上海先导基电科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临2026-103
上海先导基电科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续2个交易日（2026年9月22日、9月23日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
● 经公司自查，并书面征询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日，除在选定信息披露媒体及上海证券交易所网站上已公开披露的相关信息外，不存在应披露而未披露的信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票连续2个交易日（2026年9月22日、9月23日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动的情况，公司对有关事项进行了核查，并发函问询了公司控股股东及实际控制人，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
公司目前生产经营活动正常，内部生产经营秩序正常，日常经营情况未发生重大变化，市场环境、行业政策未发生重大调整，相关订单、合同正常履行。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人发函核实：截至本公告披露日，除公司在选定媒体已公开披露的信息外，公司控股股东及实际控制人均不存在应披露而未披露的重大事项。前述重大事项包括但不限于筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经核查，公司未发现近期可能对公司股票交易价格产生较大影响的媒体报道、市场传闻及热点概念的事项。
（四）其他股价敏感信息
经核实，未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
经核实，公司董事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票交易于2026年9月22日、9月23日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司选定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明
公司董事会确认，除上述涉及的披露事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
上海先导基电科技股份有限公司董事会
2026年9月24日
证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临2026-102
上海先导基电科技股份有限公司
2026年限制性股票激励计划
限制性股票预留（第一批次）授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
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一、股权激励计划前期基本情况
（一）上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“先导基电”）2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）方式为限制性股票，股份来源为公司定向增发A股普通股，拟授予的限制性股票数量为21,980,000股，占公司总股本比例为2.36%。其中，首次授予的限制性股票数量为17,590,000股，占公司总股本比例为1.89%；预留授予的限制性股票数量为4,390,000股，占公司总股本比例为0.47%。具体内容详见公司2026年1月24日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：临2026-005）。
（二）公司确定2026年2月13日作为本次激励计划首次授予日，向86名激励对象授予限制性股票17,590,000股，授予价格为9.74元/股。具体内容详见公司2026年2月14日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于2026年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：临2026-015）。
（三）公司确定本次激励计划首次授予日后，在限制性股票认购资金缴款过程中，存在未获认购情形，涉及限制性股票1,354,000股。因此，本次激励计划实际首次授予限制性股票数量由17,590,000股调整为16,236,000股，实际首次授予激励对象人数由86人调整为76人。具体内容详见公司2026年4月22日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划限制性股票首次授予结果公告》（公告编号：临2026-046）。
（四）公司确定2026年8月14日作为本次激励计划预留（第一批次）授予日，向15名激励对象授予1,371,000股限制性股票，授予价格为9.74元/股。具体内容详见公司2026年8月15日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于2026年限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的公告》（公告编号：临2026-089）。
（五）公司确定本次激励计划预留（第一批次）授予日后，存在未获认购情形，涉及限制性股票64,000股，调整至剩余预留进行授予。因此，预留（第一批次）授予限制性股票数量由1,371,000股调整为1,307,000股，授予激励对象人数不变，仍为15人。具体内容详见公司2026年9月15日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于2026年限制性股票激励计划调整事项的公告》（公告编号：临2026-097）。
二、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予的具体情况
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根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2026年第一次临时股东会的有关授权，公司于2026年8月14日召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，审议通过《关于2026年限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的议案》，认为本次激励计划授予条件已经成就，同意确定2026年8月14日作为预留（第一批次）授予日，向包括公司董事及公司（含子公司）其他核心员工在内的15名激励对象授予1,371,000股限制性股票，授予价格为9.74元/股，股票来源为公司定向增发A股普通股。
根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2026年第一次临时股东会的有关授权，公司于2026年9月14日召开第十二届董事会2026年第十一次临时会议，审议通过《关于2026年限制性股票激励计划调整事项的议案》，公司确定本次激励计划预留（第一批次）授予日后，存在未获认购情形，涉及限制性股票64,000股，同意调整至剩余预留进行授予。因此，预留（第一批次）授予限制性股票数量由1,371,000股调整为1,307,000股，授予激励对象人数不变，仍为15人。
（二）激励对象名单及授予情况
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注1：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
注2：以上合计数据与各明细数据之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
三、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
（一）有效期
本次激励计划有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（二）限售期和解除限售安排
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激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受解除限售条件约束，且解除限售之前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等，如相应限制性股票不得解除限售的，因前述原因获得的权益亦不得解除限售。
各解除限售期内，满足解除限售条件但激励对象未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
四、限制性股票认购资金的验资情况
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海先导基电科技股份有限公司验资报告》（大华验字[2026]0011000204号）审验，截至2026年8月28日止，先导基电已收到本次股票激励计划15名员工认缴款人民币12,730,180.00元（大写：壹仟贰佰柒拾叁万零壹佰捌拾元整）。上述认缴款均以货币资金形式转入先导基电银行账户。公司本次增资前的注册资本为人民币946,865,920.00元，股本为人民币946,865,920.00元，已经政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2026年4月10日出具了政旦志远验字第260000008号《验资报告》。截至2026年8月28日止，变更后的累计注册资本为人民币948,172,920.00元，股本为人民币948,172,920.00元。
五、限制性股票的登记情况
本次授予登记限制性股票数量为1,307,000股。公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票登记手续，并于近日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，本次授予登记日为2026年9月22日。
六、授予前后对公司控股股东的影响
本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由946,865,920股增加至948,172,920股，公司控股股东先导汇芯（上海）科技投资有限公司持有公司股份数量不变，持股比例由23.85%被动稀释为23.82%，不会导致公司控股股东发生变化。
七、股权结构变动情况
单位：股
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八、授予前后公司相关股东持股比例变化情况
本次限制性股票授予登记的股票来源为公司定向增发A股普通股，公司总股本增加导致公司控股股东持股比例被动稀释。
本次限制性股票授予登记完成前，公司控股股东先导汇芯（上海）科技投资有限公司拥有公司权益的股份比例为23.85%；本次限制性股票授予登记完成后，公司控股股东先导汇芯（上海）科技投资有限公司拥有公司权益的股份比例为23.82%。
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注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
九、本次募集资金使用计划
本次限制性股票授予登记所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
十、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据《企业会计准则第11号一股份支付》的有关规定，公司将在限售期内每个资产负债表日，根据限制性股票可解除限售人数变动情况、限制性股票解除限售条件达成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，按照授予日限制性股票公允价值，将当期取得的员工提供的服务计入成本/费用和资本公积。
限制性股票公允价值=授予日公司股票收盘价-限制性股票授予价格=34.20元/股-9.74元/股=24.46元/股。
本次限制性股票授予登记所涉激励成本将根据解除限售安排分期摊销，预计对公司经营业绩影响如下：
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注：上述预计结果不代表实际会计成本，实际会计成本除与授予日情况有关之外，还与实际生效和失效限制性股票数量有关，以审计结果为准。
特此公告。
上海先导基电科技股份有限公司董事会
2026年9月24日
