东方证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会及2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-040
东方证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会及2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年8月24日
(二)股东会召开的地点：上海市中山南路119号多功能厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2026年第二次临时股东会
■
2026年第一次A股类别股东会
■
2026年第一次H股类别股东会
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，公司副董事长鲁伟铭先生主持会议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事15人，列席15人，其中独立董事出席5人，履行相应职责；
2.公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
2026年第二次临时股东会
1.议案名称：关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案的议案
2.01议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：标的资产的定价依据及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.04议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.05议案名称：发行股份的种类、面值及上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
2.06议案名称：发行方式、发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.07议案名称：发行A股股份的定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.08议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
■
2.09议案名称：锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10议案名称：过渡期间损益安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.11议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.12议案名称：债权债务处理及人员安置
审议结果：通过
表决情况：
■
2.13议案名称：标的资产的交割
审议结果：通过
表决情况：
■
2.14议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：关于《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4.议案名称：关于签署附生效条件的发行股份及支付现金购买资产协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5.议案名称：关于本次交易构成关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6.议案名称：关于本次交易不构成重大资产重组且不构成重组上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7.议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条、第四十四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8.议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号一一上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9.议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10.议案名称：关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11.议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12.议案名称：关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价公允性的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13.议案名称：关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告、资产评估报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14.议案名称：关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15.议案名称：关于提请股东会授权办理本次交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16.议案名称：关于审批清洗豁免的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2026年第一次A股类别股东会
1.议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案的议案
1.01议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：标的资产的定价依据及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：发行股份的种类、面值及上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：发行方式、发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：发行A股股份的定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.10议案名称：过渡期间损益安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.11议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.12议案名称：债权债务处理及人员安置
审议结果：通过
表决情况：
■
1.13议案名称：标的资产的交割
审议结果：通过
表决情况：
■
1.14议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2.议案名称：关于签署附生效条件的发行股份及支付现金购买资产协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：关于提请股东会授权办理本次交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2026年第一次H股类别股东会
1.议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案的议案
1.01议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：标的资产的定价依据及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：发行股份的种类、面值及上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：发行方式、发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：发行A股股份的定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.10议案名称：过渡期间损益安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.11议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.12议案名称：债权债务处理及人员安置
审议结果：通过
表决情况：
■
1.13议案名称：标的资产的交割
审议结果：通过
表决情况：
■
1.14议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2.议案名称：关于签署附生效条件的发行股份及支付现金购买资产协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：关于提请股东会授权办理本次交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
1.非累积投票议案
2026年第二次临时股东会
■
注：公司持股5%以下A股股东在公司2026年第一次A股类别股东会议对议案1及其各项子议案、议案2、议案3（对应上表议案2及其各项子议案、议案4、议案15）的表决情况同上。
(三)关于议案表决的有关情况说明
2026年第二次临时股东会所审议的议案1至议案15为特别决议议案，需经出席本次股东会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；议案16为普通决议议案，需经出席本次股东会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的过半数通过。议案1至议案15还需经出席本次股东会的独立股东所持表决权过半数通过，议案16还需经出席本次股东会的独立股东所持表决权的四分之三或以上通过，前述独立股东系根据香港《公司收购及合并守则》确定。2026年第一次A股类别股东会所审议的议案1至议案3为特别决议议案，需经出席本次A股类别股东会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。2026年第一次H股类别股东会所审议的议案1至议案3为特别决议议案，需经出席本次H股类别股东会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
三、律师见证情况
(一)本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜、曹江玮
(二)律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2026年8月24日
