上海柏楚电子科技股份有限公司
关于2026年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象及内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2026-038
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于2026年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象及内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年8月24日、2026年9月4日召开的第三届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于〈上海柏楚电子科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2026年9月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案首次公开披露前6个月内（即2026年3月4日至2026年9月4日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查范围及核查程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象（以下简称 “核查对象”）。
2、本激励计划的核查对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票情况提交了查询申请，并由中证登上海分公司出具了书面查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
经公司核查，本激励计划的核查对象中有79名在自查期间内存在公司股票交易行为：
1、在自查期间，公司董事会秘书周志禹先生存在卖出公司股票的行为，经公司核查，公司于2026年9月4日聘任周志禹先生为董事会秘书，上述交易行为发生之时其尚未担任公司高级管理人员，且公司尚未开始筹划本激励计划，其在自查期间卖出公司股票的行为系其基于二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划的内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
2、除本节第一条提到的1名核查对象外，根据中证登上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，公司核查了其他被核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况，共有78名核查对象在自查期间内存在公司股票交易行为，其对公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关。
其在买卖公司股票前，并不知悉本激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
除以上人员外，其他核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。
三、结论
公司在筹划并实施本激励计划过程中，严格遵守《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露事务管理制度》等内部制度的规定，采取了相应的保密措施，限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了登记，并履行了相关信息披露义务。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划内幕信息进行内幕交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2026年9月25日
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2026-039
上海柏楚电子科技股份有限公司
2026年第三次临时股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无 ，请说明具体议案
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年9月24日
（二）股东会召开的地点：上海市闵行区兰香湖南路1000号上海柏楚电子科技股份有限公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由董事长唐晔先生主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人；
2、董事会秘书周志禹先生现场列席了本次会议，其他公司高管列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于《上海柏楚电子科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于《上海柏楚电子科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于公司2026年半年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
1、非累积投票议案
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（三）关于议案表决的有关情况说明
1、议案1、议案2、议案3、议案4、议案5对中小投资者进行了单独计票。
2、股东阳潇、胡佳、徐军、周荇、王贇、汤恺对议案1、议案2、议案3回避表决。
3、议案1、议案2、议案3为特别决议议案，已获得出席会议的股东和代理人所持表决权数量的三分之二以上表决通过。
三、律师见证情况
1、本次股东会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：黄熙熙、丁美心
2、律师见证结论意见：
公司2026年第三次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2026年9月25日
