币629,159,557.82元，与实际募集资金净额人民币670,204,385.22元的差异金额为人民币1,026,799.65元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
2、2025年向特定对象发行A股股票募集资金
截至2026年06月30日，公司累计使用募集资金人民币437,400,027.52元，均投入募集资金项目。
截至2026年06月30日，公司募集资金专户余额为人民币743,100,590.20元（包括存款利息），已累计使用金额人民币437,400,027.52元，与实际收到募集资金人民币1,180,360,588.75元的差异金额为人民币140,028.97元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司现行《募集资金管理办法》经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，经公司2025年第四次临时股东大会批准实施。
根据《募集资金管理办法》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金监管协议情况
1、2022年向特定对象发行A股股票募集资金
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构招商证券股份公司已于2023年10月27日与中国建设银行股份有限公司宁夏回族自治区分行、中国银行股份有限公司石嘴山市分行、招商银行股份有限公司银川分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及下属子公司宁夏东方超导科技有限公司和招商证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司石嘴山支行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
2、2025年向特定对象发行A股股票募集资金
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构招商证券股份公司已与中信银行股份有限公司银川分行、中国工商银行股份有限公司石嘴山分行、中国银行股份有限公司石嘴山市分行、国家开发银行宁夏回族自治区分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2026年6月30日，公司共有6个募集资金专户。其中本报告期新增募集资金专户4个，用于2025年向特定对象发行A股股票募集资金专户存储和使用，募集资金存储情况如下：
1、2022年向特定对象发行A股股票募集资金
单位：人民币元
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2、2025年向特定对象发行A股股票募集资金
单位：人民币元
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三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2026年1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司2026年1-6月度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的情况
公司分别在2022年、2025年完成两次向特定对象发行A股股票股权融资，均严格遵照募投规划及募集资金管理相关规定合规使用资金，真实发生各类募投项目资金投入与支出。
附件1：募集资金使用情况对照表
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2026年8月25日
附件1
宁夏东方钽业股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2026年06月30日
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 金额单位：人民币万元
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注1：“募集资金总额”、“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”为根据实际募集资金净额确定的投资金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。截至2026年6月30日，“钽铌湿法冶金数字化工厂建设项目”、“钽铌火法冶金熔炼产品生产线扩能改造项目”及“钽铌高端制品生产线建设项目”仍在建设过程中，尚未实际产生效益。“钽铌板带制品生产线技术改造项目”、“年产100只铌超导腔生产线技术改造项目”于2024年12月达到预定可使用状态，实现的效益已在2025年1月开始计算。“钽铌火法冶金产品生产线技术改造项目”于2026年6月达到预定可使用状态，实现的效益自2026年7月开始计算。
注3：“钽铌板带制品生产线技术改造项目”相关的募集资金投入进度超过100%，系投入的金额中含募集资金的利息收入。
注4：“补充流动资金项目”相关的募集资金投入进度超过100%，系投入的金额中含募集资金的利息收入。
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-065号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司2026年中期利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、审议程序
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月21日召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2026年中期利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议，经股东会审议批准后方可实施。
二、2026年中期利润分配预案基本情况
根据公司 2026 年半年度财务报告（未经审计），公司半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为122,280,166.15元，其中母公司实现净利润116,717,049.25元。根据《公司章程》规定和发展需要，公司按2026年半年度母公司税后净利润计提10%的法定盈余公积11,671,704.93元、计提10%的任意盈余公积11,671,704.93元后，公司合并报表可供分配利润为260,674,141.34元，母公司可供分配利润为305,806,532.01元，根据合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，2026年半年度可供股东分配利润为260,674,141.34元。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为提高投资者回报，在符合利润分配原则,保证公司正常经营业务发展的前提下，公司拟定2026年度中期利润分配预案为：公司拟以现有总股本 527,385,160股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.73元（含税），共计派发现金红利 38,499,116.68 元（含税），剩余可分配利润结转以后年度分配。公司半年度不送红股，也不进行资本公积金转增股本。如在本次分配预案公告披露之日至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
如该预案获得股东会审议通过，公司2026年半年度现金分红金额为38,499,116.68元，占2026年上半年归属于母公司股东净利润的比例为31.48%。
三、现金分红方案合理性说明
公司本次利润分配预案综合考虑经营业绩、经营净现金流情况及未来发展规划与投资者回报等因素，符合《公司法》《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等，具备合法性、合规性。
四、备查文件
1、公司第十届董事会第二次会议决议
2、公司董事会审计委员会2026年第六次会议决议
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2026年8月25日
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2026-066号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司“质量回报双提升”行动方案
进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月15日披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（以下简称“原方案”），明确了聚焦主业、创新发展、丰富交流、优化治理、提升信披、强化回报、市值管理七大核心举措。为全面贯彻“投资者为本”的发展理念，持续巩固和深化“质量回报双提升”行动实效，切实维护全体股东利益，提升公司核心竞争力和投资价值，公司严格遵循原方案确立的各项规划路径，扎实推进各项工作，取得了积极成效。现将近期主要工作进展说明如下：
一、聚焦主业经营，产业升级与提质增效成果显著，发展根基持续巩固
公司始终围绕钽铌稀有金属材料研发、生产、销售核心主业，致力于强化产业链优势，推动产业向高端化、智能化、绿色化升级。
1.重大项目建设提速，产能与技术优势进一步夯实
公司围绕产业升级与产能扩充，全力推进重点固定资产投资项目。建成项目验收扎实落地，钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目通过消防专项验收，钽铌湿法冶炼废渣处置场建设项目完成工程竣工结算，新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目顺利进入试生产。在建项目建设提速提质，钽铌湿法冶金数字化工厂建设、钽铌火法冶金熔炼产品生产线扩能改造、钽铌高端制品生产线建设项目完成主工艺设备采购，进入设备安装和调试阶段，为经营效益稳步提升夯基垒台。
2.资本精准赋能主业，融资支持产业升级取得关键进展
为保障公司重点项目建设的资金需求，推动产业迭代升级，公司于2025年启动了向特定对象发行股票再融资工作。2026年3月公司股票已经成功发行，募集资金总额11.89亿元，重点投向“钽铌湿法冶金数字化工厂建设项目”、“钽铌火法冶金熔炼产品生产线扩能改造项目”及“钽铌高端制品生产线建设项目”。本次再融资的成功推进，将为公司解决产能瓶颈、实现关键原材料自给、满足高温合金等领域对高精尖材料的强劲需求提供强有力的资本支持，是强化产业护城河的重要举措。
3.经营质效与市场开拓实现新跨越
面对复杂严峻的市场形势，公司聚焦年度目标不动摇，聚焦消费类电子、高温合金、超导等核心领域，统筹国内外市场协同发力，2026年1-6月份实现营业收入10.40亿元，同比增长30.50%；钽铌主业实现利润总额1.1亿元，同比增长5.19%。同时，公司深入推进“资源增储上产”专项行动，成功签订3600吨铁钽铌合金合同，推进钽铌废料回收再利用专项工作，多措并举夯实钽铌原料安全稳定供给根基。
二、聚焦科技创新，关键技术攻关与成果转化加速突破，成长动能持续增强
公司坚持创新驱动发展战略，持续加大研发投入，聚力攻克“卡脖子”技术难题，以科技创新塑造发展新优势。
1.深度融入国家战略
公司集中力量开展钽铌产业领域多项关键技术攻关。6N及以上高纯钽靶用高纯钽粉突破难熔金属痕量杂质深度去除、低污染冶炼两大核心技术。成功突破应用于超导领域的1.3GHz 两种新型号铌射频超导腔的加工技术，拓展了新的应用场景。攻克了铌基高温难熔合金粉末惰性气体保护气流破碎自主化生产工艺和多激光协同增材制造工艺，实现了小批量生产。
2.创新生态活力显著
围绕重大科研需求前瞻布局，申报各类科研项目，为技术攻关提供坚实保障。加快知识产权与标准化建设，受理专利多件，申请标准多项。
3.科技成果亮点纷呈
公司获批国家级知识产权示范企业,东方超导获批国务院国资委启航企业,钽铌新材料研发创新团队荣获第三届宁夏创新争先奖，周小军同志荣获第三届宁夏创新争先个人奖章。“高性能铌射频超导腔”入选央企原创技术策源地十大标志性成果，“高可靠50K钽粉”入选央企高端有色金属材料创新联合体代表性成果，产业创新综合实力节节攀升。
三、聚焦投资者沟通，价值传播与互动机制不断完善，市场认同持续提升
公司高度重视投资者关系管理，致力于构建多元化、常态化、高质量的沟通渠道，有效传递公司内在价值。
1.投资者关系管理屡获殊荣，沟通效能显著
2026年上半年，公司凭借在投资者关系管理、公司治理及信息披露方面的卓越表现，荣获“投关管理创新实践天马奖”、“投关管理杰出董秘天马奖”、“丝路企业ESG领袖奖”、聚董秘“百佳IRM公司”和“百佳董秘”等多项重要荣誉。这体现了资本市场对公司规范运作、透明沟通及可持续发展实践的高度认可。
2.构建常态化互动机制，提升沟通温度与深度?
公司严格履行信息披露义务，对投资者通过互动易平台、热线电话等渠道的提问做到及时回复。坚持每年至少召开两次业绩说明会，并积极参与券商策略会，组织开展路演与反路演活动。公司建立股东名册月度动态观测机制，对在册股东进行差异化管理与服务，加强核心投资者的沟通与维护，构建了良性、互信的常态化投资者互动机制。
3.强化价值传播与舆情管理，维护良好市场形象?
公司系统梳理投资逻辑，制定价值传播标签与年度计划，并结合重大项目进展、技术突破等重大事件，及时、主动地进行价值传播。通过建立舆情危机管理制度，实现对国内信息的全覆盖监测，按月出具舆情报告，对突发敏感事件进行实时跟进与专项报告，有效维护了公司的资本市场声誉。
四、聚焦公司治理，规范运作与激励约束协同优化，内生动力持续激发
公司持续完善上市公司各类制度，优化治理结构，并运用市场化激励工具充分激发团队活力。
1.治理体系持续优化，决策科学规范
公司结合证监会新修订的《上市公司治理准则》要求，修订了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》，使得上市公司董事、高管薪酬与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调；建立了《经理层工作规则》《信息披露暂缓与豁免管理制度》2项制度，保障了决策链条的规范与高效。
2.中长期激励成效显著，改革红利充分释放
公司实施的限制性股票股权激励计划第二期已于2026年上半年解除限售，当日股价较授予价上涨11.31倍，干部职工共享发展红利、获得感显著提升。多元化激励体系充分调动各子分公司奋进动能，宇发分公司虚拟股权激励持续发力，上半年发放了2025年度分红，让员工共享发展成果。
3.三项制度改革深化，队伍活力有效激发
2026年上半年完成新聘任干部任期制和契约化管理协议签订，压实干部经营管理责任。修订《中层干部管理办法》，常态化推行干部竞聘上岗、岗位动态调整机制，上半年管理人员末等调整和不胜任退出比例为1.7%、干部初次竞聘上岗实现100%。完成12名员工市场化退出，持续构建“能上能下、能进能出”的市场化用人体系。
五、聚焦信息披露与ESG，透明度与可持续发展能力协同并进
2026年上半年，公司严格按照相关法律法规履行信息披露义务，遵循“真实、准确、完整、及时、公平”的原则，持续提升信息披露的有效性和透明性。为更好地向投资者展示公司经营、战略等方面的信息，畅通投资者信息获取渠道，拓展沟通的广度与深度，公司构建多层次、多角度、全方位的投资者关系管理平台和渠道，依托业绩说明会、股东会、互动易平台回复、投资者热线接听及微信公众号、公司网站等多元化沟通渠道，积极主动向市场传导公司长期投资价值，提高信息传播效率与透明度，听取投资者的期望和建议。
同时，公司始终坚守并优化以投资者需求为导向的披露体系，切实增强信息披露的透明度、针对性与可读性。在深化信息披露的基础上，公司不断优化环境、社会责任和公司治理（ESG）工作机制，推动ESG与公司经营深度融合，并于2026 年3月份主动披露《2025年环境、社会及治理（ESG）报告》，系统披露公司在环境、社会责任以及公司治理等方面的实践与成果，全方位、多维度向资本市场传递公司长期投资价值，助力构建长期、稳定、健康的投资者关系生态。
六、聚焦投资者回报，现金分红力度持续加大，股东获得感切实增强
公司始终重视对投资者的合理回报，致力于与股东共享发展成果。
1.现金分红力度稳中有进
公司统筹考虑发展规划、盈利状况与股东回报，实施稳定、可持续的现金分红政策。2026年6月公司实施了现金分红，派发现金红利5,855万元，以“真金白银”回馈投资者，切实提升投资者的获得感与满意度。
2.市值与投资价值获得市场积极反馈?
在产业升级、业绩增长、强化回报与有效沟通的综合推动下，公司内在价值得到资本市场更广泛认可。2026年年初至6月30日，公司股价增长172%，市值达到历史最高点，投资价值创造能力显著增强。
七、强化市值管理，价值实现路径更加清晰，发展信心持续坚定
公司已将市值管理纳入战略管理体系，并发布了系统的市值管理制度，明确了目标、策略与责任分工。
1.资本运作与产业经营良性互动?
通过成功推进再融资支持实体项目，实施股权激励绑定核心人才，并连续实施现金分红，公司实现了产业经营、资本运作与投资者回报的有效协同，有力地推动了公司内在价值与市场价值的统一。
2.明确“十五五”战略方向，凝聚发展共识?
公司已科学编制“十五五”发展战略与规划，明确了“做全湿法、做优钽粉、做稳钽丝、做大火法、做强制品、做好延链”的发展思路及“5+3”主业布局。展望未来，公司将聚焦科技创新与深化改革，着力构建钽铌全产业链自主可控格局，巩固提升世界钽铌行业领先地位，奋力向“钽铌等稀有金属新材料世界一流企业”目标迈进，为投资者创造长期、稳定、可持续的回报。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2026年8月25日
