中国能源建设股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票限售股上市流通的公告

A股代码：601868 A股简称：中国能建 公告编号：临2026-034

H股代码:03996 H股简称:中国能源建设

中国能源建设股份有限公司

关于向特定对象发行A股股票限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为向特定对象发行人民币普通股（A股）股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,549,019,607股。

本次股票上市流通总数为2,549,019,607股。

● 本次股票上市流通日期为2026年10月8日。

一、本次限售股上市类型

2025年6月4日，中国证监会出具《关于同意中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1172号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2026年4月1日，公司本次发行新增的2,549,019,607股股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。

本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让，限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。具体详见公司于2026年4月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国能源建设股份有限公司向特定对象发行A股股票发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：临2026-014）。本次限售股上市流通日期为2026年10月8日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次发行完成后，公司总股本由41,691,163,636股变更为44,240,183,243股。

除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行A股股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行进而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的限售股数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。

公司保荐机构对本次限售股上市流通事项无异议。详情请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见》。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为2,549,019,607股；

（二）本次上市流通日期为2026年10月8日；

（三）限售股上市流通明细清单：

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、股本变动结构表

本次限售股解禁完成后，公司股本结构变动如下：

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特此公告。

中国能源建设股份有限公司董事会

2026年9月23日