兆易创新科技集团股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-086
兆易创新科技集团股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第十六次会议的会议通知和材料已于2026年9月23日以电子邮件方式发出，会议于2026年9月28日以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长朱一明先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名；公司全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
一、关于增加2026年度日常关联交易预计额度及预计2027年1-4月日常关联交易额度的议案
本议案具体内容请详见同日刊登在《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于增加2026年度日常关联交易预计额度及预计2027年1-4月日常关联交易额度的公告》（公告编号：2026-087）。
本议案经公司独立董事专门会议审议通过，独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
本议案关联董事朱一明回避表决。
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、关于根据2026年H股股份奖励计划授予奖励股份的议案
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券及期货条例》（香港法例第571章）及其他相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，以及公司2026年第三次临时股东会的授权，董事会同意根据2026年H股股份奖励计划向合资格参与者授予H股奖励股份。董事会及独立董事认为，公司向合资格参与者授予H股奖励股份公平合理，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。本议案具体内容请详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司网站（www.hkexnews.hk）披露的《根据2026年H股股份奖励计划授予奖励股份》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
三、关于购买董事及高级管理人员责任险的议案
本议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于购买董事及高级管理人员责任险的公告》（公告编号：2026-088）。
公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交股东会审议。
四、关于变更公司注册资本暨修改《公司章程》的议案
本议案具体内容请详见同日刊登在《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于变更公司注册资本暨修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：2026-089）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。
五、关于申请注册香港交易所联讯通（HKEX Issuer Access Platform）的议案
公司董事会批准公司申请注册香港交易所联讯通账户，及：(i)委任公司董事会秘书作为本公司于香港交易所联讯通的发行人管理员；(ii)接受香港交易所联讯通的条款及细则；(iii)授权公司董事会秘书、联席公司秘书谢飞旺先生签署接受香港交易所联讯通条款及细则的函件及处理香港交易所联讯通注册有关的任何后续事宜。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
六、关于召开2026年第四次临时股东会的议案
公司董事会同意于2026年10月20日召开公司2026年第四次临时股东会，将本次会议第一项、第三项及第四项议案提交股东会审议。
本议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于召开2026年第四次临时股东会的通知》（公告编号：2026-090）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年9月29日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-087
兆易创新科技集团股份有限公司
关于增加2026年度日常关联交易预计额度
及预计2027年1-4月日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东会审议：是
● 本次日常关联交易内容：兆易创新科技集团股份有限公司及其控股子公司（以下合并简称“公司”）向长鑫科技集团股份有限公司及其控股子公司（以下合并简称“长鑫集团”），包括但不限于向长鑫存储技术有限公司（以下简称“长鑫存储技术”）、长鑫存储科技（合肥）有限公司（以下简称“长鑫科技（合肥）”）等主要业务子公司采购代工生产DRAM相关产品，公司将增加2026年度日常关联交易预计额度人民币21.43亿元；公司预计2027年1-4月的日常关联交易额度为人民币44.11亿元。
● 日常关联交易对公司的影响：该关联交易事项是基于正常的商业交易行为，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定，符合公司经营发展需要，符合全体股东利益。公司业务不会因此对关联方形成较大的依赖，不影响公司独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1.董事会表决情况和关联董事回避情况
2026年9月28日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过《关于增加2026年度日常关联交易预计额度及预计2027年1-4月日常关联交易额度的议案》，根据市场环境变化及公司业务实际情况，由于DRAM产品代工价格随市场行情上涨，公司将增加2026年与长鑫集团的日常关联交易预计额度人民币21.43亿元，本次增加额度后，公司与长鑫集团2026年度的日常关联交易预计额度为人民币78.54亿元；此外，根据公司业务发展需要以及对市场形势的预判，公司预计2027年1-4月与长鑫集团的日常关联交易额度为人民币44.11亿元。关联董事朱一明先生在审议该日常关联交易事项时回避表决，与会的非关联董事以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果一致审议通过该日常关联交易事项。
以上议案尚需提交公司股东会审议批准，关联股东将回避本议案的表决。
2.独立董事专门会议审议情况
公司本次增加2026年度日常关联交易预计额度及预计2027年1-4月日常关联交易额度的相关事项已经公司独立董事专门会议审议通过，独立董事专门会议认为，相关日常关联交易额度增加及预计事项，系公司正常经营业务所需，遵循交易双方协商一致、公平交易的原则，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定。公司本次增加2026年度日常关联交易预计额度及预计2027年1-4月日常关联交易额度，有利于公司经营和战略发展，不会对公司独立性构成影响，不会损害公司及非关联股东的利益，独立董事一致同意将相关议案提交公司董事会审议。
（二）本次增加2026年度日常关联交易预计额度的情况
公司增加2026年度日常关联交易预计额度，具体情况如下：
单位：人民币亿元
■
注：以上数据不含税。
（三）2027年1-4月日常关联交易预计金额和类别
基于公司业务发展的需要以及对市场形势的预判，公司对2027年1-4月与长鑫集团的日常关联交易金额进行预计，具体情况如下：
单位：人民币亿元
■
注：以上数据不含税。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1．长鑫科技集团股份有限公司
统一社会信用代码：91340100MA2MWUT60Q
注册资本：人民币6,788,409.9077万元（工商变更尚待办理。）
法定代表人：赵纶
成立日期：2016年6月13日
住址：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号
经营范围：集成电路设计、制造、加工；电子产品销售并提供相关售后服务及技术服务；研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬件及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元器件、通讯设备的销售；集成电路的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训及技术检测；设备、房屋租赁；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
实际控制人/控股股东：无
主要股东情况：合肥清辉集电企业管理合伙企业（有限合伙）持股19.21%、合肥长鑫集成电路有限责任公司持股10.38%、国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司持股7.74%、合肥集鑫企业管理合伙企业（有限合伙）持股7.42%、安徽省投资集团控股有限公司持股7.01%。
主要财务数据：
单位：人民币万元
■
2．长鑫存储技术有限公司
统一社会信用代码：91340111MA2R95NL69
注册资本：人民币3,138,760.1566万元
法定代表人：吴丽影
成立日期：2017年11月16日
住址：安徽省合肥市经济技术开发区启德路799号
经营范围：许可项目：职业中介活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：数据处理和存储支持服务；集成电路设计；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；电子产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件批发；电子元器件零售；电子元器件与机电组件设备销售；通讯设备销售；机械设备租赁；非居住房地产租赁；住房租赁；以自有资金从事投资活动；货物进出口；技术进出口；进出口代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
股东情况：长鑫科技集团股份有限公司持股100%。
3．长鑫存储科技（合肥）有限公司
统一社会信用代码：91340111MA8PDEPY0N
注册资本：人民币10,000万元
法定代表人：赵纶
成立日期：2022年8月26日
住址：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号
经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；集成电路芯片设计及服务；集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口；进出口代理；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
股东情况：长鑫科技集团股份有限公司持股100%。
（二）与公司的关联关系
公司实际控制人、控股股东、董事长朱一明先生任长鑫科技集团股份有限公司董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》关于关联法人之相关规定，长鑫集团为公司关联法人。
（三）履约能力
长鑫集团主要从事动态随机存取存储芯片（DRAM）的设计、研发、生产和销售。长鑫科技集团股份有限公司及其与公司发生日常关联交易的主要业务子公司长鑫存储技术、长鑫科技（合肥）等公司的生产经营正常、财务状况及信用状况良好。
根据公司与长鑫集团以往的商业往来情况，其能够遵守与公司的各项合同约定，公司认为其具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
本次预计的日常关联交易主要系公司向长鑫集团采购代工生产的DRAM相关产品，属于公司正常业务范围。公司实际发生关联交易时，遵循公平、合理、公允的定价原则，依据市场价格并经交易双方协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司为国内领先的Fabless存储器供应商，DRAM是公司的重要产品线，具有良好市场空间和发展潜力。自2021年以来，公司陆续设计推出DDR4、DDR3、LPDDR4X等多款利基型DRAM产品。作为轻资产模式运营的Fabless公司，在完成产品设计后，晶圆制造等环节需要外包给专门的晶圆代工厂完成。长鑫集团是国内稀缺的DRAM存储产品IDM企业，其基于双方战略合作关系，开放部分产能为公司利基型DRAM业务提供代工服务，是公司在利基型DRAM业务领域重要的合作伙伴。双方秉持友好合作关系，通过DRAM产品采购代工之合作方式，优势互补，优化资源配置，丰富公司产品线，有利于提高公司核心竞争力和行业地位，符合公司业务发展需要。
（二）关联交易的公允性、合理性
公司与长鑫集团的日常关联交易是正常的商业交易行为，双方遵循协商一致、公平交易的原则，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定。双方的业务合作能够充分利用各自拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置。
（三）关联交易不影响公司独立性
公司的主要业务不会因该类交易而对关联方形成依赖，不会损害公司及非关联股东的利益。公司的日常关联交易符合相关法律、法规及制度的规定，不会对公司的独立性构成影响，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年9月29日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-090
兆易创新科技集团股份有限公司
关于召开2026年第四次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年10月20日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年10月20日 14点30分
召开地点：北京市朝阳区安定路5号城奥大厦6层会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年10月20日
至2026年10月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
本次股东会不涉及公开征集股东投票权。
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
■
1.各议案已披露的时间和披露媒体
公司于2026年9月28日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了上述议案1和议案3；其中议案2，全体董事回避表决，直接提交本次股东会审议。详情请见公司于2026年9月29日刊登于《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。
此外，公司在刊登本公告的同时将在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊登《兆易创新2026年第四次临时股东会会议资料》。
2.特别决议议案：议案3
3.对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2
4.涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2
应回避表决的关联股东名称：议案1：朱一明、InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司），议案2：朱一明、InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司）以及持有公司股份的董事、高级管理人员
三、股东会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会和投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过发送智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
(一) A股股东登记方式
1.参会登记
1)个人股东亲自出席的，应出示本人有效身份证件及其复印件、股票账户卡及其复印件；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件及其复印件、股东有效身份证件复印件、股东授权委托书。
2)法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人有效身份证件及其复印件、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件、股东账户有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件及其复印件、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人有效身份证件复印件、加盖公章的营业执照复印件、股东账户有效证明、依法出具的书面授权委托书。
3)股东或股东代理人可采取将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。
2. 登记时间
2026年10月14日上午9:30-11:30，下午14:00-17:30（信函以收到邮戳为准）。
3. 登记地点
公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路9号院中关村集成电路设计园8号楼）
(二)H股股东登记方式
H股股东登记及参会事项请参阅公司于香港交易及结算所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）上向H股股东另行发出的股东会通告及通函。
六、其他事项
1.联系地址：公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路9号院中关村集成电路设计园8号楼）
2.联系电话：010-82881768
3.邮箱：investor@gigadevice.com
4.联系人：王中华
5.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东会的进程按当日通知进行。
6.与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年9月29日
附件1：授权委托书
授权委托书
兆易创新科技集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年10月20日召开的贵公司2026年第四次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-089
兆易创新科技集团股份有限公司
关于变更公司注册资本暨修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月28日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》，现将相关事项公告如下：
2026年6月12日，公司完成2024年股票期权激励计划第二个行权期的股份过户和登记工作，其中新增股份647,148股。2026年7月9日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划中共计4,565股限制性股票的回购注销工作。2026年8月25日，公司完成2023年股票期权激励计划第三个行权期的股份登记工作，新增股份2,226,393股。
综上，公司发行的A股普通股由667,849,351增加至670,718,327股，公司的总股本由701,102,451股变更为703,971,427股；公司注册资本由人民币701,102,451元变更为人民币703,971,427元。
就上述注册资本变更事项，公司拟对《公司章程》进行如下修订：
■
该事项尚需提交公司股东会审议并经出席股东会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意通过后方可生效。修订后的章程全文同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年9月29日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-088
兆易创新科技集团股份有限公司
关于购买董事及高级管理人员责任险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）于2026年9月28日召开第五届董事会第十六次会议，审议了《关于购买董事及高级管理人员责任险的议案》，为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，同时促进公司董事、高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、高级管理人员购买责任保险。
本次拟购买董事、高级管理人员责任险的具体方案如下：
1.投保人：兆易创新科技集团股份有限公司
2.被投保人：公司全体董事、高级管理人员及其他直接责任人员
3.责任限额：不超过人民币20,000万元
4.保费支出：不超过人民币50万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准）
5.保险期限：12个月（2027年1月1日至2027年12月31日，后续每年可续保）
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东会在上述权限内授权公司经营管理层办理公司全体董事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他直接责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需另行决策。
根据《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本次为公司董事及高级管理人员购买责任险事项将直接提交公司股东会审议。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年9月29日
