芯海科技（深圳）股份有限公司
关于“芯海转债”可选择回售的第九次提示性公告

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2026-057

债券代码：118015 债券简称：芯海转债

芯海科技（深圳）股份有限公司

关于“芯海转债”可选择回售的第九次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 回售价格：100.32元人民币/张（含当期利息）

● 回售申报期：2026年9月8日至2026年9月14日

● 回售资金发放日：2026年9月17日

● 回售期内“芯海转债”停止转股

● 本次回售不具有强制性，“芯海转债”持有人有权选择是否进行回售

● 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以100.32元人民币/张（含当期利

息）卖出持有的“芯海转债”。截至本公告披露日，“芯海转债”的收盘价高于本次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。

芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自2026年7月21日至2026年8月31日连续30个交易日内有30个交易日收盘价格低于本公司“芯海转债”当期转股价格的70%，且“芯海转债”已进入最后两个计息年度。根据《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，可转债回售条款生效。

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和本公司《募集说明书》，就回售有关事项向全体芯海转债持有人公告如下：

一、回售条款及回售价格

1、有条件回售条款

本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在上述交易日内发生过转股价格因发生送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

2、回售的价格

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

根据上述当期应计利息的计算方法，“芯海转债”第五年的票面利率2.4%，计算天数为49天（自2026年7月21日至2026年9月7日），利息为100*2.4%*49/365≈0.32元/张，即回售价格为100.32元/张。（含当期应计利息、含税）

二、本次可转债回售的有关事项

（一）回售事项的提示

“芯海转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“芯海转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

（二）回售申报程序

本次回售的转债代码为“118015”，转债简称为“芯海转债”。

行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。

如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。

（三）回售申报期：2026年9月8日至2026年9月14日

（四）回售价格：100.32元人民币/张（含当期利息）

（五）回售款项的支付方法

本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“芯海转债”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2026年9月17日。

回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

三、回售期间的交易

“芯海转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“芯海转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。

回售期内，如回售导致可转换公司债券流通面值总额少于3,000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“芯海转债”将停止交易。

四、风险提示

投资者选择回售等同于以人民币100.32元人民币/张（含当期利息）卖出持有的“芯海转债” 。截至本公告披露日，“芯海转债”的收盘价高于本次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。

五、联系方式

联系部门：董事会办公室

联系电话：0755-86168545

特此公告。

芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

2026年9月14日

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2026-059

债券代码：118015 债券简称：芯海转债

芯海科技（深圳）股份有限公司

关于与关联人共同投资进展

暨完成工商登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

■

一、对外投资基本情况

根据芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）整体发展战略需要，拟与其他投资方共同对深圳开鸿硬件生态科技有限公司（以下简称“开鸿硬件”或“标的公司”）进行增资（以下简称“本次增资”），公司拟以人民币75.00万元认购开鸿硬件75万股股份，本次增资完成后，公司将持有开鸿硬件15%股权。

本事项已经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2026年7月17日、2026年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于与关联人共同投资暨关联交易的公告》（2026-035）、《关于与关联人共同投资的进展公告》（2026-044）。

二、本次对外投资事项的进展

近日，标的公司已完成工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局核发的营业执照，公司基本信息及变更登记信息如下：

名称：深圳开鸿硬件生态科技有限公司

统一社会信用代码：91440300MADG9KR788

类型：有限责任公司

法定代表人：龚斌飞

注册资本：500万元（人民币）

股东及认缴出资额：芯海科技（深圳）股份有限公司75万元、卢国建180万元、北京道伯元科技有限公司75万元、龚斌飞145万元、王旭25万元

特此公告。

芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

2026年9月14日

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2026-058

债券代码：118015 债券简称：芯海转债

芯海科技（深圳）股份有限公司

关于“芯海转债”预计触发转股价格向下修正的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

特别提示：

1、证券代码：688595，证券简称：芯海科技

2、债券代码：118015，债券简称：芯海转债

3、转股价格：55.22元/股

4、转股时间：2023年1月27日至2028年7月20日。

5、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）股票自2026年8月31日至2026年9月11日已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即46.94元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券（2025年3月修订）》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494号”《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）向不特定对象发行410.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额人民币41,000.00万元。扣除各项发行费用后（不含税）的实际募集资金净额为40,195.68万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所同意，公司本次可转换公司债券于2022年8月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“芯海转债”、债券代码为“118015”。

（三）可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022年7月27日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2023年1月27日至2028年7月20日止。

（四）可转债转股价格调整情况

“芯海转债”初始转股价格为56.00元/股，因公司于2022年9月26日完成了2020年、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由139,846,434股增加至142,156,346股，转股价格调整为55.71元/股，调整后的转股价格于2022年10月27日开始生效。具体内容详见公司于2022年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）。

公司于2023年1月9日完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由142,156,346股增加至142,381,046股，转股价格从55.71元/股调整为55.68元/股，调整后的转股价格于2023年1月17日起开始生效。具体内容详见公司于2023年1月17日在上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的《关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）。

公司于2023年11月22日完成了2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由142,381,492股增加至142,425,592股，转股价格从55.68元/股调整为55.67元/股，调整后的转股价格于2023年12月14日起开始生效。具体内容详见公司于2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-080）。

公司于2025年8月25日完成了2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期的归属登记，公司股本由142,425,592股增加至144,093,092股，转股价格从55.67元/股调整为55.22元/股，调整后的转股价格于2025年9月1日起开始生效。具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-049）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（一）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或符合中国证监会规定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2026年8月31日至2026年9月11日，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，即46.94元/股情形，存在触发募集说明书中规定的转股价格向下修正条件的可能性。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券（2025年3月修订）》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，同时按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

四、其他事项

投资者如需了解“芯海转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

2026年9月14日