国信证券股份有限公司
关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-061

国信证券股份有限公司

关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份的数量为629,313,683股，占公司总股本的6.14%；

2、本次解除限售股份可上市流通的日期为2026年9月10日。

一、本次解除限售股份形成的基本情况及公司股本变动情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国信证券股份有限公司发行股份购买资产注册、核准万和证券股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕1824号）同意，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）以发行A股股份的方式，向深圳市资本运营集团有限公司（以下简称“深圳资本”）、深圳市鲲鹏股权投资有限公司（以下简称“鲲鹏投资”）、深业集团有限公司（以下简称“深业集团”）、深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）（以下简称“远致富海十号”）、成都交子金融控股集团有限公司（以下简称“成都交子”）、海口市金融控股集团有限公司（以下简称“海口金控”）等7名万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）原股东购买其合计持有的万和证券96.08%的股份。

公司该次发行股份购买资产新增股份共计629,313,683股，于2025年9月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续。新增股份上市日为2025年9月10日。本次发行后公司总股本增加至10,241,743,060股。具体发行情况如下：

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二、本次申请解除股份限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况

（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

本次解除限售的股东关于本次交易作出的承诺如下：

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（二）承诺履行情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的7名股东均严格履行了前述承诺。

（三）资金占用及违规担保

本次申请解除股份限售的7名股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司向其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次申请解除限售股份可上市流通日期为2026年9月10日；

2.本次申请解除限售股份数量为629,313,683股，占公司总股本的6.14%；

3.本次申请解除股份限售的股东共计7名，具体情况如下：

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四、本次解除限售前后的股本结构变化情况

本次解除限售前后的股本结构变动如下：

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五、独立财务顾问核查意见

公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问及持续督导机构为第一创业证券承销保荐有限责任公司，核查意见如下：

“经核查，独立财务顾问认为，上市公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求及限售承诺。截至本核查意见出具日，本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对上市公司本次限售股份解除限售上市流通申请无异议。”

六、备查文件

1.限售股份上市流通申请表；

2.股份结构表和限售股份明细表；

3.独立财务顾问核查意见。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2026年9月9日