国元证券股份有限公司2026年半年度报告摘要

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026-023

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2026年第一次临时股东会。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1.公司简介

■

2.主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

合并

■

母公司

■

注：1.其他综合收益同比减少较大主要系其他权益工具投资公允价值变动下降所致。

2.经营活动产生的现金流量净额同比减少主要系融出资金规模增加所致。

3.母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

注：1.报告期末，附属净资本较年初下降42.86%，主要系截至报告期末公司25亿元次级债于一年内到期，按规定不能计入附属净资本。

2.报告期，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。

4.公司股东数量及持股情况

单位：股

■

注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

5.控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

6.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7.在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

■

（2）截至报告期末的财务指标

■

三、重要事项

债券发行情况

■

报告期内，公司其他重要事项详见2026年半年度报告全文。

国元证券股份有限公司

法定代表人：沈和付

二〇二六年八月二十五日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－022

国元证券股份有限公司

第十一届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十一届董事会第六次会议通知于2026年8月12日以电子邮件等方式发出，会议于2026年8月22日在安庆市以现场方式召开，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人。本次会议由董事长沈和付先生主持，本公司董事会秘书、部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式审议通过以下议案：

（一）审议通过《公司2026年上半年经营管理层工作报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《公司2026年半年度报告及其摘要》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会审计委员会2026年第三次会议全票审议通过本议案。

（三）审议通过《公司2026年半年度利润分配预案》。

同意公司2026年半年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会审计委员会2026年第三次会议全票审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

（四）审议通过《公司2026年半年度全面风险管理工作报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会风险管理委员会2026年第二次会议、第十一届董事会审计委员会2026年第三次会议均全票审议通过本议案。

（五）审议通过《公司2026年半年度风险控制指标报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会风险管理委员会2026年第二次会议、第十一届董事会审计委员会2026年第三次会议均全票审议通过本议案。

（六）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法〉的议案》。

根据《证券公司建立稳健薪酬制度指引》等相关规定，结合公司实际情况，同意对《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会薪酬与提名委员会2026年第二次会议全票审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

（七）审议通过《关于公司发行境内外债务融资工具的议案》。

公司非失信责任主体，资信状况良好。为进一步拓宽融资渠道、优化债务结构、补充经营营运资金、支持主营业务稳健发展，提升整体抗风险能力及可持续经营能力，公司拟发行境内外债务融资工具，具体方案如下：

1.发行主体、发行方式及发行规模

本次公司债务融资工具由本公司或公司的全资子公司作为发行主体，若发行融资债权资产支持证券，则本公司作为原始权益人。

境内债务融资工具按相关规定由中国证监会、中国人民银行及其他相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内公开或非公开发行；境外债务融资工具按照相关规定以一次或多次或多期的形式在中国境外公开或私募发行。

在确保公司各类风险控制指标符合相关要求、债务融资工具的发行符合相关法律法规对发行上限要求的前提下，全部境内外债务融资工具的待偿还余额合计不超过公司最近一期经审计合并报表净资产的200%（不含债券正回购、债券质押式报价回购产品、转融资，以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算），且符合相关法律法规对证券公司债务融资工具发行上限的要求。

每次具体发行主体、发行规模、发行时机、发行品种、币种、分期和发行方式提请董事会授权公司执行委员会根据法律法规及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发在前述范围内全权确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

2.债务融资工具品种

本议案所指的境内外债务融资工具，包括但不限于：（1）在银行间市场发行的证券公司短期融资券、金融债及开展同业拆借业务；（2）在交易所市场公开及非公开发行的公司债券（含专项品种债券）、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、短期公司债、资产支持证券（ABS）；（3）在场外市场发行的收益凭证和开展卖出回购信用债权融资；（4）境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债券、票据、次级债券（含永续次级债券）、次级债务；（5）其他按照相关规定经中国证监会及其他监管机构、证券自律组织注册、审核或备案的、证券公司可发行的其他融资品种。

本议案所涉及的债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其任何权益衍生品挂钩。

本次公司债务融资工具的品种及具体清偿地位授权公司执行委员会根据相关规定及发行时的市场情况确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

3.债务融资工具的期限

本次公司债务融资工具的期限均不超过10年（含），永续债券等无固定期限品种不受前述期限限制；可以为单一期限品种，也可以为多期限混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模授权公司执行委员会根据相关规定及发行时市场情况确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

4.债务融资工具的利率

本次发行债务融资工具的利率及其计算和支付方式授权公司执行委员会与承销机构（如有）协商，依据债务融资工具利率管理相关规定，结合发行时点市场利率水平、资金供需情况及产品属性协商确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

5.担保及其他安排

本次债务融资工具由本公司及/或第三方提供（反）担保、出具支持函的，按每次发行结构而定，具体提供（反）担保、出具支持函的安排授权公司执行委员会按每次发行结构确定。如发生担保事项，公司应严格按照担保相关规定执行。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

6.募集资金用途

本次发行债务融资工具的募集资金，用于满足公司业务营运需要，优化公司债务结构，补充公司营运资金，偿还公司债务和/或项目投资等用途。各融资工具的具体用途授权公司执行委员会根据公司业务和经营需求确定，并符合金融行业监管部门或交易场所的相关规定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

7.发行价格

本次债务融资工具的发行价格授权公司执行委员会依照发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

8.发行对象及债务融资工具向公司股东配售的安排

本次债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外机构投资者及/或个人投资者及/或其他合格投资者。具体发行对象授权公司执行委员会根据相关法律法规、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

本次债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）授权公司执行委员会根据相关法律法规、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

9.债务融资工具上市或转让

就本次债务融资工具申请上市或转让（如涉及）相关事宜授权公司执行委员会根据公司实际情况、发行时市场情况以及相关法律法规和监管部门要求确定。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

10.债务融资工具的偿债保障措施

若出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息，公司将根据法律、法规或规范性文件的相关要求采取以下措施：（1）不向股东分配利润；（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；（4）主要责任人不得调离。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

11.融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖

公司将基于融资融券业务合同项下的融出资金债权和其他权利及其附属担保权益转让给计划管理人设立的融资债权资产支持专项计划。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

12.决议有效期

本次发行债务融资工具的董事会决议有效期为自董事会审议通过之日起36个月内有效。

若董事会及/或公司执行委员会已于授权有效期内决定有关本次债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本次债务融资工具的发行或有关部分发行。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

13.本次发行债务融资工具的授权事项

为有效协调本次公司发行债务融资工具及发行过程中的具体事宜，董事会授权执行委员会，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在董事会审议通过的框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司董事会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整发行公司债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于发行主体、发行时机、币种、发行数量和发行方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行或多品种发行，以及各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、定价方式、发行安排、（反）担保函或协议、支持函安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司债务融资工具上市和/或转让及上市和/或转让场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等与公司债务融资工具发行有关的全部事宜；

（2）决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与本次公司债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于保荐协议、承销协议、（反）担保函或协议、支持函或债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其他法律文件等）以及按相关法律法规及公司证券上市地的上市规则进行相关的信息披露；

（3）为公司债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

（4）办理本次公司债务融资工具发行的一切申报、上市、转让事项，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送本次公司债务融资工具发行、上市、转让及本公司、发行主体及/或第三方提供（反）担保、支持函的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件；办理每期融资债权资产支持专项计划的申报、发行、设立、备案以及挂牌和转让等事宜；

（5）除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次公司债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行本次公司债务融资工具发行的全部或部分工作；

（6）办理与本次公司债务融资工具发行有关的其他相关事项；

（7）董事会授权公司执行委员会代表公司根据董事会决议具体处理与本次公司债务融资工具发行有关的一切事务。

上述授权自董事会审议通过之日起36个月内有效或上述授权事项办理完毕孰早之日止（视届时是否已完成全部公司境内外债务融资工具发行而定）。若公司已于授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会战略与可持续发展委员会2026年第四次会议全票审议通过本议案。

（八）审议通过《关于公司部分机构设置调整的议案》。

根据公司业务发展的需要，同意公司将金融产品部更名为资产配置中心。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（九）审议通过《关于公司“质量回报双提升”行动方案进展的议案》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司第十一届董事会战略与可持续发展委员会2026年第四次会议全票审议通过本议案。

（十）审议通过《关于召开公司2026年第一次临时股东会的议案》。

根据《公司章程》规定，同意于2026年9月9日召开公司2026年第一次临时股东会，审议前述第三、六项议案。会议具体事项见《国元证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司2026年半年度报告》《国元证券股份有限公司2026年半年度风险控制指标报告》《〈国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法〉修订说明》详见2026年8月25日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《国元证券股份有限公司2026年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于2026年半年度利润分配预案的公告》《国元证券股份有限公司关于质量回报双提升行动方案的进展公告》《国元证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》详见2026年8月25日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.第十一届董事会第六次会议决议；

2.第十一届董事会风险管理委员会2026年第二次会议决议；

3.第十一届董事会审计委员会2026年第三次会议决议；

4.第十一届董事会薪酬与提名委员会2026年第二次会议决议；

5.第十一届董事会战略与可持续发展委员会2026年第四次会议决议；

6.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2026年8月25日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－024

国元证券股份有限公司

关于2026年半年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、审议程序

国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月22日召开第十一届董事会第六次会议，审议通过《公司2026年半年度利润分配预案》，董事会表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

二、2026年半年度利润分配预案的基本情况

公司2026年半年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为1,703,132,909.40元，其中母公司实现的净利润1,313,922,674.47元，年终将提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10%。截至2026年6月30日，母公司期末累计未分配利润为6,660,392,015.29 元，累计可供股东分配的利润为6,266,215,212.95元。

综合股东利益和公司发展等因素，公司2026年半年度利润分配预案如下：

以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

三、现金分红方案合理性说明

公司2026年半年度利润分配预案综合考虑了行业情况、公司经营发展实际情况、盈利水平等因素，兼顾了股东的即期利益和长远利益，积极与股东分享公司经营发展的成果。本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律法规，符合《公司章程》确定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。本次利润分配预案不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

四、备查文件

1.第十一届董事会第六次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2026年8月25日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－027

国元证券股份有限公司

关于召开2026年半年度网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营业绩、财务状况等相关情况，公司定于2026年9月1日（星期二）召开2026年半年度网上业绩说明会，具体情况如下：

一、召开时间与方式

召开时间：2026年9月1日（星期二）下午15:00-16:00

召开方式：网络远程方式

二、公司出席人员

公司董事长沈和付先生，执行委员会主任、总裁胡伟先生，独立董事鲁炜先生，执行委员会委员、总会计师司开铭先生，执行委员会委员、董事会秘书李洲峰先生将出席本次业绩说明会。

三、投资者参与及问题征集方式

投资者可于2026年9月1日（星期二）15:00-16:00通过“中证路演中心”（https://www.cs.com.cn/roadshow/special-604.html）参与互动交流。

为广泛听取投资者的意见和建议，增进投资者对公司的了解和认同，公司提前向投资者征集问题，投资者可于2026年9月1日（星期二）12:00点前访问（https://rs.cs.com.cn/dist/#/index?id=c1a798d880b0955846cd0621923aea4e）或通过公司邮箱dshbgs@gyzq.com.cn进行提问。公司将在2026年半年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

四、联系人及咨询办法

联系人：朱睿达、郑昊楠

电话：0551-62201743、0551-62201549

传真：0551-62207322

邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2026年8月25日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026-025

国元证券股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东会届次：2026年第一次临时股东会。

2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十一届董事会第六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1） 现场会议召开日期和时间：2026年9月9日（星期三）14:50时。

（2） 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2026年9月9日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年9月9日（星期三）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6.会议的股权登记日：2026年9月2日。

7.会议出席对象：

（1） 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日2026年9月2日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司董事、高级管理人员。

(3)本公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东会提案名称及编码表

■

议案均属于普通决议议案，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中 公开披露。

本次股东会议案由公司第十一届董事会第六次会议提交。具体内容请查阅公司于2026年8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十一届董事会第六次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

三、会议登记等事项

1.登记方式：现场、信函或传真登记

2.登记时间：2026年9月7日9:00-17:00

3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

（1） 自然人股东：本人有效身份证件；

（2） 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；

（3） 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；

（4） 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件2。

5.联系方式

地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

邮编：230022

联系人：耿勐翾、朱睿达

联系电话：0551-62207077、62201743

传真号码：0551-62207322

电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

五、备查文件

1.公司第十一届董事会第六次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国元证券股份有限公司董事会

2026年8月25日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

2.议案设置及填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年9月9日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年9月9日（星期三）上午9:15，结束时间为同日下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份有限公司2026年第一次临时股东会，并代表本人（或本单位）依照以下指示对下列议案投票。

■

注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。

委托人名称：

委托人持股数量：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－026

国元证券股份有限公司

关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2026年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）深入落实深圳证券交易所“质量回报双提升”专项行动有关要求，坚持以投资者为本、以价值创造为核心，立足主责主业，提升经营质效，强化风险管控，完善公司治理，优化投资者回报机制，推动经营发展、规范运作和企业价值协同提升。

一、聚焦主责主业，提升服务实体经济质效

公司坚持金融服务实体经济的根本宗旨，围绕科技创新、产业升级和新质生产力发展，持续提升综合金融服务能力。报告期内，公司完成再融资项目2单、新三板项目5单，合计募集资金55.33亿元，股票发行主承销总金额行业排名第8位，项目覆盖人工智能、新一代信息技术、新能源汽车等新兴产业。债券融资业务方面，公司围绕金融“五篇大文章”，完成各类债券项目43只，承销规模175.41亿元。其中，承销科技创新债券11只、规模17.08亿元；承销低碳转型债券和绿色公司债券各1只，合计规模5.20亿元，综合金融服务能力进一步提升。

公司通过全资子公司国元股权、国元创新，重点布局战略性新兴产业和未来产业，围绕量子科技、人工智能、新型储能、商业航天等领域开展投资，进一步发挥资本对科技创新和产业发展的支持作用。

二、推进转型发展，增强经营内生动力

公司围绕专业化、特色化、集约化发展方向，持续推进各业务条线转型升级，不断提升经营效率和综合服务能力。

经纪业务贯彻“总部赋能、投顾驱动、专业服务、一体运营”方针，深化买方投顾和财富管理转型，提升客户服务和精细化运营能力。证券投资业务坚持多资产、多策略投资框架，动态优化资产配置结构，提升投资策略对市场变化的适应能力。投资银行业务加快科创产业投行、并购投行、综合服务投行和数智投行建设，提升服务科技创新和产业整合的专业能力。资产管理业务持续完善投研、产品和客户服务体系，推动资产管理规模稳步增长。

三、强化合规风控，筑牢稳健经营基础

公司坚持合规经营和审慎经营，持续完善全面风险管理和合规管理体系，强化重点业务、重点领域和关键环节的风险识别、监测、评估和处置，提升风险管理的主动性和前瞻性。

公司进一步压实各业务条线主体责任、合规风控部门监督责任和审计监督责任，加强信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等重点风险管理，持续开展风险排查、合规检查和整改落实，推动问题整改形成闭环。公司加强合规文化建设和员工执业行为管理，促进合规管理与业务发展深度融合，为公司稳健经营和高质量发展提供保障。

四、完善回报机制，提升股东获得感

公司重视投资者回报，坚持在兼顾长远发展和资本需求的基础上，保持利润分配政策的连续性和稳定性。2026年上半年，公司完成2025年度权益分派，派发现金红利4.36亿元。2026年下半年，公司董事会审议通过2026年半年度利润分配预案，拟向全体股东派发现金红利4.36亿元，该预案尚需提交公司股东会审议。自2007年上市以来，公司累计现金分红110.22亿元，平均现金分红比例41.91%，持续以现金分红回报股东。

公司进一步完善投资者关系管理体系，丰富沟通方式，提升价值传播质效。报告期内，公司通过业绩说明会、投资者调研、线上交流等方式加强与资本市场沟通，并运用AI数字人开展业绩宣讲，拓展投资者沟通覆盖面，提升沟通效率和专业化水平。

五、完善治理机制，提升规范运作水平

公司按照上市公司规范运作要求，持续完善权责清晰、协调运转、有效制衡的公司治理机制，促进各治理主体依法依规履职。

报告期内，公司结合监管要求和经营管理实际，推进公司治理制度修订，进一步明晰治理主体权责边界，规范决策和运作流程。公司依法依规组织股东会、董事会及专门委员会会议，强化议案审核、会议组织和决议落实管理，保障重大事项科学决策和规范运作。公司持续完善董事履职保障机制，通过畅通信息传递渠道、优化调研服务支撑、健全意见闭环响应机制，切实提升董事会履职质效。

六、规范信息披露，提升公司透明度

公司严格履行信息披露义务，持续完善信息披露全流程管理机制，强化信息收集、编制审核、报送披露和事后复核等环节管理，压实各层级信息披露责任，加强跨部门协同配合。

公司积极运用智能校对等数字化工具辅助识别披露风险、核验数据和规范文本，提升信息披露工作的准确性和规范性。同时，公司聚焦投资者关切，优化披露内容和呈现方式，增强信息披露的针对性和可读性。

2026年上半年，公司信息披露工作保持规范有序，未发生公告更正情形，未因信息披露事项受到监管处罚，信息披露质量和透明度持续提升。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2026年8月25日