金三江（肇庆）硅材料股份有限公司
关于2026年员工持股计划
非交易过户完成的公告

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2026-069

债券代码：123273 债券简称：三江转债

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

关于2026年员工持股计划

非交易过户完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月24日召开第三届董事会第六次会议，并于2026年9月10日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司〈2026年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2026年8月25日、2026年9月10日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关规定，现将公司2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）实施进展情况公告如下：

一、本员工持股计划的股票来源及数量

本员工持股计划涉及的标的股票来源为公司回购专用账户已回购的股份。

公司于2024年2月7日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，根据公司2024年3月1日披露的《关于股份回购完成暨股份变动的公告》，公司通过回购专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量1,709,540股，占公司当时总股本的0.74%，成交总金额14,997,090.2元（不含交易费用）。

公司于2025年5月21日召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，2024年限制性股票激励计划归属股票来源于上述回购股票，合计62.7618万股。

本员工持股计划通过非交易过户方式受让公司回购股份数量为108.1922万股，占本公告披露前一日公司总股本的0.47%，该部分股票均来源于上述回购股份。

二、本员工持股计划非交易过户情况

（一）本员工持股计划证券专用账户开立情况

截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立公司2026年员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“金三江（肇庆）硅材料股份有限公司-2026年员工持股计划”，证券账户号码为“0899589348”。

（二）本员工持股计划筹集资金情况

根据公司《2026年员工持股计划（草案）》规定，本员工持股计划的资金来源为参加对象合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式，拟筹集资金总额上限为974.8117万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，份额上限为974.8117万份。

本员工持股计划实际认购份额为974.8117万份，认购资金总额为974.8117万元，未超过公司股东会审议通过本员工持股计划份额上限。本员工持股计划不涉及公司向参加对象提供财务资助或者为参加对象贷款提供担保，不涉及杠杆资金，不涉及第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。截至本公告披露日，上述认购资金已实缴到位。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对本员工持股计划资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（华兴验字[2026]25016210099号）。

（三）本员工持股计划非交易过户情况

根据公司《2026年员工持股计划（草案）》等有关规定，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式购买标的股票不超过108.1922万股，受让价格为9.01元/股。

2026年9月23日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，本员工持股计划涉及的标的股票108.1922万股已于2026年9月22日从公司回购专用证券账户非交易过户至“金三江（肇庆）硅材料股份有限公司-2026年员工持股计划”专用证券账户，过户股份数量占本公告披露前一交易日公司总股本的0.47%，过户价格为9.01元/股。

本员工持股计划存续期不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所获标的股票权益分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划考核年度为2026年-2027年两个会计年度，根据各考核年度的考核结果，解锁比例分别为50%、50%。具体解锁比例和数量根据公司业绩考核完成情况和持有人个人绩效考核结果确定。

三、本员工持股计划的关联关系和一致行动关系说明

（一）本员工持股计划的参加对象包括公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员，前述人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、股东会审议本员工持股计划涉及与自身及关联方有关事项时已回避表决。

（二）本员工持股计划独立运作，最高权力机构为持有人会议，由持有人会议选举产生管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其一致行动人未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。

四、本员工持股计划的会计处理

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司按企业会计准则要求确认会计处理，上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

特此公告。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

董 事 会

2026年9月23日

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2026-068

债券代码：123273 债券简称：三江转债

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

关于2026年股票期权激励计划

首次授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、股票期权代码：036652

2、股票期权简称：三江JLC1

3、股票期权首次授权日：2026年9月10日

4、股票期权首次授予登记完成日：2026年9月23日

5、股票期权首次授予数量：325.00万份

6、股票期权行权价格：11.26元/股

根据《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月23日完成了2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的首次授予登记工作，现将相关事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审议或审批程序

（一）2026年8月24日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2026年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》《关于公司〈2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。律师事务所出具了法律意见书，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（二）2026年8月25日至2026年9月3日，公司通过内部OA系统，将本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时限为10天。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何对本次激励计划拟首次授予激励对象提出的异议。2026年9月4日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。同日，公司披露了《关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（三）2026年9月10日，公司召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司〈2026年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》《关于公司〈2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。

（四）2026年9月10日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。律师事务所出具了法律意见书，公司董事会薪酬与考核委员会对2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授权日）进行了核实并发表了核查意见。

二、本激励计划首次授予登记具体情况

（一）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

（二）股票期权首次授权日：2026年9月10日

（三）股票期权首次授予数量：325.00万份

（四）股票期权行权价格：11.26元/份

（五）股票期权首次授予人数：27人

（六）本激励计划的首次授予激励对象名单及权益分配情况如下表所示：

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注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授出全部权益数量的20.00%。

3、预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、薪酬委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

（七）本激励计划的有效期

本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过84个月。

（八）本激励计划的等待期

本激励计划等待期为自股票期权相应批次授权之日起12个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

（九）本激励计划的可行权日

在本激励计划经股东会通过后，授予的股票期权自相应批次授权之日起满12个月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象行权时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：

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预留部分的股票期权若在2026年9月30日（含）前授予，则行权安排如下：

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预留部分的股票期权若在2026年9月30日后授予，则行权安排如下：

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在上述约定期间行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

（十）股票期权的行权条件

行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

1、本公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第1条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

3、公司层面的业绩考核要求

本激励计划在2026年-2030年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划首次及预留授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

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注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入数值作为计算依据。

行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。

4、激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价分为“A”“B”“C”“D”四个结果。

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在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人当年计划行权额度×个人层面行权比例。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。

本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。

三、激励对象获授股票期权与公司内部公示情况一致性的说明

本激励计划首次授予登记的激励对象、股票期权数量与公司2026年第二次临时股东会审议通过的股票期权激励计划无差异。

四、本激励计划股票期权授予登记完成情况

1、股票期权简称：三江JLC1

2、股票期权代码：036652

3、股票期权首次授予登记完成日：2026年9月23日

五、本次股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2026年9月10日为计算的基准日，对首次授予的股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算），经测算，本激励计划向激励对象首次授予的325.00万份股票期权对未来各年度会计成本的影响如下所示：

单位：万元

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注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授予数量及对可行权权益工具数量的最佳估计相关；

2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出具的审计报告为准；

4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。

特此公告。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

董 事 会

2026年9月23日