北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会的通知

证券代码：601999 证券简称：出版传媒 公告编号：2026-036

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月18日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年9月18日 10点

召开地点：辽宁出版大厦七层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月18日

至2026年9月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次股东会资料将于2026年9月11日前在上海证券交易所网站上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：第1项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：第1项议案

应回避表决的关联股东名称：辽宁出版集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

符合上述条件的个人股东，请持股东账户卡、本人身份证或授权委托书（附件1）、受托代理人身份证办理；法人股东另持股东登记表（附件2）股东账户卡、法人代表授权委托书和被授权出席人身份证办理；异地股东可以信函或传真方式登记，于2026年9月14日9:00-16:00在辽宁省沈阳市和平区十一纬路25号公司六层证券和法律部办理登记手续。

六、其他事项

1.出席本次股东会现场会议者的食宿、交通费自理。

2.出席现场会议的股东或者股东代表请于会议召开半小时前到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、有效持股凭证、授权委托书等原件，以便核对身份及签到入场。

公司联系方式：

地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路25号公司证券和法律部

邮编：110003

联系人：吕丹

电话：024-23280021

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会

2026年9月3日

附件1：

授权委托书

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月18日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

股东登记表

兹登记参加北方联合出版传媒（集团）股份有限公司2026年第一次临时股东会。

股东名称或姓名： 股东账户：

持股数： 出席人姓名：

联系电话：

股东签名或盖章： 日期：

证券代码：601999 证券简称：出版传媒 公告编号：2026-034

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于2026年9月2日以通讯表决的方式召开。本次会议召开前，公司已于2026年8月28日以书面方式和邮件方式发出会议通知和会议资料。公司董事均收到会议通知和会议资料，知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名。公司高级管理人员列席本次会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议通过《关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的议案》

同意公司参与设立辽宁省数智文化产业投资基金合伙企业（有限合伙），根据科技驱动文化、文化赋能消费的产业逻辑，聚焦文化、科技、消费等投资领域，重点投向符合国家大力支持的文化产业数字化战略，加快推动文化产业和人工智能发展，培育潜在优质资产项目，加速产业整合，符合公司发展规划，有利于公司持续稳定健康发展。

关联董事陈闯对此议案回避表决。公司独立董事专门会议、董事会战略发展与投资决策委员会对该事项事先审议通过。

本议案需提交股东会审议。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于2026年9月3日在上海证券交易所网站披露的《关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：2026-035）。

2.审议通过《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》

同意在2026年9月18日召开公司2026年第一次临时股东会，授权董事长安排发出2026年第一次临时股东会的通知，在通知中明确会议召开的具体时间、地点等事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于2026年9月3日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-036）。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会

2026年9月2日

证券代码：601999 证券简称：出版传媒 公告编号：2026-035

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟作为有限合伙人以自有资金出资人民币24,000万元参与设立辽宁省数智文化产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以企业登记机关最终核准登记为准，以下简称“投资基金”或“基金”）占投资基金认缴出资总额的24%，首期实缴20%，即4,800万元，具体出资金额及比例以最终签署的《合伙协议》为准。

公司的控股股东辽宁出版集团有限公司（以下简称“出版集团”）的全资子公司辽宁博鸿投资有限公司（以下简称“博鸿投资”）拟作为普通合伙人认缴出资人民币1,000万元，占认缴出资总额的1%。本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本次交易已分别经公司独立董事专门会议、董事会战略发展与投资决策委员会会议、公司董事会会议审议通过，关联董事回避表决。本次交易尚需提交股东会审议。

除本次关联交易事项外，公司过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的与本次关联交易类别相关的交易的累计次数及其金额均为零。

相关风险提示：该事项尚处于筹划设立阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议和开展实质业务，部分拟出资合伙人尚未完成内部投资决策流程，最终以合伙协议为准；合伙企业尚未完成工商注册，实施过程存在不确定性，可能存在无法成功设立或完成备案的风险；基金存在未能寻找到合适的投资标的风险；基金在后期运营过程中，所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、技术发展、投资标的公司经营管理、投资项目周期等多种因素影响，可能存在投资失败及基金亏损的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

一、合作情况暨关联交易概述

（一）合作的基本概况

为了充分发挥各方优势，提高公司对外投资能力，进一步实施公司战略发展布局，公司拟参与设立辽宁省数智文化产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以企业登记机关最终核准登记为准）。本次基金总认缴出资金额为人民币10亿元，公司作为该基金的有限合伙人以自有资金认缴出资人民币24,000万元，占基金本次总认缴出资金额的24%，首期实缴20%，即4,800万元，具体出资金额及比例以最终签署的《合伙协议》为准。

本基金拟聚焦文化与科技深度融合领域，以科技赋能文化产业数字化转型为核心投资逻辑，重点投向人工智能、新一代信息技术等在文化和互联网产业中的应用。投资领域与公司主营业务具有协同性，符合公司发展战略。

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（二）董事会审议情况

2026年9月2日，公司分别召开独立董事2026年第三次专门会议、董事会战略发展与投资决策委员会2026年第二次会议及第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的议案》。本次交易尚需提交公司股东会审议。公司董事会提请股东会授权董事长，在本次核定投资总额范围内，全权签署合伙协议及本次拟投资事项相关的全部法律文件、商务文件；并授权董事长在上述投资总额范围内，调整并决定具体投资金额、出资时间、条款细节等相关事宜，授权董事长办理本次投资所需全部签字及相关手续。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（三）关联交易说明

公司的控股股东出版集团的全资子公司博鸿投资拟作为普通合伙人认缴出资人民币1,000万元，占认缴出资总额的1%。本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易。

除本次关联交易事项外，公司过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的与本次关联交易类别相关的交易的累计次数及其金额均为零。

（四）关联方基本情况

1、辽宁博鸿投资有限公司基本信息

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二、合作方基本情况

（一）海通创意私募基金管理有限公司（普通合伙人/基金管理人）

1、基本情况

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2、其他基本情况

海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）作为国泰海通证券旗下唯一的文化科技投资平台，管理规模超140亿元，投资项目超百个，整体业绩良好，团队专业、风控严格，具备顶尖的文化产业投资能力。

3、关联关系或其他利益关系说明

海通创意与公司不存在关联关系、未直接或间接持有公司股份、未计划增持公司股份，与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系，也不存在相关利益安排以及与第三方存在其他影响公司利益的安排。

（二）辽宁博鸿投资有限公司（普通合伙人）

博鸿投资作为普通合伙人认缴出资人民币1,000万元，占认缴出资总额的1%。基本情况详见上文关联方基本情况介绍。

（三）沈阳铁西文旅集团有限公司（有限合伙人）

1、基本情况

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（四）国泰海通开元投资有限公司（有限合伙人）

1、基本情况

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（五）辽宁省创新发展引导母基金合伙企业（有限合伙）（有限合伙人）

1、基本情况

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三、拟设立基金的基本情况

（一）合作投资基金具体信息

1、基金基本情况

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2、管理人/出资人出资情况

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（二）投资基金的管理模式

1.管理及决策机制

基金实行双GP、单一管理人制，决策机构为基金投资决策委员会，本基金投资决策委员会由5名委员组成，其中海通创意私募基金管理有限公司委派3名，辽宁博鸿投资有限公司委派2名，投决会决策机制为4票以上（含）通过，投决会决议方可生效。

2.各合伙人主要权利义务

普通合伙人海通创意作为本有限合伙企业的执行事务合伙人，拥有按本协议之规定全权负责本有限合伙企业及投资业务以及其他合伙事务之管理、运营、控制、决策的全部职权，该等职权由执行事务合伙人直接行使。另一普通合伙人博鸿投资负责从意识形态的角度监督本有限合伙企业的投资运营，不执行合伙事务，不对外代表本有限合伙企业。

有限合伙人享有投资收益权利、监督普通合伙人执行合伙事务并提出合理建议的权利、了解合伙企业的经营情况、投资项目、资本账户信息及被投资企业情况的权利、对合伙企业的财务状况进行监督、提议召开全体合伙人会议等权利。除执行事务合伙人以外的其他合伙人不执行合伙企业的管理或其他事务，不对外代表合伙企业。

3.管理费用

投资期：海通创意和博鸿投资收取基金管理费与普通合伙人费用，合计按基金实缴金额的2%/年收取；

退出期：海通创意和博鸿投资收取基金管理费与普通合伙人费用，合计按基金尚未退出项目投资本金的1.5%/年收取。（最终以合伙协议为准）

4.收益分配

基金按照“先回本后分利、先门槛收益后超额收益”的顺序进行分配。基金年化收益率8%（单利），基金全体合伙人分配全部本金和年化收益后普通合伙人再提取收益分成。对基金收益率超过8%/年的部分，则提取20%作为普通合伙人收益分成，80%由有限合伙人按实缴出资比例分配。清算完毕后，基金的投资收益和亏损由全体合伙人按照实缴出资比例分享和承担。

（三）投资基金的投资模式

投资基金聚焦文化与科技深度融合领域，以科技赋能文化产业数字化转型为核心投资逻辑，重点投向人工智能、新一代信息技术等在文化和互联网产业中的应用。本基金在上述领域的投资金额原则上占比不得低于实缴出资总额的40%。

四、合伙协议的主要内容

1.基金规模：基金人民币10亿元，首期实缴20%，即人民币2亿元。

2.存续期限：基金存续期8年，其中投资期5年，退出期3年。后经合伙人会议通过可相应延长经营期限。

3.基金管理费：投资期：海通创意和博鸿投资收取基金管理费与普通合伙人费用，合计按基金实缴金额的2%/年收取。

退出期：海通创意和博鸿投资收取基金管理费与普通合伙人费用，合计按基金尚未退出项目投资本金的1.5%/年收取。（最终以合伙协议为准）

4.决策委员会：基金实行双GP、单一管理人制，决策机构为基金投资决策委员会，本基金投资决策委员会由5名委员组成，其中海通创意私募基金管理有限公司委派3名，辽宁博鸿投资有限公司委派2名，投决会决策机制为4票以上（含）通过，投决会决议方可生效。

5.投资退出：基金主要通过被投企业首发上市或并购、股权回购、股权转让、股权置换、合同约定、司法诉讼等方式实现退出。

6.合伙协议生效：本协议经各方签署后生效。

以上内容最终以正式签署的合伙协议为准。

五、本次投资对上市公司的影响

公司本次参与设立投资基金符合公司发展战略和投资方向。公司本次作为有限合伙人以自有资金参与设立投资基金，承担的投资风险敞口规模不超过公司本次认缴出资额。本次投资是在保证主营业务正常发展的前提下，通过专业投资管理团队为公司投资发展进一步拓展优质项目资源，提升公司资金投资收益水平。本次投资不会导致新增关联交易和同业竞争。

本次投资关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，确定各方出资额和出资比例，公司及其他合伙人均以货币形式出资，交易价格公允、合理。本次投资不会影响公司正常的生产经营活动，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，亦不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

六、关联交易应当履行的审议程序

2026年9月2日，公司召开独立董事2026年第三次专门会议，审议通过了《关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的议案》。全体独立董事同意该议案，认为公司参与设立投资基金暨关联交易事项符合公司发展规划，有利于公司的持续稳定健康发展。本次关联交易事项符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，本次交易遵循自愿、公平合理、协商一致原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

2026年9月2日，公司召开董事会战略发展与投资决策委员会2026年第二次会议及第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于参与设立数智产业投资基金暨关联交易的议案》，关联董事陈闯回避表决。

根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》的相关规定，本次交易尚需提交公司股东会审议。公司董事会提请股东会授权董事长，在本次核定投资总额范围内，全权签署合伙协议及本次拟投资事项相关的全部法律文件、商务文件；并授权董事长在上述投资总额范围内，调整并决定具体投资金额、出资时间、条款细节等相关事宜，授权董事长办理本次投资所需全部签字及相关手续。

七、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况

除本次关联交易事项外，公司过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的与本次关联交易类别相关的交易的累计次数及其金额均为零。

八、风险提示

（一）该事项尚处于筹划设立阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议和开展实质业务，部分拟出资合伙人尚未完成内部投资决策流程，最终以合伙协议为准；合伙企业尚未完成工商注册，实施过程存在不确定性，可能存在无法成功设立或完成备案的风险。

（二）基金存在未能寻找到合适的投资标的风险。

（三）基金具有投资周期长、流动性较低等特点，基金在后期运营过程中，所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、技术发展、投资标的公司经营管理、投资项目周期等多种因素影响，可能存在投资失败及基金亏损的风险。

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求，结合基金的进展情况，及时分阶段履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会

2026年9月2日