江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：688076 公司简称：ST诺泰

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

本公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，详阅本报告第三节之“四、风险因素”部分的相关内容。

1.3本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688076 证券简称：ST诺泰 公告编号：2026-031

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于2026年半年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220号），江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众发行人民币普通股5,329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格15.57元，募集资金总额人民币829,817,941.50元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104,654,948.34元，募集资金净额为人民币725,162,993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（中天运[2021]验字第90038号），验证募集资金已全部到位。

截至2026年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号），公司本次向不特定对象发行面值总额43,400万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币434,000,000.00元，扣除未支付的承销费用（不含增值税）人民币4,905,660.38

元后，公司实际收到的募集资金为人民币429,094,339.62元，上述已到账的募

集资金扣除保荐费用、律师费用、审计及验资费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等其他发行费用（不含增值税）合计2,845,943.39元后，募集资金净额为人民币426,248,396.23元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第90045号），验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。

截至2026年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据制度要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2025年公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际，对上述制度进行了修订，并已经第四届董事会第三次会议审议通过（具体内容详见公司于2025年8月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-064）。

（一）2021年首次公开发行股份募集资金

1、募集资金监管协议情况

2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

2023年6月28日，就新建“氟维司群生产项目”公司与华夏银行股份有限公司杭州分行、保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

2、募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。公司募投项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”、“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”、“多肽类药物研发项目”、“106车间多肽原料药产品技改项目”、“氟维司群生产项目”均已结项，募投项目募集资金及超募资金均已使用完毕，公司已分别于2022年4月、2023年6月、2024年7月、2024年10月、2026年4月和2026年5月将对应募集资金专户注销，账户未见异常。

截至2026年6月30日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、募集资金监管协议情况

2023年12月21日、22日，公司与中信银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限公司连云港分行、宁波银行股份有限公司杭州萧山支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司（以下简称“诺澳”）与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

2、募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。公司募投项目“601、602多肽原料药车间建设项目”结项，对应募集资金及补充流动资金项目募集资金已使用完毕，公司已分别于2024年7月、2025年2月、2026年5月将对应募集资金专户注销，账户未见异常。

截至 2026 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

详见“2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

详见“2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的资金情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币7,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-006）。在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过7,000万元。2026年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-005）。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2025年4月22日，经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十二次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下， 使用最高不超过人民币4,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年4月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-031）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过4,000万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-007）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过6,000万元。

2026年1月15日，经公司第四届董事会第五次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-003）。截至本报告期末，在上述有效期内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过5,000万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2024年1月31日，公司发布公告，首次公开发行股票募集资金投资项目“106车间多肽原料药产品技改项目”已于近日达到预定可使用状态，决定将其予以结项。本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未投入的待支付项目尾款、保证金及预备费和铺底流动资金将继续存放于募集资金专用账户，尚未使用的募集资金余额4,614.13万元。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项，尚未投入的铺底流动资金将按计划在项目投产运行过程中，结合实际情况进行投入。待付款项全部结清及铺底流动资金投入后，届时公司将按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-004）。

本报告期内，公司按上述公告承诺使用募集资金。2026年4月，本项目剩余铺底流动资金使用完毕，募集资金专户完成注销。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2026年1月15日，经公司第四届董事会第五次会议审议，通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 “寡核苷酸单体产业化生产项目”达到预定可使用状态的时间进行延期，延期后达到预定可使用状态的时间为2026 年12月。保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-001）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

报告期内，公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，情况详见附表1、附表2及附表3。

特此公告。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2026年8月26日

附表1：

2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：项目实现中间体产能107.4万升/年。

注2：项目实现多肽原料药产能1吨/年。

注3：报告期内，司美格鲁肽注射液已取得境内生产药品注册上市许可受理通知书。

注4：2023年5月22日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金4,000万元用于新建“氟维司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于 2023年5月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。上述议案审议通过后，“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户节余募集资金中4,000万元已转入“氟维司群生产项目”专户，其余2,698.74万元已转入公司普通账户。“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户已注销。

注5：项目实现化药原料药产能3吨/年。

附表2：

2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：2026年1月15日，第四届董事会第五次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“寡核苷酸单体产业化生产项目”达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-001）。

注2：2024年6月26日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将“原料药制造与绿色生产提升项目”变更为“601、602多肽原料药车间建设项目”。此议案已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过（具体内容详见公司分别于2024年6月27日和2024年7月15日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-052、2024-063）。601、602 多肽原料药车间建设项目整体于2025年12月结项，已达预计可使用状态。

注3：“原料药产品研发项目”于2026年6月结项。截至报告期末，已完成两个原料药研发项目小试研究。

附表3：

2023年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：2024年6月26日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将“原料药制造与绿色生产提升项目”变更为“601、602多肽原料药车间建设项目”。此议案已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过（具体内容详见公司分别于2024年6月27日和2024年7月15日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-052、2024-063）。601、602 多肽原料药车间建设项目整体于2025年12月结项，已达预计可使用状态。

证券代码：688076 证券简称：ST诺泰 公告编号：2026-035

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于召开2026年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年9月23日(星期三)13:00-14:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2026年9月16日 （星期三） 至9月22日 （星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sinopep.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年8月26日发布公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年9月23日13:00-14:00举行2026年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2026年9月23日（星期三）13:00-14:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长兼总裁：童梓权

独立董事：刘坚

财务总监：丁伟

董事会秘书：周骅

如有特殊情况，参会人员将可能进行调整。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2026年9月23日（星期三）13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年9月16日(星期三)至9月22日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sinopep.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：证券部

电话：0571-86297893

邮箱：ir@sinopep.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2026年8月26日

证券代码：688076 证券简称：ST诺泰 公告编号：2026-032

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于2026年度“提质增效重回报”行动方案

的半年度评估报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为推动公司高质量发展，提升公司投资价值，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月30日披露了《关于“提质增效重回报”2025年度评估报告暨2026年度行动方案的公告》（公告编号：2026-019）（以下简称《行动方案》）。2026年上半年，公司根据《行动方案》内容，积极开展落实相关工作，现将《行动方案》在报告期内的实施和效果评估情况报告如下：

一、深化技术平台融合，构建学科交叉生态

公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务，进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。公司坚持“时间领先、技术领先”的发展战略，与势为伍、学科交叉，经过多年的技术积累与业务布局，公司已成为兼具创新力与国际化能力的生物医药企业。

2026年上半年，公司业务规模稳步增长，实现营业收入11.40亿元，较上年同期增长8.72%。公司高度重视研发创新，已组建了一支由中科院“百人计划”等知名专家领衔的高素质、国际化、多学科交叉的高水平研发团队。截至2026年6月30日公司研发人员数量为423人，其中硕博占比达47.5%。在核心技术团队的带领下，公司结合市场需求，实现产品与技术的持续迭代与优化升级。

2026年上半年，公司锚定先进制造方向，有序推进优质产能建设，自动化、智能化、数字化、绿色化水平持续提升。连云港工厂寡核苷酸原料药生产车间正式投产，公司寡核苷酸产能由此跃升至吨级规模，实现了从公斤级到吨级的关键跨越，进一步完善了小分子、多肽、寡核苷酸三大核心板块的产业链布局，公司已形成从早期研发、工艺开发、规模化生产到全球商业化供应的全链条能力，显著增强了在多肽及寡核苷酸领域的一站式服务能力与国际市场竞争力。同时，小容量注射剂（卡式瓶）生产线通过药品GMP符合性检查，为制剂业务持续拓展奠定了坚实的产能基础。连云港工厂已多次通过美国FDA、PIC/S成员国（韩国、巴西）及中国NMPA的合规检查，国际化制造体系与质量保证能力持续获得国际权威认可。

2026年下半年公司将持续深化研发战略，通过发挥平台技术的优势，进一步巩固在生物医药领域的技术领先地位。同时，公司致力于发展生物医药新质生产力，以应对市场变化并抓住新的增长机遇。

二、健全股东回报机制，共享企业成长价值

公司持续完善股东回报机制，根据实际经营情况合理安排现金分红等权益分派，切实保护中小股东的合法权益。公司自上市以来，已累计实施多次现金分红。

报告期内，公司实施了2025年年度权益分派方案。根据公司召开的2025年年度股东会审议通过的利润分配方案，以方案实施前的公司总股本316,051,897股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.35元（含税），共计派发现金红利110,618,163.95元。现金分红总额占公司2025年度归属于母公司股东净利润的33.28%。

三、提升信息披露质量，加强投资者互动沟通

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规章制度及《公司章程》等相关规定，严格按要求履行信息披露义务。报告期内，公司真实、准确、完整、及时、公平地披露公司定期报告、临时公告等，涉及公司经营、股权激励、权益分派等各方面重要信息。为了提高定期报告的可读性，公司通过一图读懂等可视化形式对相关报告进行总结归纳和解读，让投资者更直观更高效地了解公司最新发展情况。

公司已建立多种行之有效的投资者沟通渠道，通过股东会、业绩说明会、路演、电话会议、投资者交流平台等多种方式与投资者进行深入交流。积极回应投资者关心的问题，促进投资者对公司的全面了解，维护与投资者的良好关系。

四、优化内部治理结构，提升规范运作水平

公司始终重视治理结构的健全和内部控制体系的有效性，公司通过不断完善治理结构，已建立由股东会、董事会协调运作，规范有序的法人治理结构，公司董事会下设的审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会按照相应工作细则的规定，认真勤勉地履行各自职责。有效提升公司经营风险防范能力，切实保障公司和股东的合法权益。

2026年上半年，公司审议制定、修订了《内部审计管理制度》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》《金融衍生品业务管理制度》《委托理财管理制度》等内控管理制度，积极组织董事、高级管理人员参加监管部门安排的培训，督促其完成培训学习任务，持续提升履职能力与合规意识；加强相关法律法规和政策的跟踪研判，有序推进制度的内部宣导、培训及落实工作，持续完善内控体系执行，强化公司的科学决策与规范运作。

五、压实关键少数责任，完善激励约束机制

报告期内，公司与控股股东、实控人、董高等“关键少数”保持密切沟通，在加强证券市场相关法律法规学习的同时，公司针对重要事项，积极跟踪相关方承诺履行情况并做好预沟通，确保相关方履行承诺，不断强化相关方的责任意识和履约意识。

此外，为进一步建立健全公司的长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，公司2023年实施了第二类限制性股票激励计划，并于2024年6月完成第一期归属，向符合条件65名激励对象归属1,518,750股股票；2025年6月公司完成了第二期归属，向符合条件62名激励对象归属1,232,616股股票；2026年6月公司完成了第三期归属，向符合条件58名激励对象归属764,064股股票。

六、其他说明

公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的各项主要举措均在顺利实施中，并已取得一定成果。公司会继续专注主营业务，坚持自主创新，提升经营质量，以业绩积极回报投资者。

本评估报告是基于目前公司实际情况而做出的判断，未来可能会受到政策调整、市场环境等因素的影响，具有一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2026年8月26日

南京证券股份有限公司

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

2026年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关法律法规的要求，南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责诺泰生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

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二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

2025年12月17日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》（[2025]148号）。另外，鉴于前述中国证券监督管理委员会认定的违规事实及情节，2025年12月17日，公司收到了上海证券交易所下发的《关于对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》（[2025]238号）。基于以上处罚事件，在本持续督导期内，保荐机构已督促公司对上述行为进行自查，并在持续督导过程中不断向有关人员强调遵守法律法规的重要性。

在本持续督导期内，保荐机构已督促公司董事会高度重视本次事件，积极落实监管要求采取有力措施，尽最大努力尽快消除相关事项的影响，切实落实有关会计差错更正事项。与此同时，保荐机构要求公司就本次事项向广大投资者致以诚挚的歉意，并要求公司及相关责任人引以为戒，认真汲取教训，积极落实整改，切实加强相关法律法规、规范性文件的培训学习，不断提高公司规范运作水平，切实维护公司及全体股东合法利益。

三、重大风险事项

公司目前面临的主要风险因素如下：

（一）经营风险

公司的主营业务包括自主选择产品业务和定制类产品及技术服务业务。对于自主开发的制剂，公司已取得注射用胸腺法新、磷酸奥司他韦胶囊、磷酸奥司他韦颗粒等多个药品注册批件，其他自主研发的制剂品种尚未取得注册批件，其能否以及何时能够取得注册批件存在一定不确定性，取得注册批件后，公司制剂产品的销售收入还受公司产品面临的市场竞争格局、公司的商业化推广情况等多种因素影响，具有一定不确定性。对于自主开发的原料药，下游制剂厂商对原料药的采购需求分为研发阶段和商业化销售阶段，其中研发阶段通常需要经过样品评估和质量确认、小试、中试、验证批等阶段，相应对原料药产生阶段性的、量级不断放大的采购需求；在制剂产品完成验证批生产并获得上市许可前，制剂厂商对原料药的采购需求较少；在制剂产品获得上市许可并进入商业化销售阶段后，其对原料药的采购需求随其制剂产品的销售而逐步释放，并进入连续稳定阶段。报告期，公司部分原料药关联的下游制剂已经获得上市许可，但获批时间还相对较短，部分原料药关联的下游制剂尚处于研发或注册申报阶段，导致公司原料药的销售规模还相对较小，因此，公司原料药销售收入受客户制剂的研发及注册申报进程，以及获批上市后的商业化推广情况等因素影响，具有一定波动性。

对于CDMO业务而言，公司单个CDMO品种的销售收入受下游创新药的研发进度、研发结果以及获批上市后的销售规模、其他供应商的竞争情况等多种因素影响，存在不确定性。

总体而言，如果公司自主研发的制剂、引用公司原料药的制剂以及公司CDMO业务服务的下游创新药的研发进度、研发结果、注册申报进程、商业化推广情况不如预期，公司将存在业绩波动的风险。

（二）行业风险

医药行业是受国家严格监管的行业，当前，我国医疗体制改革不断深化，相关政策法规体系正在逐步制定和不断完善。国家相关行业政策的出台或调整将对医药行业的市场供求关系、经营模式、企业的产品选择和商业化策略、产品价格等产生深远影响。如果公司未来不能采取有效措施应对医药行业政策的重大变化，不能持续保持市场竞争力，公司的盈利能力可能受到不利影响。

（三）核心竞争力风险

公司是一家聚焦多肽药物、小分子化药及寡核苷酸药物，不断进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。药品（包括原料药及制剂）的研发具有技术难度大、研发周期长、前期投入高、审批周期不确定等特点，从研究开发到商业化的各个环节均面临一定研发风险，如关键技术难点无法突破、临床研究失败、无法通过监管部门的审评审批等，如果公司的药品未能开发成功，将对公司的盈利能力造成较大不利影响。在CDMO业务中，公司需为客户所需的各种复杂高难度化合物进行合成路线的设计、工艺优化、中试放大、质量标准等方面的研究，对公司的研发实力、技术体系和研发经验要求较高，公司存在研发失败、研发成果无法满足客户需求或不具备市场竞争力的风险。公司核心技术人员为公司专利、科研项目等主要参与人。尽管公司已推出多层次、多样化的激励机制与管理层、核心技术团队进行深度绑定，若因上述人员离职产生技术人员流失，则会对公司在研项目的推进以及现有知识产权的保密性产生不利影响。

（四）财务风险

报告期内，公司直接或间接来源于境外的营业收入占比较高，而公司产品出口主要以美元等外币定价和结算，因此，人民币兑美元等外币的汇率波动会对公司经营业绩产生一定影响。未来如果人民币汇率出现剧烈波动，公司将可能产生汇兑损失，同时汇率波动也会影响公司产品的价格竞争力，从而影响公司的经营业绩。

（五）宏观环境风险

公司的客户主要为海外跨国药企，公司海外市场业务面临的政治及经济环境、法律环境、贸易产业政策及国际贸易整体环境的变化存在不确定性。如果相关国家政治环境恶化、贸易环境欠佳或实施对公司交易产生不利影响的法律政策，可能会对公司的经营业绩造成较大的影响。

（六）环保风险

医药制造业属于高污染行业，随着近年来国家对环境保护的日益重视，环保标准不断提高，不同程度上增加了医药企业的环保成本。公司在生产过程中会产生废水、废气、固体废弃物等污染物，若处理不当，将对周边环境造成不利影响。故如果公司在环保方面处理不当，不符合国家或地方日益提高的环保规定，公司可能存在被环保主管部门处罚，甚至责令关闭或停产的风险，从而影响公司的经营业绩。

四、重大违规事项

2025年12月17日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》（[2025]148号）。

保荐机构督促公司进行整改情况参见本持续督导跟踪报告“二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况”。

截至报告期末，公司合计收到5名自然人以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起民事诉讼，5起案件合计涉诉金额为74.77万元，其中1起案件已开庭审理，案件尚在审理当中尚未产生最终判决结果。除上述5起诉讼案件外，截至报告期末，公司尚未收到其他投资者对公司提起诉讼的通知。基于谨慎性原则，公司对涉案投资者诉讼案件的数量和涉案金额做出了合理估计，并按照《企业会计准则第13号-或有事项》的要求，对以上涉诉事项及预估损失赔偿事项计提了预计负债合计4,313.97万元。投资者诉讼、索赔主张金额与法院最终认定赔付金额可能存在差异，最终赔付金额需以法院生效判决金额或双方调解金额为准。

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对本次预计负债事项出具了《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司投资者索赔诉讼事项预计负债计提充分性的专项核查说明》。公司于2026年8月25日召开第四届董事会审计委员会第六次会议，审议通过《关于计提未决诉讼预计负债的议案》。公司于2026年8月25日召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于计提未决诉讼预计负债的议案》。

(下转90版)