深圳市海王生物工程股份有限公司
第十届董事局第十四次会议决议公告

证券代码：000078 证券简称：ST海王 公告编号：2026-077

深圳市海王生物工程股份有限公司

第十届董事局第十四次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事局会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第十届董事局第十四次会议通知于2026年9月1日发出，并于2026年9月4日以通讯会议的形式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事局会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于实际控制人拟质押海王星辰股份为公司提供增信的议案》

本议案业经公司2026年第三次独立董事专门会议审议通过。具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于实际控制人拟质押海王星辰股份为公司提供增信的公告》。

审议本议案时关联董事张锋先生、刘德举先生回避表决。

表决情况：同意7票，回避2票，弃权0票，反对0票。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.10条相关规定，本议案豁免提交公司股东会审议。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二六年九月四日

证券代码：000078 证券简称：ST海王 公告编号：2026-078

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于实际控制人质押海王星辰股份增信

暨控股股东资金占用整改方案的进展公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、背景情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年8月28日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）出具的《深圳证监局关于对深圳市海王生物工程股份有限公司、深圳海王集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕170号），经公司与控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称“海王集团”）就资金占用事宜进行沟通，公司实际控制人、海王集团董事长张思民先生控制的深圳市海合投资发展有限公司（以下简称“海合投资”）将其持有的山东海王星辰医药连锁集团股份有限公司（以下简称“海王星辰”）股份进行质押以作为海王集团履行占用非经营性资金归还义务的保障措施。

二、股份增信措施

近日，公司收到《股权出质设立登记通知书》，公司实际控制人、海王集团董事长张思民先生控制的海合投资已将其持有的海王星辰12%的股份质押给本公司，办理了质押登记手续。

本次股份质押仅作为控股股东海王集团履行占用非经营性资金归还义务的增信担保，不构成以股抵债，不豁免海王集团现金足额偿还占用资金的法定义务。如海王集团全额归还上述资金，公司将及时解除上述股份质押。

三、后续安排

海王集团已就变相资金占用问题向公司出具了《关于解决对海王生物资金占用问题的整改计划》，确保不晚于2026年12月31日清偿全部占用资金。公司将持续跟踪相关方还款进展，及时披露资金占用事项的整改进展。

四、股份质押事项对上市公司的影响

本次股份质押系作为控股股东海王集团履行占用非经营性资金归还义务的增信担保而做出，本次股份质押事项不会对公司主营业务产生影响。如海王集团全额归还上述资金，公司将及时解除上述股份质押。

公司将密切关注相关事项的进展情况，并按规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

五、备查文件

1、股权质押合同。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二六年九月四日