上海凯赛生物技术股份有限公司
第三届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-019
上海凯赛生物技术股份有限公司
第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2026年9月23日召开第三届董事会第十二次会议。本次董事会会议通知已于2026年9月16日以电子邮件方式送达给全体董事。本次会议由董事长XIUCAI LIU（刘修才）先生主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。部分公司高级管理人员列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整公司2025年员工持股计划预留份额购买价格的议案》
鉴于公司2025年年度权益分派方案已于2026年7月29日实施完毕，根据《公司2025年员工持股计划（草案）》的相关规定，公司董事会同意对尚未完成非交易过户的预留部分标的股票的受让价格进行相应调整。经调整后，公司2025年员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格由25.53元/股调整为25.08元/股。根据公司2025年第三次临时股东会的相关授权，本次价格调整事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
公司薪酬与考核委员会已审议通过该议案。
董事会表决情况：本议案有效表决票7票，杨晨先生、刘嘉雨先生回避表决，同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2025年员工持股计划预留份额购买价格的公告》（公告编号：2026-020）。
2、审议通过《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》
根据《公司2025年员工持股计划（草案）》的相关规定及对认购对象的要求，董事会同意2025年员工持股计划管理委员会确定的预留份额分配方案，将2025年员工持股计划的15万股预留份额授予不超过54名激励对象，认购价格为25.08元/股。
公司薪酬与考核委员会已审议通过该议案。
董事会表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2025年员工持股计划预留份额分配的公告》（公告编号：2026-021）。
3、审议通过《关于非全资控股子公司之间提供担保额度的议案》
为满足公司非全资控股子公司发展规划和生产经营的需求，提高决策效率，公司拟授权公司控股子公司在其他非全资控股子公司申请信贷业务及日常经营需要时，为其提供担保。上述担保发生余额合计不超过人民币200,000万元。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述实际担保协议金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司非全资控股子公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。上述事项担保额度及授权经本次董事会审议通过后12个月内有效。
董事会表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于非全资控股子公司之间提供担保额度的公告》（公告编号：2026-022）。
4、审议通过《关于全资子公司之间提供担保额度的议案》
为满足公司全资子公司发展规划和生产经营的需求，提高决策效率，公司拟授权公司全资子公司在其他全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时，为其提供担保。上述担保发生余额合计不超过人民币200,000万元。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。前述担保额度可以在凯赛（上海）生物科技有限公司、凯赛（金乡）生物材料有限公司、凯赛（乌苏）生物材料有限公司、凯赛（乌苏）生物技术有限公司、安徽禾纤新材料有限责任公司、凯赛（太原）生物技术有限公司等全资子公司（含授权期限内新设立或纳入合并报表范围的全资子公司）之间进行内部调剂。上述实际担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司全资子公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。上述事项担保额度及授权经本次董事会审议通过后12个月内有效。
董事会表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2026年9月24日
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-021
上海凯赛生物技术股份有限公司关于2025年
员工持股计划预留份额分配的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月23日召开2025年员工持股计划管理委员会第五次会议、第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议及第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》，同意对公司2025年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的预留份额进行分配。根据《公司2025年员工持股计划（草案）》等的有关规定，该事项在2025年员工持股计划管理委员会（以下简称“管理委员会”）、董事会的审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。现将有关事项说明如下：
一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年9月29日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会对本员工持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025年10月15日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。
3、2025年11月18日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（证券账户号：B884865053）中所持有的115万股公司股票已于2025年11月17日以非交易过户的方式过户至公司开立的“上海凯赛生物技术股份有限公司一2025年员工持股计划”证券账户（证券账户号：B887740587）。
4、2026年9月23日，公司召开2025年员工持股计划管理委员会第五次会议，审议通过了《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》，对2025年员工持股计划的预留份额进行分配。同日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2025年员工持股计划预留份额购买价格的议案》《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本员工持股计划预留份额的分配情况
为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划预留了15.00万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的11.54%。根据《公司2025年员工持股计划（草案）》的相关规定及对认购对象的要求，管理委员会及董事会同意将15万股预留份额授予不超过54名激励对象，认购价格为25.08元/股。
预留份额的具体分配情况如下：
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注：预留份额的最终认购人数及认购股份数量以实际缴款情况为准。
本次预留份额的认购实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个持有人所持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
三、本次预留份额分配后的锁定期及解锁安排
（一）员工持股计划的锁定期
本员工持股计划首次及预留授予部分所获标的股票，自公司公告本批次所对应标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月且满足本员工持股计划约定的解锁条件后按照以下时间点及比例予以解锁，具体安排如下：
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本员工持股计划所取得标的股票，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票将一并锁定，该等股票亦应遵守本员工持股计划持股期限的要求及股份锁定安排。
（二）员工持股计划的解锁安排
为体现激励与约束对等，兼顾激励效果和公司股东利益，充分调动和激发员工的主观能动性和工作积极性，本员工持股计划设定公司层面业绩考核目标、部门层面绩效考核指标和个人层面绩效考核指标，以达到公司层面业绩考核目标、部门层面绩效考核指标及个人层面绩效考核指标作为本员工持股计划权益解锁的条件。
预留份额分配后各年度具体解锁比例和数量根据《公司2025年员工持股计划（草案）》《公司2025年员工持股计划管理办法》中设定的公司层面业绩考核目标、部门层面绩效考核指标及持有人个人层面绩效考核指标的实际达成情况计算确定。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司2025年员工持股计划预留份额分配事宜符合《公司2025年员工持股计划（草案）》及相关法律、行政法规、规范性文件的规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形；预留份额分配对象符合相关法律、行政法规、规范性文件规定的条件，主体资格合法、有效；公司不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留份额分配的情形，亦不存在向参与对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
五、本员工持股计划预留份额分配的会计处理
按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司将依据上述相关规定进行相应会计处理，本期员工持股计划对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司将持续关注本期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2026年9月24日
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-020
上海凯赛生物技术股份有限公司关于调整公司
2025年员工持股计划预留份额购买价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月23日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于调整公司2025年员工持股计划预留份额购买价格的议案》，同意根据《公司2025年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）的相关规定及2025年第三次临时股东会的授权对本员工持股计划预留份额购买价格进行相应调整，本员工持股计划预留份额购买价格由25.53元/股调整为25.08元/股。该议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过，现将有关事项说明如下：
一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年9月29日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会对本员工持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025年10月15日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。
3、2025年11月18日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（证券账户号：B884865053）中所持有的115万股公司股票已于2025年11月17日以非交易过户的方式过户至公司开立的“上海凯赛生物技术股份有限公司一2025年员工持股计划”证券账户（证券账户号：B887740587）。
4、2026年9月23日，公司召开2025年员工持股计划管理委员会第五次会议，审议通过了《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》，对2025年员工持股计划的预留份额进行分配。同日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2025年员工持股计划预留份额购买价格的议案》《关于2025年员工持股计划预留份额分配的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次调整事由及调整结果
公司于2026年6月25日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于2025年度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税），公司不送红股、不以资本公积转增股本。公司已于2026年7月29日实施完毕2025年年度利润分配，具体内容详见公司于2026年7月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-014）。
鉴于公司2025年年度权益分派已实施完毕，由于本员工持股计划预留部分尚未完成标的股票的非交易过户，根据本员工持股计划的相关规定及2025年第三次临时股东会的授权，董事会同意对2025年员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格进行调整，本员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格由25.53元/股调整为25.08元/股。
本次调整在公司2025年第三次临时股东会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东会审议。
三、本次调整对公司的影响
本次对2025年员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格的调整不会影响本员工持股计划的实施，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整2025年员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格的事项符合《公司2025年员工持股计划（草案）》及相关法律法规、规范性文件的规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。董事会薪酬与考核委员会同意本次对2025年员工持股计划预留份额对应标的股票的购买价格的调整。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2026年9月24日
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-022
上海凯赛生物技术股份有限公司关于
非全资控股子公司之间提供担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 担保对象及基本情况
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● 累计担保情况
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
为满足公司非全资控股子公司发展规划和生产经营的需求，提高决策效率，公司授权公司非全资控股子公司在其他非全资控股子公司申请信贷业务及日常经营需要时，为其提供担保。在授权期内，担保发生余额合计不超过人民币200,000万元。最终担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。
（二）内部决策程序
公司于2026年9月23日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于非全资控股子公司之间提供担保额度的议案》，本次担保事项无需提交公司股东会审议。
（三）担保额度调剂情况
担保额度可以在凯赛(太原)生物材料有限公司、凯赛(太原)生物科技有限公司之间进行内部调剂。拟担保人/拟被担保人均为公司合并报表内资产负债率未超过70%的非全资控股子公司，且拟担保人与拟被担保人的股东及各股东的持股比例均相同。
二、被担保人基本情况
1.凯赛（太原）生物材料有限公司
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2.凯赛（太原）生物科技有限公司
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三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订新的担保协议，具体担保协议金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由担保方、被担保方与相关贷款银行或合作方等机构在本次授权额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
四、担保的必要性和合理性
公司结合非全资控股子公司发展规划和生产经营的需求，授权其他非全资控股子公司为其申请信贷业务及日常经营需要时提供担保，有利于进一步满足被担保公司正常生产经营、项目建设及业务发展的资金需要，同时有利于公司整体发展。
本次授权事项的拟被担保人均为公司下属资产负债率未超过70%的非全资控股子公司，财务状况稳健，信用情况良好，具备偿债能力和抗风险能力。公司对其日常经营管理及财务方面有控制权且拟担保人/拟被担保人股权架构一致，为其担保的财务风险在公司可控范围内，因此其他股东未提供同比例担保及反担保，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、董事会意见
董事会认为：本次担保事项是为满足公司非全资控股子公司发展规划和生产经营的需求，结合公司发展计划进行的额度预计，符合公司整体生产经营的实际需要。拟担保人/拟被担保人均为公司控股且股权架构一致，担保风险总体可控，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露之日，公司及其控股子公司对外担保总额30,000万元，均为全资子公司之间的担保，公司非全资控股子公司无对外担保。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董事会
2026年9月24日
