广州洁特生物过滤股份有限公司2026年半年度报告摘要
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-066 转债代码：118010 转债简称：洁特转债
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述生产经营过程中可能面临的各种风险，详见第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”的相关内容。
1.3本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4公司全体董事出席董事会会议。
1.5本半年度报告未经审计。
1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
公司股票简况
■
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
■
2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
√适用□不适用
单位:股
■
2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.7控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用√不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-067
转债代码：118010 转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司2026年半年度
募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行440.00万张可转债，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用后，实际募集资金净额为432,491,507.35元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
■
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定的要求制定并修订《广州洁特生物过滤股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2025年第二次临时股东大会修订通过。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司（原“民生证券股份有限公司”，以下简称“国联民生承销保荐”）已于2022年6月30日与九江银行广州荔湾支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月1日与建行广州开发区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月11日与民生银行广州分行、浦发银行广州天河北支行以及中信银行广州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司2022年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意新增全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司（以下简称“洁特生命广州”）为公司募投项目的实施主体，授权管理层增设募集资金专户。公司、洁特生命广州及保荐机构国联民生承销保荐于2024年12月2日与九江银行广州荔湾支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于2025年7月3日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意公司增加设立募集资金专项账户，用于闲置募集资金暂时补充流动资金的存放和使用。公司及保荐机构国联民生承销保荐于2025年7月9日与招商银行广州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
■■
注：1、此三项账户已于2023年注销，详见公司分别于2023年7月29日、2023年10月10日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-052、2023-072）。
2、上表中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司2026半年度可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见本报告附表1《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
2、公司于2024年12月30日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自有资金支付募投项目所需部分资金支出，后续以募集资金置换，定期从募集资金专户划转资金至公司非募集资金账户，该部分置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。
2026半年度，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金 3,100,059.12元（人员薪酬、社保公积金、设备和原材料采购款、日常运营费用等）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2026年1月19日召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币20,000万元（含20,000万元）暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在有效期内上述额度可以循环滚动使用，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币
■
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2026年4月28日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。保荐机构出具了明确的核查意见。公司拟使用额度不超过2.0亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
自前次募集资金进行现金管理的额度授权期限届满之日（即2026年5月22日）起12个月内有效。在不超过上述额度及有效期内，可循环滚动使用。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
■
2026半年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益金额为913,170.53元。
截至2026年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为150,000,000.00元，具体情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：元 币种：人民币
■
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）募投项目变更情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募投项目已对外转让或置换的情况
本报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司2026半年度募集资金的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的说明
本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2026年8月31日
附表1：
可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
■
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-065
转债代码：118010 转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司
第四届董事会第三十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十一次会议于2026年8月27日在广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2026年8月21日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。
一、董事会会议审议情况
会议由董事长袁建华主持，财务总监、董事会秘书列席了本次会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2026年半年度报告〉全文及摘要的议案》
经审核，董事会认为公司2026年半年度报告的内容真实、准确、完整地反映了公司2026年半年度经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。《2026年半年度报告》全文及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
（二）审议通过《关于公司〈2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告〉的议案》
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-067）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
（三）审议通过《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》
董事会同意公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务及内部控制审计机构，并提请股东会授权公司管理层决定天健所2026年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2026年度会计师事务所的公告》（公告编号：2026-068）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
（四）逐项审议《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
1、审议通过《提名袁建华先生为公司第五届董事会董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《提名Yuan Ye James先生为公司第五届董事会董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《提名何静女士为公司第五届董事会董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-069）。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
（五）逐项审议《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
1、审议通过《提名刘佳女士为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《提名陈锦棋先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《提名陈巧林先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-069）。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
（六）审议通过《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-070）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
二、备查文件
（一）第四届董事会提名委员会2026年第一次会议决议；
（二）第四届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；
（三）第四届董事会第三十一次会议决议。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2026年8月31日
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-070
转债代码：118010 转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年9月15日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年9月15日 14点30分
召开地点：广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号A1栋五楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年9月15日
至2026年9月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第三十一次会议审议通过。本次股东会审议的相关内容已于2026年8月31日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》予以披露。公司将在本次股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2026年第一次临时股东会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（六）采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一） 登记方式：
1、法人股东的法定代表人亲自出席会议的，办理登记及参会当天请出示本人有效身份证件、法人股东单位的营业执照副本复印件（加盖公章）、持股证明文件；委托代理人出席会议的，代理人办理登记及参会当天请出示本人有效身份证件、法人股东单位的营业执照副本复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人出具的授权委托书原件（详见附件1）、持股证明文件。
2、自然人股东亲自出席股东会会议的，办理登记及参会当天请出示本人身份证原件、持股证明文件；委托代理人出席的，应出示委托人身份证复印件、授权委托书原件（详见附件1）和受托人身份证原件、持股证明文件。
3、异地股东可以邮件方式登记，电子邮件到达公司信箱的时间应不晚于2026年9月13日下午5:30，邮件以抵达公司的时间为准。在邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，邮件上请注明“股东会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
（二） 现场办理登记时间：
2026年9月11日（星期五）上午8:30-12:00，下午1:00-5:30。
（三）现场办理登记地点：
广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号A1栋证券投资部。
六、其他事项
（一）联系方式：
联系电话：020-32811868
联系人：张小姐
电子邮箱：jetzqb@jetbiofil.com
（二）股东或代理人参加会议所产生的费用自理，会议当天，请参会股东携带相关登记资料提前半小时至会议现场办理签到等事宜。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2026年8月31日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
● 报备文件
《第四届董事会第三十一次会议决议》
附件1：授权委托书
授权委托书
广州洁特生物过滤股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月15日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收市后持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-068
转债代码：118010 转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司
关于续聘2026年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月27日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》。公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司2026年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提请公司股东会审议。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息。天健所成立于2011年7月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人为钟建国先生。截至2025年12月31日，天健所合伙人数量为250人，执业注册会计师2,363人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师954人。天健所2025年度业务总收入为人民币29.88亿元，其中审计业务收入人民币26.01亿元；证券业务收入15.47亿元。2025年度上市公司（含A、B股）审计客户共计757家，审计收费总额人民币7.09亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，科学研究和技术服务业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，房地产业，金融业，租赁和商务服务业，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，综合，卫生和社会工作等。本公司同行业上市公司审计客户581家。
2.投资者保护能力。天健所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
■
上述案件已完结，且天健所已按期履行终审判决，不会对天健所履行能力产生任何不利影响。
3.诚信记录。天健所近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚6次、监督管理措施20次、自律监管措施20次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。134名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚20人次、监督管理措施69人次、自律监管措施60人次、纪律处分25人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1.基本信息
■
2.诚信记录
上述签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施及纪律处分的情况。
3.独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司2025年度财务报告审计费用为60万元，内部控制审计费用为16万元，2026年度审计费用将拟定参考。
公司董事会提请股东会授权公司管理层决定天健所2026年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司第四届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过了《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》，董事会审计委员会经对天健所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘天健所为公司2026年度财务及内部控制审计机构，聘用期为一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2026年8月27日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2026年8月31日
证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2026-069
转债代码：118010 转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司
关于公司董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司将开展董事会换届选举工作。现将本次董事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司章程》的规定，公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，职工代表董事1人。经公司董事会提名委员会对第五届董事会候选人的任职资格进行审查，公司于2026年8月27日召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。具体提名情况如下（简历详见附件）：
1、提名袁建华先生、Yuan Ye James先生、何静女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。
2、提名刘佳女士、陈锦棋先生、陈巧林先生为公司第五届董事会独立董事候选人。其中陈锦棋先生为会计专业人士。
上述独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。独立董事候选人及提名人的声明与承诺详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文件。
本次董事会换届选举事项尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议，并采用累积投票制进行选举。公司非独立董事（不含职工代表董事）、独立董事经公司股东会选举产生后，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表董事共同组成公司第五届董事会，任期三年，自公司股东会审议通过之日起计算。
二、其他说明
1、上述董事候选人的任职资格符合相关法律法规、规范性文件的要求，不存在根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施且期限尚未届满，或被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满的情形，不存在重大失信等不良记录。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历、专业经验均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》等有关上市公司独立董事任职资格及独立性的相关要求。
2、为保证董事会正常运作，在公司第五届董事会选举产生前，仍由第四届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司第四届董事会成员在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和稳健发展发挥了积极作用，公司对各位董事为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2026年8月31日
附件
第五届董事会董事候选人简历
（一）非独立董事候选人
袁建华：男，1952年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国医科大学医学硕士研究生，南京医学院医学硕士，主管医师（中级职称）。1985年12月至1992年6月在江西省寄生虫病研究所诊断研究室担任主任，1992年7月至1997年5月在美国哈佛大学公共卫生学院做访问学者，2001年4月创办广州洁特生物过滤制品有限公司并担任董事长、总经理、首席科学家，2014年11月至今在广州洁特生物过滤股份有限公司担任董事长、首席科学家。
袁建华先生为公司控股股东及实际控制人之一，截至本公告披露日，直接持有公司股份41,072,020股，通过洛阳麦金顿投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份631,342股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
Yuan Ye James：男，1979年出生，加拿大国籍，加拿大多伦多大学文科学士。2005年1月至2008年11月在广州洁特生物过滤制品有限公司担任国际销售经理，2008年12月至2014年11月在广州洁特生物过滤制品有限公司担任总经理，2014年11月至今在广州洁特生物过滤股份有限公司担任总经理、董事。
Yuan Ye James先生为公司实际控制人之一，系公司控股股东袁建华先生之子，截至本公告披露日，直接持有公司股份25,200股，通过JET(H.K.) BIOSCIENCE CO., LIMITED间接持有公司股份17,547,293股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
何静：女，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华南农业大学硕士，董事会秘书资格。2014年6月至2019年10月在广州拜费尔空气净化材料有限公司担任执行董事助理，2019年11月至今在广州洁特生物过滤股份有限公司担任董事长助理、党支部书记，2020年4月至今在广州洁特生物过滤股份有限公司担任副总经理，2023年9月至今在广州洁特生物过滤股份有限公司担任董事。
何静女士与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，截至本公告披露日，直接持有公司股份10,702股，通过洛阳麦金顿投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份51,125股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
（二）非独立董事候选人
刘佳：女，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士洛桑大学医学博士。1994年至1999年在沈阳医学院任副教授、教授，2000年至今在大连医科大学任教授，2016年至今在华南理工大学任教授。2023年9月至今在公司担任独立董事。
陈锦棋：男，1960年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。杭州电子科技大学会计学硕士，高级会计师、注册会计师，曾任暨南大学会计学副教授，2011年10月至今担任信永中和会计师事务所广州分所总经理、合伙人，2020年10月至今任广东建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，2022年5月至今任深圳香江控股股份有限公司独立董事，2025年1月至今在公司担任独立董事。
陈巧林：男，1975年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于扬州大学临床兽医学专业，农学硕士研究生学位。2002年8月至2005年8月任北京大学人民医院临床免疫中心助理研究员。2005年10月至2010年10月任中国科学院广州生物医药与健康研究院副研究员。2009年5月至2010年5月在美国北达科他州州立大学及美国系统生物学研究所做访问学者。2010年10月至2014年10月任广州瑞博奥生物科技有限公司副总经理兼事业发展部总监。2014年10月至今，任广东拓谱康生物科技有限公司执行董事。2015年9月至今，任广州华南生物工程研究院院长，研究员。2018年6月至今，任中科细胞科技（广州）有限公司董事长。
