国电南瑞科技股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：600406 公司简称：国电南瑞

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据2026年8月27日披露的2026年半年度报告（财务报告未经审计），公司2026年1-6月合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币3,072,688,826.28元，截至2026年6月30日合并报表中期末未分配利润为人民币34,340,346,457.17元，母公司报表中期末未分配利润为人民币849,301,452.32元（在本次利润分配实施前公司将通过收缴下属子公司投资收益以支撑本次利润分配）。

公司2026年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，每股派发现金红利0.153元（含税）。截至2026年8月24日，公司总股本 8,031,756,156股，扣除公司回购专用证券账户持有本公司股份45,157,255股后，可参与利润分配的股份数量为7,986,598,901股，以此计算拟派发现金红利1,221,949,631.85元（含税）。2026年上半年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额38,824,905.00元，现金分红和回购金额合计1,260,774,536.85元，占半年度归属于上市公司股东净利润的比例41.03%。其中，以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称回购并注销）金额0元，现金分红和回购并注销金额合计1,221,949,631.85元，占半年度归属于上市公司股东净利润的比例39.77%。

在实施权益分派的股权登记日前可参与利润分配股份数量发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

注：公司根据企业会计解释准则第7号，计算2026年半年度基本每股收益的加权平均股数为7,961,714,277股。经测算限制性股票激励事项目前不具有稀释性，稀释每股收益与基本每股收益一致。

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

截至本报告期末，国电南瑞科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份数45,157,255股，占公司总股本0.56%。未纳入上述“前10名股东持股情况”“前10名无限售条件股东持股情况”中列示。

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

2.7 经营情况讨论与分析

2026年上半年，国电南瑞持续推动科技创新和产业创新深度融合，企业发展态势稳健向好。报告期内，累计实现营业收入277.67亿元，同比增长14.54%；实现归母净利润30.73亿元，同比增长4.08%，以稳健的业绩表现为股东持续创造价值。具体情况如下：

聚力科研攻关，锻造技术硬实力。紧扣新型电力系统建设需求，集中优势资源破解难题。攻克关键核心技术，科技成果量质齐升。优势产业持续向好，新兴业务加快成长。传统业务“基本盘”更稳，新兴赛道“增长极”更强，发展质效稳步向优。国内国际双轮并进，市场版图持续扩容。国内市场稳步增长，电网内市场份额持续提升，电网外业务快速突破。国际市场势头强劲，海外业务成为新增长引擎。抢抓“人工智能＋”机遇，智能应用全面提速。主动拥抱人工智能浪潮，推动AI与产业发展深度结合。加快AI场景落地，筑牢AI发展底座。精益管理，提升运营效率。内控管理不断加强，生产管理持续优化，人才引育扎实推进。

下一步公司将持续巩固行业领先地位，开辟增量成长空间。持续守稳基本盘，加快拓展新空间，不断塑造新动能，大力深化改革。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《2026年半年度报告》全文。

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-036

国电南瑞科技股份有限公司

第九届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2026年8月14日以会议通知召集，公司第九届董事会第十五次会议于2026年8月25日以现场结合视频方式召开，应出席董事10名，实际出席董事10名，公司全体高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于2026年半年度报告及摘要的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2026年半年度报告》《2026年半年度报告摘要》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过2026年半年度财务报告，认为公司2026年半年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2026年半年度经营成果及期末财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意2026年半年度财务报告并提交董事会审议。

二、审议通过《关于2026年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2026年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

三、审议通过《关于2026年半年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2026年半年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，同意2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告，同意将此议案提交董事会审议。

四、审议通过《关于2026年半年度利润分配方案的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2026年半年度利润分配方案的公告》。

五、审议通过《关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告的议案》

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事郑宗强、罗汉武、姚国平、杨爱勤、陈春武、严伟回避表决）

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告的公告》。

公司第九届董事会独立董事专门会议事前已审议通过本议案，认为该风险评估报告客观、充分反映了中国电力财务有限公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，公司在其办理金融业务符合法律法规、规范性文件等相关规定，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意将此议案提交董事会审议。

六、审议通过《关于向商业银行申请综合授信额度的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

根据业务发展的需要，公司及子公司向商业银行（含相关分支机构）申请综合授信额度不超过人民币340亿元，其中招商银行150亿元、交通银行74亿元、中信银行40亿元、中国银行35亿元、农业银行18亿元、汇丰银行7.5亿元、国家开发银行4亿元、建设银行4亿元、工商银行3.5亿元、光大银行1亿元、沙特第一银行2亿元、摩根大通银行1亿元，该额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。以上综合授信额度主要用于流动贷款、银行承兑汇票、保函、信用证等事项，并可在授信期限内循环使用。最终授信额度与期限以签署的具体授信协议为准。

以上综合授信额度不等同于实际融资金额，公司董事会授权公司及子公司管理层在前述综合授信额度内签署具体授信协议。

七、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

公司董事会战略委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年八月二十七日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-037

国电南瑞科技股份有限公司关于

2026年半年度公司募集资金存放、

管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》的规定，将国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）2026年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况及余额具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注：1、以前年度已使用金额477,158.25万元，不包含直接支付发行费用8,323.94万元。

2、永久补流金额中包含11个结项项目节余资金20,845.43万元、终止及变更项目剩余资金39,000.38万元及利息36,628.59万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照《国电南瑞募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。

2018年5月9日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2024年11月27日，公司与交通银行股份有限公司江苏省分行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金现金管理产品专用结算账户三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019年6月27日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”）分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019年12月26日，公司控股子公司南京南瑞半导体有限公司（以下简称“南瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2025年12月1日，公司控股子公司南瑞半导体与公司、招商银行股份有限公司南京南昌路支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2026年3月19日，上述账户中除公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、公司与交通银行股份有限公司江苏省分行的募集资金专户存续，其余公司及子公司募集资金专户已销户完毕，公司与独立财务顾问（保荐机构）、募集资金专户开户银行签署的相应募集资金专户三方/四方监管协议随之终止。具体内容详见公司于2026年3月19日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募集资金专户完成销户的公告》。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：元 币种：人民币

■

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

公司严格按照《国电南瑞募集资金管理办法》使用募集资金，截至2026年6月30日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司无募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

■

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，2025年8月26日，经公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第三次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

公司现金管理产品为金融机构结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。2026年年初公司尚未到期的结构性存款余额12.40亿元，报告期内公司及募投项目实施子公司累计滚动购买结构性存款11.68亿元，收回到期结构性存款18.52亿元，截至2026年6月30日公司尚未到期的结构性存款余额5.56亿元。报告期内公司及募投项目实施子公司在额度范围内购买和收回结构性存款具体情况如下所示：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

■

注：截至本报告披露日，上述理财产品已全部到期收回，利息金额共计616.10万元，不存在逾期未收回、资金受限、重大风险等情况。

在风险分析及控制措施方面，公司购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

1、公司已制定严格的募集资金管理制度，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司及募投项目实施子公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

3、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司独立董事有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

无。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

无。

（七）节余募集资金使用情况

为有效发挥节余募集资金效用，匹配公司日常经营资金需求，公司第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议审议及2025年第二次临时股东大会审批通过《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”等11个项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

截至2026年3月19日，公司及子公司已将账户内的节余募集资金全部转入自有资金账户用作永久补充流动资金，并注销账户。具体内容详见公司于2025年12月13日、2025年12月31日、2026年3月19日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的公告》《关于部分募集资金专户完成销户的公告》。

（八）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

详见附表二“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规存放、使用及管理募集资金的情形。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年八月二十七日

附表一：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■■

注：1、项目性质为其他的为同时用于生产建设和研发的项目。

2、截至期末累计投入金额487,384.06万元包含直接支付发行费用8,323.94万元。

3、上述结项项目除“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”外，尚未达到可预计效益时点。

附表二：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元 币种：人民币

■

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-038

国电南瑞科技股份有限公司关于

2026年半年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股拟派发现金红利0.153元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前可参与利润分配股份数量发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。

一、2026年半年度利润分配方案

根据2026年8月27日披露的2026年半年度报告（财务报告未经审计），国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）2026年1-6月合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币3,072,688,826.28元，截至2026年6月30日合并报表中期末未分配利润为人民币34,340,346,457.17元，母公司报表中期末未分配利润为人民币849,301,452.32元（在本次利润分配实施前公司将通过收缴下属子公司投资收益以支撑本次利润分配）。经董事会决议，综合考虑公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，公司2026年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东（国电南瑞回购专用证券账户除外）每股派发现金红利0.153元（含税），截至2026年8月24日，公司总股本8,031,756,156股，扣除公司回购专用证券账户持有本公司股份45,157,255股后，可参与利润分配的股份数量为7,986,598,901股，以此计算合计拟派发现金红利 1,221,949,631.85元（含税）。2026年上半年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额38,824,905.00元，现金分红和回购金额合计 1,260,774,536.85元，占半年度归属于上市公司股东净利润的比例41.03%。其中，以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称回购并注销）金额0元，现金分红和回购并注销金额合计1,221,949,631.85元，占半年度归属于上市公司股东净利润的比例39.77%。

公司通过回购专用账户所持有本公司股份45,157,255股，不参与本次利润分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使可参与利润分配股份数量发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。

公司分别于2026年4月29日、2026年5月22日召开第九届董事会第十三次会议、2025年年度股东会审议通过《关于2025年度利润分配方案暨2026年半年度利润分配计划的议案》，授权公司董事会在符合利润分配条件及计划下制定具体的半年度利润分配方案。本次利润分配方案符合上述情形，无需提交股东会审议。

二、公司履行的决策程序

公司于2026年8月25日召开第九届董事会第十五次会议审议通过《关于2026年半年度利润分配方案的议案》，会议应出席董事10名，实际出席董事10名，该议案10票同意、0票反对、0票弃权。本利润分配方案符合公司章程相关规定。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年八月二十七日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2026-039

国电南瑞科技股份有限公司

关于在中国电力财务有限公司办理

金融业务的风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》等相关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）通过查验中国电力财务有限公司（以下简称“中国电财”）《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅中国电财2026年半年度财务报表（未经审计），对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中国电财是经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，依法接受国家金融监督管理总局监管，注册资本金320亿元。

法定代表人：曹培东

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼

企业类型：有限责任公司（国有控股）

金融许可证机构编码：L0006H211000001

统一社会信用代码：91110000100015525K

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

■

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、内部控制组织架构

中国电财建立了以股东会、董事会及高级管理层为主体的公司治理组织架构，并对各治理主体在风险管理中的责任进行了明确。股东会决定中国电财的经营方针和投资计划，负责审议批准董事会报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等事项。董事会对股东会负责，执行股东会决议，决定中国电财的经营计划和投资方案；董事会设立审计与风险委员会，指导企业风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系建设，分析评估中国电财风险状况、风险承受能力和风险管理水平，研究并提出中国电财的风险管理建议。

2、内控制度建设情况

中国电财建立了完备的“三重一大”决策管理制度；依据金融单位的行业特点，设立了资产负债管理委员会、信贷审查委员会、证券投资委员会等专业委员会，制定详细的工作制度或议事规则，确保各项业务依法合规开展；制定了法律、合规、风险、内控“四位一体”管控矩阵，编制内控评价手册，为开展内控评价提供依据。

（二）风险的识别与评估

中国电财根据内外部形势变化和业务开展情况，以风险发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，采用定性方法与定量方法相结合的方式，开展风险分析、预测、研判，评估确认经营面临的重大风险。重大风险主要包括流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险。

（三）重要控制活动

为有效控制上述重大风险，中国电财分类制定风险控制措施。

1、流动性风险管控

中国电财建立资产负债比例管理体系，强化资产负债比例管理，实现合理资产结构。加强资金调度管理，优化资金配置。完善集中清算备付管理，实现资金备付安全。扩大与大型同业机构融入合作规模，增强主体层面融资稳定性。持续完善流动性应急预案，开展应急演练，提升流动性风险应急管理水平。

2、信用风险管控

中国电财严格审核授信客户的财务状况，强化信用风险评估，从严开展客户评级，合理确定授信额度，确保在授信额度内开展信贷业务。强化信贷制度建设，严格落实人民银行信贷管理政策，制定信贷业务管理办法及相关业务操作规程，构建业务覆盖全面、操作指导性强的业务制度体系，规范信贷业务办理。

3、操作风险管控

中国电财建立健全操作风险管理体系，明确操作风险治理和管理职责、风险管理基本要求、风险管理流程和方法，强化操作风险全流程管理。提升数智化风控水平，将内控管理防控点深度嵌入业务信息系统，对操作风险进行刚性控制，推动“人防人控”向“技防技控”转变。

4、市场风险管控

中国电财坚持低风险投资策略，严守风险底线，在保证安全性、流动性前提下获得合理市场收益。加强市场调研和产品分析，紧跟宏观政策与市场动态，提高市场变动判断力，做好投后跟踪，确保投资产品按期收回。加强投资规模及风险限额日常监控，做好突发事件的紧急处置预案，确保市场风险能控可控。

5、信息系统网络安全风险防控

中国电财持续关注网络安全管理，完善网络安全监测、通报、整改、加固等工作机制，强化信息系统应急管理。完善网络威胁监测和风险识别系统建设，定期开展信息系统安全风险评估和等级保护测评，强化网络安全常态化和专项治理，加强信息系统漏洞隐患排查整改，夯实终端安全管理基础，强化违章行为管控。加强网络安全实战攻防，强化系统、边界、设备等技术安全防护措施，开展应急演练，提高突发事件应急处置能力。

（四）内部控制总体评价

中国电财治理结构规范，各项内部控制制度完整、合理、有效且执行良好，在流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险等重大风险领域实施了有效控制，整体风险可控在控。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）财务公司主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

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（二）财务公司管理情况

中国电财始终坚持依法管理、合规经营，严格按照《公司法》《银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范开展各类业务。

（三）财务公司监管指标

经审查，未发现中国电财有违反《企业集团财务公司管理办法》21、22条规定的情形，中国电财的各项监管财务指标均符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定要求。

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四、上市公司在财务公司存贷情况

2026年1-6月，公司在中国电财的日均存款余额为12.29亿元，未在中国电财发生贷款业务。截至2026年6月30日，公司与中国电财发生的存款业务余额为6.90亿元，在其他银行存款（含保本型结构性存款）余额262.07亿元，中国电财存款在公司存款占比2.56%；公司在中国电财无贷款，在其他银行贷款余额4.46亿元。

五、持续风险评估措施

公司将按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》的要求，通过定期查验中国电财《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅中国电财相关财务报表，对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行持续风险评估。

六、风险评估意见

公司认为：中国电财具有合法有效的金融许可证、营业执照，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营，各项监管指标均符合该办法第34条的规定要求。根据公司对风险管理的了解和评价，未发现中国电财的风险管理存在重大缺陷，公司与中国电财之间开展金融服务业务的风险可控。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年八月二十七日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2026-040

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 现金管理种类：安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款、大额存单及定期存款。

● 现金管理额度：不超过人民币5.45亿元（含5.45亿元），自本次董事会审议通过之日起12个月内有效且在该额度内可滚动使用。

● 已履行及拟履行的审议程序

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2026年8月25日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效且在该额度内可滚动使用。

● 特别风险提示

尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、现金管理情况概述

（一）现金管理目的

为提高募集资金使用效率，在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）现金管理额度

公司将使用额度不超过人民币5.45亿元（含5.45亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效且在该额度内可滚动使用。

（三）资金来源

1、现金管理资金来源：部分闲置募集资金。

2、募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558 股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户、募集资金理财产品专用结算账户，用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行、理财产品专用结算账户开户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。

募集资金使用情况表

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注：1、大电网运行控制数字孪生关键技术研发与产业能力提升建设项目、储能变流器生产测试线建设项目、新型储能PACK中试生产线建设项目为经2025年12月30日公司2025年第二次临时股东大会审批的变更后的募集资金项目。

2、“累计投入进度（%）”为截至2026年6月30日的进度情况。

募集资金存储情况表

截至2026年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

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（四）现金管理方式

1、现金管理种类：公司将按照相关规定严格把控风险，拟购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款、大额存单及定期存款。

2、现金管理风险等级：谨慎型。

3、具体实施方式：公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责使用闲置募集资金开展现金管理相关事宜。同时公司将在对募集资金使用计划进行充分预估与测算的基础上，使用暂时闲置募集资金开展现金管理，不用于以证券投资为目的的投资行为，不变相改变募集资金用途，且现金管理产品不用于质押。现金管理到期后及时归还至募集资金专户。

（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

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注：最近一年净资产、最近一年净利润为2025年度经审计财务报告数据。

二、审议程序

国电南瑞于2026年8月25日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理具体为：公司将使用额度不超过人民币5.45亿元（含5.45亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款、大额存单及定期存款），额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效且在该额度内可滚动使用。独立财务顾问发表了意见。

三、风险分析及风控措施

本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

1、公司已制定严格的募集资金管理、委托理财管理及资金管理制度，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，对现金管理业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事现金管理业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，风险小，在公司可控范围内。

3、公司将根据市场情况及时跟踪相关投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司独立董事有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定办理期限等措施最大限度控制风险。

四、现金管理对公司的影响

截至2026年6月30日，公司主要财务指标如下：

单位：万元 币种：人民币

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公司本次拟使用额度不超过人民币5.45亿元（含5.45亿元）的闲置募集资金进行现金管理，不超过最近一期期末货币资金的12.21%（截至2026年6月30日，公司货币资金余额为4,463,675,732.52元，公司资产负债率40.42%）。

公司将在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司资金收益，符合公司及全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》等相关规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品,其中结构性存款本金计入资产负债表中交易性金融资产，存续期间收益计入利润表中公允价值变动损益，到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益；大额存单及定期存款本金计入资产负债表中其他流动资产/货币资金，收益计入利润表中投资收益/财务费用。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

五、独立财务顾问意见

经核查，中信证券股份有限公司认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜已经董事会审议通过，公司就此事宜己经履行了必要的审批程序，符合相关法规要求。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，未违反募集资金投资项 目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金 投资项目和损害股东利益的情形。

3、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效 率。 因此，独立财务顾问中信证券股份有限公司同意国电南瑞本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二六年八月二十七日