上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：605398 公司简称：新炬网络

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2026年半年度不进行利润分配或公积金转增股本。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-015

上海新炬网络信息技术股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会已届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，公司开展董事会换届选举工作，现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会将由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。

公司于2026年8月28日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。公司董事会同意提名孙正晗女士、孙正暘先生、李灏江先生、孙星炎先生、石慧女士、肖燕松先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历见附件1），同意提名曹珍富先生、连晏杰先生、董雅姝女士为公司第四届董事会独立董事候选人（简历见附件2）。独立董事候选人声明与承诺及独立董事提名人声明与承诺已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

上述非独立董事候选人及独立董事候选人将分别形成议案提交公司2026年第一次临时股东会以累积投票制选举产生。任期自股东会审议通过之日起三年。在公司股东会审议通过前仍由第三届董事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责。

二、其他事项说明

公司董事会提名委员会已就上述董事候选人的任职资格及条件等进行了审核，认为上述董事候选人的教育背景、专业能力、工作经历和职业素养等方面均符合拟担任职务的任职要求，未发现候选人存在《公司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形，未发现存在被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事的证券市场禁入措施且期限尚未届满，或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满的情形，不存在重大失信等不良记录。此外，独立董事候选人的教育背景、工作履历、专业经验均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

附件1：

非独立董事候选人简历

1、孙正晗女士

孙正晗女士，1987年出生，中国国籍，毕业于加拿大多伦多大学金融经济学专业，获学士学位。2018年10月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事；2024年4月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司战略投资部总经理；2025年9月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事长。

2、孙正暘先生

孙正暘先生，1987年出生，中国国籍，毕业于加拿大多伦多大学经济学专业，获学士学位。2014年至2017年3月任上海新炬网络信息技术有限公司副总经理；2017年3月至2022年2月任上海新炬网络信息技术有限公司及上海新炬网络信息技术股份有限公司副董事长；2022年2月至2025年9月任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事长；2025年9月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司副董事长。

3、李灏江先生

李灏江先生，1974年出生，中国国籍，毕业于华东师范大学电子学与信息系统专业，获学士学位，后于中欧国际工商学院获EMBA。2014年至2017年3月任上海新炬网络信息技术有限公司副总经理；2017年3月至今任上海新炬网络信息技术有限公司及上海新炬网络信息技术股份有限公司董事、总经理；2022年2月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司副董事长。

4、孙星炎先生

孙星炎先生，1953年出生，中国国籍，毕业于华东师范大学仪器分析化学专业，获博士学位。2014年至2017年3月任上海新炬网络信息技术有限公司执行董事、总经理；2017年3月至2022年2月任上海新炬网络信息技术有限公司及上海新炬网络信息技术股份有限公司董事长；2022年2月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事、名誉董事长兼特别顾问。

5、石慧女士

石慧女士，1971年出生，中国国籍，毕业于上海大学会计学专业，获学士学位，高级会计师、注册会计师（非执业）。2015年至2017年任上海新炬网络信息技术有限公司财务负责人；2017年1月至3月任上海新炬网络信息技术有限公司副总经理、财务负责人；2017年3月至今任上海新炬网络信息技术有限公司及上海新炬网络信息技术股份有限公司董事、副总经理、财务负责人。

6、肖燕松先生

肖燕松先生，1983年出生，中国国籍，毕业于清华大学物理学专业，获理学学士学位，后于清华大学获理学硕士学位。曾供职于中国航天科技集团有限公司、ASML国际科技有限公司、平安证券、大成基金管理有限公司，并曾任欧菲光集团股份有限公司副总经理、董事会秘书，木林森股份有限公司副总经理、董事会秘书。2024年5月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会办公室负责人；2024年10月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会秘书。

附件2：

独立董事候选人简历

1、曹珍富先生

曹珍富先生，1962年出生，中国国籍，毕业于哈尔滨工业大学计算机科学与工程专业，获学士学位，后于哈尔滨工业大学基础数学专业获博士学位。2001年12月至2016年6月任上海交通大学电子信息与电气工程学院教授、博士研究生导师；2014年5月至今任华东师范大学教授、博士研究生导师、密码与安全研究中心主任；2023年6月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司独立董事；2023年6月至今任华东师范大学软件工程学院学术委员会主任；2023年8月至今任华东师范大学网络空间安全研究院院长。

2、连晏杰先生

连晏杰先生，1979年出生，中国国籍，毕业于复旦大学国际经济法专业，获学士学位。2002年7月至2015年12月任上海市新华律师事务所律师、合伙人；2016年1月至2022年9月任北京市世泽律师事务所上海分所律师、合伙人；2022年10月至今任北京安杰世泽（上海）律师事务所律师、合伙人；2023年6月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司独立董事。

3、董雅姝女士

董雅姝女士，1988年出生，中国国籍，毕业于重庆大学工商管理专业，获学士学位，后于香港中文大学获会计学博士学位。2016年8月至2021年6月任上海财经大学会计学院助理教授；2021年7月至今任上海财经大学会计学院副教授；2022年6月至2026年6月任东南电梯股份有限公司独立董事；2023年5月至今任浙江天正电气股份有限公司独立董事；2023年6月至今任上海新炬网络信息技术股份有限公司独立董事。

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-014

上海新炬网络信息技术股份有限公司

第三届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于2026年8月18日以书面方式发出通知，并于2026年8月28日以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海新炬网络信息技术股份有限公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-015）。

本议案已经公司第三届董事会提名委员会第三次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

2、审议通过《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-015）。

本议案已经公司第三届董事会提名委员会第三次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

3、审议通过《关于聘任公司2026年度财务及内部控制审计机构的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于聘任公司2026年度财务及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2026-016）。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

4、审议通过《关于公司2026年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对，关联董事石慧回避表决。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划草案摘要公告》（公告编号：2026-017）及《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》。

本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核会第四次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

5、审议通过《关于公司2026年员工持股计划管理办法的议案》

表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对，关联董事石慧回避表决。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划管理办法》。

本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核会第四次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

6、审议通过《关于提请股东会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事项的议案》

为了公司2026年员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东会授权董事会及相关人士全权办理与员工持股计划相关的事宜，具体授权事项如下：

(1)授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

(2)授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

(3)授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的过户、锁定和解锁的全部事宜；

(4)授权董事会制定预留份额分配方案，包括但不限于确定预留份额的认购对象、认购份额、认购价格、权益的解锁条件及时间安排等（董事会可转授权给管理委员会）；

(5)授权董事会对本员工持股计划草案作出解释；

(6)授权董事会变更本员工持股计划的持有人及确定标准；

(7)授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；

(8)授权董事会确定或变更本员工持股计划的外部专业机构，并签署相关协议（如需）；

(9)若相关法律、法规、政策发生调整或应证监会、交易所监管要求，授权董事会根据前述情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；

(10)授权董事会授权公司董事长及其授权人士，单独或共同决定及办理与本员工持股计划相关的事宜，签署有关法律文件并批准相关事项。

上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对，关联董事石慧回避表决。

本议案尚需提交公司股东会审议。

7、审议通过《关于公司2026年半年度报告全文及摘要的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年半年度报告》及《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年半年度报告摘要》。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

8、审议通过《关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-019）。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

9、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于2026年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2026-020）。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

10、审议通过《关于变更公司会计政策的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2026-021）。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

11、审议通过《关于公司为全资子公司提供担保额度的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于为全资子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2026-022）。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。

12、审议通过《关于提请召开公司2026年第一次临时股东会的议案》

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-023）。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-020

上海新炬网络信息技术股份有限公司

关于2026年半年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为真实、准确地反映公司资产状况和经营成果，上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定并基于谨慎性原则，对截至2026年6月30日合并报表范围内的各项资产进行充分评估和分析，经初步测算，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。现将具体内容公告如下：

一、计提资产减值准备的情况概述

根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对截至2026年6月30日相关资产进行减值测试并做相应的会计处理。2026年半年度公司合计确认的资产及信用减值损失金额为人民币238.02万元，具体情况如下：

单位：万元

■

二、计提资产减值准备事项的具体说明

1、信用减值损失

根据《企业会计准则》及公司相关会计政策，公司以预期信用损失为基础对以摊余成本计量的金融资产进行减值测试。经测试，2026年半年度公司合并报表确认信用减值损失237.20万元。

2、资产减值损失

根据《企业会计准则》及公司相关会计政策，公司以预期信用损失为基础对合同资产进行减值测试。经测试，2026年半年度公司合并报表确认资产减值损失0.82万元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实、客观地反映公司截至2026年6月30日的资产状况及2026年半年度经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会影响公司正常经营。

2026年半年度公司合计确认的资产及信用减值损失金额为人民币238.02万元，减少2026年半年度公司合并报表利润总额238.02万元。

四、审计委员会关于计提资产减值准备的意见

公司于2026年8月28日召开第三届董事会审计委员会第十八次会议，全票审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合会计谨慎性原则。同意公司本次计提资产减值准备，并同意将该事项提交公司董事会审议。

五、董事会关于计提资产减值准备的意见

公司于2026年8月28日召开第三届董事会第二十四次会议，全票审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。董事会同意公司本次计提资产减值准备。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-018

上海新炬网络信息技术股份有限公司

职工代表大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于2026年8月28日上午召开，本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经全体与会职工代表民主讨论，审议通过了《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》相关事项。职工代表大会代表一致认为：

公司实施的员工持股计划的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划的情形。同意公司制定的《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》及摘要，以及《上海新炬网络信息技术股份有限公司2026年员工持股计划管理办法》。

公司实施员工持股计划有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，调动管理者和员工的积极性，健全公司的激励和约束机制，提升公司治理水平，有利于促进公司长期、稳定发展。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-022

上海新炬网络信息技术股份有限公司

关于为全资子公司提供担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

注：新炬网络香港有限公司（SNCHK Co., Limited）前期预计额度有效期将于2026年9月10日届满，截至本公告披露之日，该额度尚未使用，具体情况详见本公告“一、担保情况概述”之“1、前次担保预计情况”。本次预计的担保额度人民币5,000.00万元为本次新增额度，有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月内。

● 累计担保情况

■

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

1、前次担保预计情况

上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“新炬网络”）第三届董事会第十八次会议、2025年第二次临时股东大会审议通过《关于公司为控股子公司提供担保额度的议案》，同意公司为全资子公司北京新炬网络技术有限公司（以下简称“北京新炬”）的全资子公司新炬网络香港有限公司（SNCHK Co., Limited，以下简称“香港新炬”）、公司控股子公司上海探云云计算有限公司（以下简称“探云云计算”）银行授信合计提供不超过人民币6,000.00万元的担保。其中，为香港新炬提供人民币3,000.00万元的担保；为探云云计算提供人民币3,000万元的担保。该次预计的担保额度有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月内（即2025年9月11日至2026年9月10日），具体情况详见公司于2025年8月27日和9月12日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（wwwsse.com.cn）上披露的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于公司为控股子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2025-042）及《上海新炬网络信息技术股份有限公司2025年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-045）。截至本公告披露之日，上述担保额度尚未使用，公司对控股子公司实际提供的担保总额为人民币0.00万元。

2、本次担保预计的基本情况

为满足公司子公司业务发展及日常经营的资金需求，公司拟为北京新炬的全资子公司香港新炬银行授信提供不超过人民币5,000.00万元（大写：伍仟万元整）的担保（担保形式包括但不限于：抵押担保、质押担保、保证担保及信用担保等担保形式）。

本次预计的担保额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可以滚动循环使用。

（二）内部决策程序

公司于2026年8月28日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保额度的议案》。

同时，为提高工作效率，公司董事会同意授权公司董事长及其指定人员在上述额度内具体实施担保事项并签署相关法律文件。在上述经董事会审议通过的担保额度内，公司将根据实际经营情况，单次或逐笔签订具体担保协议，公司不再就具体发生的担保事项另行召开董事会或股东会会议审议；担保具体金额及期限以实际签署的担保协议载明的内容为准。

（三）担保预计基本情况（如有）

单位：人民币万元

■

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

■

截至本公告披露之日，不存在影响上述全资子公司偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等；上述全资子公司不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订具体担保协议，上述额度仅为拟提供的担保额度，协议签订时间以及具体担保金额、担保期限、担保类型、担保方式等担保条款在实际担保业务发生时，由相关方协商确定，并以实际签署的协议为准。

四、担保的必要性和合理性

公司全资子公司因日常经营及业务发展需要，具有一定的融资需求，公司为其银行授信提供担保，有利于其拓宽融资渠道，降低融资成本，促进其业务有效开展，符合公司整体利益。公司全资子公司经营发展稳定，公司为其提供担保不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司和全体股东合法利益的情况。

五、董事会意见

公司董事会认为：本次公司为全资子公司提供担保额度事项因其正常融资需求而产生，融资资金主要用于业务发展，符合公司、全资子公司的经营实际情况，公司对全资子公司日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况，整体风险可控。董事会同意上述公司为全资子公司提供担保额度事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露之日（不含本次担保额度预计），公司及其控股子公司担保总额为人民币0.00万元，占公司最近一期经审计净资产的0.00%；公司对控股子公司实际提供的担保总额为人民币0.00万元，占公司最近一期经审计净资产的0.00%；公司对实际控制人及其关联人提供的担保总额为人民币0.00万元，占公司最近一期经审计净资产的0.00%；公司及其控股子公司无逾期担保情况。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-021

上海新炬网络信息技术股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的新准则及规定进行的相应变更，对上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

一、本次会计政策变更概述

2026年6月4日，财政部发布了《企业会计准则解释第20号》 （财会[2026]7号，以下简称解释20号），对“关于金融资产合同现金流量特征的评估”、“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等内容进行进一步规范及明确，自公布之日起施行。按照上述文件的要求，本公司对会计政策进行相应的变更，自2026年1月1日起执行。

根据财政部上述通知要求，公司于2026年8月28日召开第三届董事会审计委员会第十八次会议、第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》，对现行会计政策予以相应变更。本次会计政策变更系公司根据财政部颁布的新准则及规定进行的相应变更，无需股东会审议。

公司董事会授权公司董事长及其指定人员办理公司内部控制制度之《主要会计政策》相应变更的事项。

二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

（一）本次会计政策变更的主要内容

2026年6月4日，财政部发布了《企业会计准则解释第20号》 （财会[2026]7号，以下简称解释20号），对“关于金融资产合同现金流量特征的评估”、“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等内容进行进一步规范及明确，自公布之日起施行。按照上述文件的要求，本公司对会计政策进行相应的变更，自2026年1月1日起执行。

（二）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司按照《企业会计准则解释第20号》的相关规定执行。除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（四）本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定进行的变更，不涉及以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

三、审计委员会审议情况

2026年8月28日，公司召开第三届董事会审计委员会第十八次会议，审议通过《关于变更公司会计政策的议案》。审计委员会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行的变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定及公司实际情况，未对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。同意公司本次会计政策变更事项，同意将本项议案提交公司董事会审议。

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-023

上海新炬网络信息技术股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月15日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次：2026年第一次临时股东会

(二)股东会召集人：上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年9月15日 14点30分

召开地点：上海市普陀区中山北路2088号上海镇坪智选假日酒店六楼智选厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月15日

至2026年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权：无。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司于2026年8月28日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，具体内容详见2026年8月31日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

2、特别决议议案：无。

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6。

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2、3、4。

应回避表决的关联股东名称：石慧以及其他公司2026年员工持股计划参加对象与其关联方。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记时间

2026年9月14日（上午9:00一下午16:00）。

（二）登记地点

登记地点：上海市东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼上海立信维一软件有限公司内）。

登记地点电话：021-52383315

登记地点传真：021-52383305

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理：

1、自然人股东：应由本人或其委托的代理人出席会议；股东本人出席会议的，应持本人有效身份证原件、股票账户卡原件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书和股东账户卡原件办理登记；

2、法人股东：应由其法定代表人或其委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证件原件、法定代表人身份证明书原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法人股东股票账户卡原件办理登记；法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书、法人股东股票账户卡原件办理登记。

以上所有原件均需提供一份复印件（自然人登记材料复印件须自然人签字，法人登记材料复印件须加盖公章）。

异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间2026年9月14日下午16:00点前送达，以抵达登记地点的时间为准，信函、邮件中须注明股东联系人名称、联系方式及注明“股东会”字样，如通过信函、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并经电话确认后方视为登记成功。通过信函或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件原件，以备查验。

（四）在上述登记时间段内，股东也可扫描下方二维码进行登记。

■

六、其他事项

（一）本次股东会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东或代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）会议联系方式

1、联系地址：上海市普陀区中山北路2000号中期大厦3楼

2、邮政编码：200063

3、联系电话：021-52908588

4、电子邮箱：IR@shsnc.com

特此公告。

上海新炬网络信息技术股份有限公司董事会

2026年8月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海新炬网络信息技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月15日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：605398 证券简称：新炬网络 公告编号：2026-017

上海新炬网络信息技术股份有限公司

员工持股计划草案摘要公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

■

一、员工持股计划的目的

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海新炬网络信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定了本员工持股计划（草案）。

公司实施本员工持股计划目的在于：

（一）为契合公司长期战略规划，进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励机制，促进公司长期、持续、健康发展；

（二）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性；

（三）充分调动公司管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

（三）风险自担原则

本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

三、员工持股计划的参加对象及确定标准

（一）本员工持股计划持有人确定的法律依据

本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

（二）本员工持股计划持有人确定的职务依据

参加本员工持股计划的人员范围为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心技术（业务）员工，不含其他持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。本员工持股计划初始设立时持有人的总人数预计不超过80人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。前述人数不含预留份额的持有人，预留份额的持有人参照本章规定的法律依据和职务依据确定。

除本员工持股计划草案第十章第四条第（二）项另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的存续期内，与公司或公司子公司签署劳动合同或劳务合同。

（三）本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，拟筹集资金总额上限为25,892,328.36元，合计认购份额不超过25,892,328.36份，其中，首次认购份额资金不超过18,124,732.36元，对应份额不超18,124,732.36份。

具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及拟分配情况如下：

■

注：（1）上述计算结果的尾差是由于四舍五入导致的。

（2）公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。

为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划 拟预留7,767,596份作为预留份额，占本员工持股计划股份上限的30%。预留份额对应的股票暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过户，预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、预留授予价格、解锁条件及时间安排等）由董事会或者其授权的管理委员会在股东会审议通过后一年内确定，并按相关流程申请非交易过户。若本员工持股计划预留份额按期仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。

预留份额分配完成后，参加本员工持股计划的公司董事、高级管理人员合计持有份额占本员工持股计划草案公告时员工持股计划总份额的比例不超过 30%。

本员工持股计划持有人按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为持有人自动丧失剩余未按期缴纳部分对应的认购权利，仅享有按期缴纳部分对应的权利，管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购本员工持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》和最终缴款情况确定。

四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及认购价格

（一）资金来源和规模

本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他融资方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助，且不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

（二）股票来源及规模

本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的新炬网络A股普通股股票。

本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，拟筹集资金总额上限为25,892,328.36元，持股计划的份额不超过25,892,328.36份，拟认购股票总规模不超过247.5366万股，约占公司总股本比例1.52%，其中，首次认购份额资金不超过18,124,732.36元，对应份额不超过18,124,732.36份，拟认购股票数量不超过173.2766万股，约占公司总股本比例1.06%。拟预留7,767,596份作为预留份额，占本员工持股计划股份上限的30%，对应股票数量不超过74.26万股，约占公司总股本比例0.46%。预留份额对应的股票暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过户，预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、预留授予价格、解锁条件及时间安排等）由董事会或者其授权的管理委员会在股东会审议通过后一年内确定，并按相关流程申请非交易过户。

本员工持股计划的具体规模根据实际出资缴款金额及取得回购股票的数量确定。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

在审议通过本员工持股计划的董事会决议公告日至本员工持股计划受让回购股票日期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，该标的股票的数量及交易价格做相应的调整。

本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。

（三）股票认购价格及合理性说明

1、股票认购价格

将通过非交易过户等法律法规允许的方式认购公司回购股票的价格为10.46元/股，不低于股票票面金额，且不低于本草案公告日前1交易日均价（20.82元/股）和前20个交易日均价（20.91元/股）孰高的50%。

2、合理性说明

本员工持股计划分阶段设定了考核期，基于激励与约束对等的原则，综合公司历史业绩、行业发展、市场竞争以及公司未来规划等相关因素，从公司层面和个人层面分别设定了考核指标，员工需要完成各业绩考核期考核指标方能解锁标的股票权益，能有效调动员工的积极性和创造性，有助于提升公司竞争力和公司价值，确保公司经营目标和全体股东利益的实现。

本员工持股计划兼顾了公司、员工的承受能力和激励效果，认购价格充分考虑了员工薪酬水平等综合因素，能够匹配员工整体收入水平并起到较好的激励作用，同时兼顾了公司对股份支付费用的承受能力，避免了对公司日常生产经营活动和员工经济情况造成不利影响，保证员工持股计划顺利实施。

综上，公司认为本员工持股计划的认购价格合理合规，兼顾了员工和公司、股东的利益，有效调动参与对象的积极性、创造性和工作热情，有利于公司稳定经营和快速发展。公司现金流充足，财务状况良好，不会因实施本员工持股计划对公司日常经营产生重大不利影响，且未损害公司及全体股东利益。

五、员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求

（一）员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划存续期不超过48个月，自公司首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，本员工持股计划即终止，也可由员工持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长。

2、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

（二）员工持股计划的锁定及解锁安排

1、本员工持股计划首次授予份额对应的标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁标的股票比例分别为50%、50%（本员工持股计划另有规定的除外）。锁定期届满后解锁比例和数量根据公司业绩及参与对象个人绩效考核结果确定。

预留部分份额的授予时间若在2026年三季报披露之前的，则其份额对应的标的股票的解锁时间与首次授予份额的解锁时间一致。预留部分份额的授予时间若在2026年三季报披露之后，则为1期，其解锁时间与首次授予份额第2期的解锁时间一致。

本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份, 亦应遵守上述股份锁定安排。

2、本员工持股计划必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，不得利用员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。

上述敏感期是指：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

（三）员工持股计划的业绩考核

为体现激励与约束对等，有效绑定公司与员工利益，使员工长期关注公司发展以更好地实现激励效果，本员工持股计划设定公司层面和个人层面的业绩考核指标，以达到业绩考核指标作为标的股票权益解锁的条件。

1、公司业绩考核

公司业绩考核指标如下：

以公司2025年营业收入为基准值，考核2026年、2027年两个会计年度营业收入相对2025年营业收入的增长率，具体目标值和触发值如下：

■

注：（1）上述“营业收入”指标以经审计的上市公司营业收入为准；

（2）上述解锁安排涉及的业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

预留部分份额的授予时间若在2026年三季报披露之前的，则其业绩考核条件与上述首次授予份额的业绩考核条件一致。预留部分份额的授予时间若在2026年三季报披露之后，则其业绩考核条件仅为第2个考核期（2027年）。

若因公司层面业绩未完全达标而不能解锁的标的股票，相应的权益均不得解锁，由管理委员会根据董事会授权收回相关权益并进行处置，处置方式包括但不限于由公司回购注销，或通过法律法规允许的其他方式处理对应的股票，并以其原始出资额加上银行同期存款利息返还持有人。

2、个人绩效考核

本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，在公司业绩考核基础上，根据个人绩效考核结果，确定每个解锁批次内持有人可享

受的解锁标的股票收益的分配比例。具体如下：

■

持有人只有在达到上述公司层面业绩考核达标及个人层面业绩考核达标的前提下，才可解锁。持有人当期实际解锁标的股票权益数量=持有人当期计划解锁标的股票权益数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。

持有人因个人层面绩效考核未能解锁，相关持股计划权益和份额由管理委员会予以收回。管理委员会可以指定将该部分份额由公司其他符合员工持股计划参与资格的员工(单一持有人所持本计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%)受让，并返还持有人对应的原始出资额加上银行同期存款利息；或由公司以自有资金按对应份额的原始出资额加上银行同期存款利息返还持有人，并提请公司按照法律法规及《公司章程》的规定，将该部分份额对应的标的股票予以注销。

六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会决定是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

七、公司与员工持股计划持有人各自的权利义务

（一）公司的权利和义务

1、公司的权利

（1）监督本员工持股计划的运作，维护持有人利益；

（2）按照本员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置；

（3）根据国家税收法规的规定，代扣代缴本员工持股计划应缴纳的相关税费；

（4）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。

2、公司的义务

（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务；

（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券账户、资金账户等其他相应的支持；

（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

（二）持有人的权利和义务

1、持有人的权利

（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本员工持股计划资产的权益；

（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；

（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

（4）放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，并授权管理委员会代表全体持有人行使股东权利；

（5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

2、持有人的义务

（1）遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划及《员工持股计划管理办法》的相关规定；

（2）依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；

（3）依照其所持有的本员工持股计划份额承担本员工持股计划的投资风险；

（4）在本员工持股计划存续期内，持有人所持的本员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置，但经管理委员会同意的除外；

（5）承担相应的税费（如有）；

（6）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

八、员工持股计划的管理模式

（一）员工持股计划的管理机构及管理模式

本员工持股计划设立后将由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为管理方，负责开立员工持股计划相关账户、对本员工持股计划进行日常管理（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产）等。管理委员会可以根据实际需要聘请外部专业机构提供资产管理、咨询等服务。

公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。

（二）持有人会议

1、持有人会议是本员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

（1）选举、罢免管理委员会委员；

（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长、提前终止；

（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；

（4）修订《员工持股计划管理办法》；

（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

（6）授权管理委员会行使股东权利；

（7）授权管理委员会选择及更换专业机构，制定及修订相关管理规则（如有）；

（8）授权管理委员会负责与专业机构的对接工作；

(下转90版)