藏格矿业股份有限公司
关于第二期员工持股计划预留部分股份
第一个锁定期届满的公告

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2026-058

藏格矿业股份有限公司

关于第二期员工持股计划预留部分股份

第一个锁定期届满的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月2日召开第十届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第一批解锁条件成就的议案》，根据公司及个人2025年度业绩考核情况，第二期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”）第一批解锁条件已经成就，其中首次受让部分第一个锁定期已于2026年7月1日届满，授予预留部分股份第一个锁定期于2026年8月22日届满。现将有关情况公告如下：

一、本期员工持股计划基本情况

1.2025年3月28日、2025年4月18日，公司分别召开第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十三次会议和2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第二期员工持股计划，持股规模不超过992.0991万股，约占当时公司股本总额的0.63%。

2.2025年5月16日，公司召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》，同意对本期员工持股计划的参与人数及参加对象、首次受让及预留份额等内容进行调整。

3.2025年7月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司已于2025年6月30日办理完成本期员工持股计划首次受让股份835万股的非交易过户手续。

4.2025年8月1日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于第二期员工持股计划预留份额分配（第一批）的议案》，于2025年8月21日办理完成本期员工持股计划预留部分股份（第一批）26万股的非交易过户手续。至此，本期员工持股计划以非交易过户方式累计受让股份861万股。

5.2026年7月2日，公司召开第十届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第一批解锁条件成就的议案》。根据公司及个人2025年度业绩考核情况，本期员工持股计划第一批解锁条件成就，对应可解锁股票344.40万股，其中首次受让部分股份已于2026年7月2日解锁334万股，预留部分股份10.40万股待其第一个锁定期届满后解锁。

以上具体内容详见公司在巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

二、预留部分股份第一个锁定期届满的情况

根据公司《第二期员工持股计划（修订稿）》等相关规定，本期员工持股计划首次受让部分的锁定期为自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起12个月，锁定期届满之后分三批次解锁，解锁时点分别为自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%。

根据公司《第二期员工持股计划（修订稿）》相关规定，预留部分股份若在2025年三季报披露前分配并受让，则预留部分份额的解锁时间安排与首次受让部分一致。公司已于2025年8月23日公告预留部分股份非交易过户完成，因此，预留部分股份第一个锁定期于2026年8月22日届满，解锁股数为预留部分股份总股数的40%，解锁股票为10.40万股，占公司目前总股本的0.01%。

关于预留部分股份条件成就的具体情况请详见公司在巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期员工持股计划第一批解锁条件成就暨首次受让部分第一个锁定期届满的公告》（公告编号：2026-044）。

三、本期员工持股计划后续安排

（一）本期员工持股计划的交易限制

根据本期员工持股计划的相关规定，锁定期结束后、存续期内，管理委员会可择机出售相应的标的股票。本期员工持股计划将严格遵守市场交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

1.公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

2.公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

4.中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

（二）本期员工持股计划的变更

若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本期员工持股计划不作变更。

存续期内，本期员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过方可实施。

（三）本期员工持股计划的终止

1.本期员工持股计划的存续期届满，员工持股计划即自动终止；

2.员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本期员工持股计划可提前终止；

3.本期员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并将相关议案报送董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长；

4.除自动终止、提前终止外，存续期内，本期员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过。

四、其他说明

公司将持续关注本期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2026年8月25日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2026-059

藏格矿业股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十二次会议决议，公司于2026年8月26日（星期三）在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室以现场与网络表决相结合的方式召开2026年第一次临时股东会，具体内容详见公司于2026年8月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-057）。为维护广大投资者的合法权益，方便公司各位股东行使股东会表决权，现将公司召开2026年第一次临时股东会的有关事项提示如下：

一、召开会议的基本情况

1.会议届次：2026年第一次临时股东会。

2.会议召集人：董事会。

3.会议召开的合法、合规性：公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

4.会议时间：

（1）现场会议时间：2026年8月26日（星期三）14:30。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年8月26日9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年8月26日9:15至15:00的任意时间。

5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

6.会议股权登记日：2026年8月20日。

7.出席对象：

（1）截至2026年8月20日（本次会议股权登记日）下午3:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书详见附件2。

根据《表决权放弃承诺函》，西藏藏格创业投资集团有限公司承诺自交割日次日（即2025年5月1日）起至交割日满18个月之日止的期间，无条件且不可撤销地放弃其所持有的公司79,021,754股股份所对应的表决权。具体内容详见公司已披露的《关于控股股东及其一致行动人、5%以上股东协议转让股权暨控制权拟发生变更和权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-005）。

根据《第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》，公司第二期员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权。

截至本公告披露日，公司回购专用证券账户持有公司股份5,025,600股，该部分股份不享有表决权。

以上没有表决权的股东可以接受其他股东委托进行投票。

（2）公司董事、高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8.现场会议召开地点：成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室。

二、会议审议事项

1.本次股东会提案名称及提案编码如下：

■

2.上述议案1-3经公司第十届董事会第十二次会议审议通过，议案4已经公司第十届董事会第十二次会议审议，全体董事回避表决，直接提交股东会审议。具体内容详见公司于2026年8月11日刊登在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

3.议案2.00、3.01、3.02为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上审议通过；议案3.00需逐项表决；议案4.00关联股东需回避表决。

4.议案1.00、4.00需对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

三、会议登记事项

1.登记方式：出席现场会议的股东可以亲自到股东会现场会议地点办理登记，也可以用信函、电子邮件或传真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

（1）法人股东：法定代表人亲自出席的，持加盖单位公章的营业执照复印件、本人有效身份证件、股权登记日持股凭证；委托代理人出席的，代理人持加盖单位公章的营业执照复印件、本人有效身份证件、法定代表人出具的书面授权委托书、股权登记日持股凭证。

（2）自然人股东：本人亲自出席的，持本人有效身份证件或者其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席的，代理人持本人有效身份证件、股东授权委托书、股权登记日持股凭证。

（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记，但出席会议时需出示登记证明材料原件。

（4）不接受电话登记。

2.现场登记时间：2026年8月25日（上午9:00-11:30，下午1:30-5:30）。

3.登记地点：成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室。

4.会议联系方式：

联系人：李瑞雪

电子邮箱：2671491346@qq.com

联系电话：0979-8962706

传真：0979-8962706

5.其他事项：

（1）本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理；

（2）出席会议的股东及股东代理人，请携带相关证件原件于会前半小时到达会场办理签到登记手续，以便验证入场。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程详见附件1。

五、备查文件

1.《第十届董事会第十二次会议决议》。

六、附件

附件1：参加网络投票的具体操作流程；

附件2：授权委托书。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2026年8月25日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360408”，投票简称为“藏格投票”。

2.填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年8月26日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年8月26日上午9:15，结束时间为2026年8月26日下午3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

藏格矿业股份有限公司

2026年第一次临时股东会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席藏格矿业股份有限公司于2026年8月26日召开的2026年第一次临时股东会，并代表本人（或本单位）按以下方式行使表决权：

本次股东会提案表决意见表

■

委托人姓名或者名称（签名/盖章）：

委托人身份证号码或者统一社会信用代码：

委托人股份类别： ；委托人持股数量： 股

受托人姓名或者名称：

受托人身份证号码或者统一社会信用代码：

签发日期： 年 月 日；委托有效期限：

委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东，应加盖法人单位印章。